PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Erhvervsudvalget 2008-09
KOM (2008) 0704
Offentligt

Folketingets Europaudvalg

Christiansborg

Finansministeren

02. februar 2009

Svar på Europaudvalgets spørgsmål nr. 1 af 16. januar2009 (Alm.

del) stillet efter ønske fra Anne Grete Holmsgaard (SF).

Spørgsmål:

Ministeren bedes - som lovet på Europaudvalgets møde den 14. januar 2009 -

oversende et notat, som beskriver, hvilke sanktioner der kan sættes i værk over for

kreditvurderingsbureauer, som sjusker eller svindler med kreditvurderinger eller

som ikke følger reglerne i den kommende forordning om

kreditvurderingsbureauer (KOM (2008) 704), samt hvilke sanktioner, der kan

sættes i værk over for virksomheder, som ikke lader sig kreditvurdere.

Svar:

Udkastet til forordningen om registrering af kreditvurderingsbureauer bygger på

de samme principper, som findes i de øvrige direktiver og forordninger om finan-

sielle tjenesteydelser, herunder også med hensyn til spørgsmålet om sanktioner.

Forordningen om kreditvurderingsbureauer indeholder en sædvanlig straffebe-

stemmelse - art. 31. Medlemslandene skal fastsætte sanktioner for overtrædelse af

forordningen. Det er medlemslandenes nationale straffebestemmelser, der fast-

lægger indholdet af sanktionerne.

I overensstemmelse med de øvrige EU-regler om finansielle tjenesteydelser er det

kun det lands myndigheder, der har givet en tilladelse, der kan sanktionere forhold

i forbindelse med overtrædelse af bestemmelserne i forordningen. Andre lande

kan kun straffe, hvis der er begået noget strafbart på deres område, og dette straf-

bare er noget andet end overtrædelse af forordningens regler. Hvis f.eks. Finans-

tilsynet deltager i en tilsynsgruppe for et vurderingsbureau, der er godkendt i UK,

og mener, at der er tale om en overtrædelse af forordningen, så skal Finanstilsynet

give det britiske tilsyn besked.

I henhold til forordningens artikel 31 skal sanktionerne mindst omfatte overtræ-

delser i form af grov embedsforseelse og manglende rettidig omhu. Ifølge forord-

ningen skal sanktionerne være effektive, stå i et rimeligt forhold til overtrædelser-

nes grovhed og have afskrækkende virkning. I Danmark vil vi indføre sanktioner

svarende til de sanktioner, der indgår i lov om finansiel virksomhed, som i sidste

ende vil indebære en inddragelse af tilladelsen til at føre vurderingsvirksomhed.

Finansministeriet • Christiansborg Slotsplads 1 • 1218 København K • T 33 92 33 33 • E [email protected] • www.fm.dk

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

I forordningen er der foreslået en bestemmelse om, at sanktioner for overtrædelse

af forordningen kan offentliggøres, medmindre det vil give anledning til for-

holdsmæssig stor skade på de finansielle markeder. Bestemmelsen har det præven-

tive formål, at skærpe kreditvurderingsbureauernes opmærksomhed om overhol-

delsen af reglerne i forordningen.

Med hensyn til spørgsmålet om hvilke sanktioner, der kan sættes i værk over for

virksomheder, som ikke lader sig kreditvurdere, bemærkes, at når en virksomhed

vælger at lade sig kreditvurdere, er årsagen normalt, at en rating betyder, at dens

værdipapirer er mere attraktive for investorerne.

I det omfang, der er en pligt eller tilskyndelse til at lade værdipapirer kreditvurde-

re, fremgår dette af de enkelte direktiver om finansielle tjenesteydelser. Forord-

ningen specificerer ikke i sig selv, at der indføres en særskilt pligt til, at et selskab

skal lade sine værdipapirer kreditvurdere, og indebærer derfor ikke regulerings-

mæssige sanktioner i den forbindelse. Forordningen specificerer imidlertid, at

hvis der som følge af andre direktiver om finansielle tjenesteydelser foreligger et

krav om vurdering af værdipapirer, skal vurderingen foretages af godkendte vur-

deringsbureauer.

Med venlig hilsen

Lars Løkke Rasmussen