PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Europaudvalget 2009-10
Rådsmøde 3027 - økofin Bilag 5
Offentligt

RÅDET FOR

DEN EUROPÆISKE UNION

Bruxelles, den 21. oktober 2009 (23.10)

(OR. en)

Interinstitutionel sag:

2009/0140 (COD)

14491/1/09

REV 1

EF 142

ECOFIN 636

SURE 38

CODEC 1192

NOTE

fra:

Rådssekretariatet

til

delegationerne

modtaget den:

15. oktober 2009

Vedr.:

Forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om makrotilsyn på fællesskabs-

plan af det finansielle system og om oprettelse af et europæisk udvalg for systemiske

risici

- Kompromisforslag fra formandskabet

Vedlagt følger et kompromisforslag efter samlingen i Rådet (økofin) den 20. oktober 2009.

________________________

14491/1/09 REV 1

1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2009/0140 (COD)

Forslag til

EUROPA-PARLAMENTETS OG RÅDETS FORORDNING

om makrotilsyn på fællesskabsplan af det finansielle system og om oprettelse af et europæisk

udvalg for systemiske risici

EUROPA-PARLAMENTET OG RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR -

under henvisning til traktaten om oprettelse af Det Europæiske Fællesskab, særlig artikel 95,

under henvisning til forslag fra Kommissionen

1

,

under henvisning til udtalelse fra Den Europæiske Centralbank

2

,

under henvisning til udtalelse fra Det Europæiske Økonomiske og Sociale Udvalg

3

,

efter proceduren i traktatens artikel 251

4

, og

ud fra følgende betragtninger:

1

2

3

4

EUT C .. af …., s. ..

Beslutning XXXX

EUT C .. af …., s. ..

EUT C .. af …., s. ..

2

14491/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(1)

Den finansielle krise har afsløret store mangler ved det finansielle tilsyn, som har bevirket, at

det ikke har været muligt at forudse den ugunstige makroudvikling og forhindre en akkumule-

ring af overdrevne risici i den finansielle sektor, og har navnlig sat fokus på svaghederne ved

det nuværende makrotilsyn.

(2)

I november 2008 gav Kommissionen en højniveaugruppe med Jacques de Larosière som for-

mand (i det følgende benævnt de Larosière-gruppen) mandat til at fremsætte anbefalinger til,

hvordan de europæiske tilsynsordninger kan styrkes for at forbedre beskyttelsen af borgerne

og genoprette tilliden til det finansielle system.

(3)

I den endelige rapport, som blev fremlagt den 25. februar 2009, anbefalede de Larosière-

gruppen bl.a., at der oprettes et organ på fællesskabsniveau, som skal overvåge risici inden for

det finansielle system som helhed.

I meddelelsen "Fremdrift i den europæiske genopretning" af 4. marts 2009

1

hilste Kommissi-

onen de Larosière-gruppens anbefalinger velkommen og gav udtryk for sin støtte til hovedlin-

jerne i dem. Det Europæiske Råd erklærede sig på mødet den 19.-20. marts 2009 enig i, at det

er nødvendigt at styrke reguleringen af og tilsynet med EU's finansieringsinstitutter og at an-

vende de Larosière-rapporten som udgangspunkt for de foranstaltninger, der skal træffes.

I meddelelsen "Finansielt tilsyn i Europa" af 27. maj 2009

2

beskrev Kommissionen en række

reformer af de nuværende ordninger, som skal sikre den finansielle stabilitet på EU-niveau,

herunder navnlig oprettelsen af et europæisk udvalg for systemiske risici (ESRB) med ansvar

for makrotilsyn. Rådet tilsluttede sig på mødet den 9. juni 2009 og Det Europæiske Råd på

(4)

(5)

1

2

KOM(2009) 114.

KOM(2009) 252.

3

14491/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

mødet den 18.-19. juni Kommissionens synspunkt og hilste det velkommen, at Kommissionen

agter at fremlægge lovgivningsforslag, således at de nye rammer vil være på plads i løbet af

2010. I overensstemmelse med Kommissionens synspunkt konkluderede det bl.a., at ECB

"bør yde analytisk, statistisk, administrativ og logistisk støtte til ESRB og også trække på tek-

nisk rådgivning fra de nationale centralbanker og tilsynsmyndigheder".

(6)

De nuværende fællesskabsordninger lægger for lidt vægt på makrotilsyn og på de indbyrdes

relationer mellem udviklingen i det bredere makroøkonomiske miljø og det finansielle sy-

stem. Ansvaret for makrotilsynet er stadig opsplittet, tilsynet foretages af forskellige myndig-

heder på forskellige planer, og der findes ingen mekanisme til at sikre, at risici på makroplan

identificeres tilfredsstillende, og at der udsendes klare advarsler og anbefalinger, som følges

op med konkrete tiltag.

(7)

EU har ligeledes behov for et specifikt organ, som er ansvarligt for makrotilsyn med hele

EU's finansielle system, og som skal identificere risici for den finansielle stabilitet og om

nødvendigt udstede advarsler og anbefalinger om tiltag til at imødegå sådanne risici. Der bør

derfor oprettes et europæisk udvalg for systemiske risici som et nyt uafhængigt organ, som

dækker alle finansielle sektorer og garantiordninger. Den bør have ansvaret for makrotilsyn på

europæisk plan og bør ikke have status som juridisk person.

(7a) ESRB bør bestå af et generelt udvalg, en styringskomité, et sekretariat og et rådgivende tek-

nisk udvalg. Oprettelsen af Det Rådgivende Tekniske Udvalg bør tage hensyn til gældende

strukturer med henblik på at undgå overlapning.

14491/1/09 REV 1

4

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(8)

ESRB bør udstede advarsler og, når det finder det nødvendigt, anbefalinger af generel karak-

ter for Fællesskabet som helhed, enkelte medlemsstater eller grupper af medlemsstater med en

nærmere angivet frist for gennemførelse af de relevante initiativer.(9) For at øge advarslernes

og anbefalingernes vægt og legitimitet bør de også sendes til Rådet og, når det er relevant,

Den Europæiske Bankmyndighed, der blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets for-

ordning (EF) nr. …/…

1

, Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, der blev oprettet ved

Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. …/…

2

og Den Europæiske Tilsynsmyn-

dighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger, der blev oprettet ved Europa-

Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. …/…

3

. Drøftelserne i Rådet bør forberedes af Det

Økonomiske og Finansielle Udvalg (EFC) i overensstemmelse med dettes rolle som defineret

i traktaten. For at EFC kan forberede drøftelserne i Rådet og give det politisk rådgivning i

rette tid, bør EFC orienteres regelmæssigt og på et tidligt stadium og modtage affattelsen af

advarslerne og anbefalingerne, så snart de er vedtaget.

(10) ESRB bør også på basis af rapporter fra adressaterne overvåge overholdelsen af dets anbefa-

linger for at sikre, at dets advarsler og anbefalinger reelt efterleves. Adressater af anbefalin-

gerne bør tage de nødvendige skridt og give behørig begrundelse i tilfælde af manglende

skridt (mekanisme, som kræver handling eller forklaring). Hvis ESRB finder, at adressater ik-

ke har foretaget sig tilstrækkeligt, underretter det adressaterne, Rådet og i givet fald de berørte

europæiske tilsynsmyndigheder. Ved gennemførelsen af alle disse processer skal der fuldt ud

tages hensyn til EFC's rolle.

1

2

3

EUT L .. af …., s. ..

EUT L .. af …., s. ..

EUT L .. af …., s. ..

5

14491/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(11) ESRB bør fra sag til sag og efter høring af Rådet afgøre, om en anbefaling skal forblive for-

trolig eller offentliggøres, idet der tages hensyn til, at en offentliggørelse kan medvirke til at

fremme overholdelsen af anbefalingerne i bestemte situationer.

(12) ESRB bør aflægge rapport til Europa-Parlamentet og Rådet mindst to gange om året og oftere

i tilfælde af omfattende uro på finansmarkederne. Rådet kan efter behov anmode ESRB om at

undersøge specifikke spørgsmål vedrørende finansiel stabilitet.

(13) ECB og de nationale centralbanker bør indtage en førerposition i makrotilsynet på grund af

deres ekspertise og ansvar vedrørende den finansielle stabilitet. Nationale tilsyn bør inddra-

ges, så de kan bidrage med deres særlige ekspertise. Det er vigtigt, at mikrotilsynene inddra-

ges i ESRB's arbejde for at sikre, at vurderingen af risikoen på makroplan er baseret på fyl-

destgørende og præcise oplysninger om udviklingstendenserne i det finansielle system. Derfor

bør formændene for de europæiske tilsynsmyndigheder være medlemmer med stemmeret,

mens en repræsentant for en national tilsynsmyndighed pr. medlemsstat bør være medlem

uden stemmeret.

(14) Deltagelsen af et medlem af Kommissionen vil bidrage til at skabe forbindelse til det makro-

økonomiske og finansielle tilsyn i Fællesskabet, mens formanden for EFC vil afspejle finans-

ministrenes og Rådets rolle i opretholdelsen af den finansielle stabilitet og udførelsen af det

økonomiske og finansielle tilsyn.

(15) Det er af stor betydning, at medlemmerne af ESRB udøver deres opgaver uvildigt og kun

overvåger den finansielle stabilitet i Den Europæiske Union som en helhed. Afstemninger om

advarsler og anbefalinger i ESRB bør ikke vægtes, og beslutningerne bør som regel træffes

med simpelt flertal.

14491/1/09 REV 1

6

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(16) De indbyrdes relationer mellem finansieringsinstitutter og finansielle markeder indebærer, at

overvågningen og vurderingen af potentielle systemiske risici bør baseres på en bred vifte af

relevante makroøkonomiske og mikrofinansielle data og indikatorer. ESRB bør derfor have

adgang til alle de oplysninger, som er nødvendige for at udføre dets opgaver, men skal sikre,

at disse data forbliver fortrolige, hvis det kræves.

(16a) De i denne beslutning omhandlede foranstaltninger til indsamling af oplysninger er nødvendi-

ge for udførelsen af ESRB's opgaver og bør ikke berøre den retlige ramme, som det europæi-

ske statistiske system (ESS) og Det Europæiske System af Centralbanker (ESCB) udgør på

det statistiske område. Denne beslutning berører derfor ikke Europa-Parlamentets og Rådets

forordning (EF) nr. 223/2009 af 11. marts 2009 om europæiske statistikker eller Rådets for-

ordning (EF) nr. 2533/98 af 23. november 1998 om Den Europæiske Centralbanks indsamling

af statistisk information.

(17) Markedsdeltagerne kan levere værdifulde oplysninger til forståelse af udviklingstendenserne i

det finansielle system. Efter behov bør ESRB derfor høre interessenter fra den private sektor

såsom repræsentanter for finanssektoren, forbrugersammenslutninger og brugergrupper inden

for finansielle tjenesteydelser oprettet af Kommissionen eller i henhold til fællesskabslovgiv-

ning mv. og give dem en rimelig mulighed for at fremsætte bemærkninger.

(18) Som følge af de internationale finansmarkeders integrering på internationalt plan og den

spredningsrisiko, der er forbundet med finanskriser, bør ESRB koordinere sine aktiviteter med

Den Internationale Valutafond og det netop oprettede Råd for Finansiel Stabilitet, som forven-

tes at udsende tidlige advarsler mod makrorisici på globalt plan.

14491/1/09 REV 1

7

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(19) Oprettelsen af ESRB bør bidrage direkte til opfyldelse af målsætningerne for det indre mar-

ked. Fællesskabets makrotilsyn med det finansielle system bør være en integrerende del af det

overordnede nye tilsynssystem i Fællesskabet, eftersom makrosynsvinklen er tæt forbundet

med mikrotilsynsopgaverne, der er pålagt de europæiske tilsynsmyndigheder. Kun hvis der

findes ordninger, som tager passende hensyn til den indbyrdes sammenhæng mellem de risici,

der findes på mikro- og makroplan, kan alle interessenter have tilstrækkelig tillid til at deltage

i grænseoverskridende finansielle aktiviteter. ESRB bør overvåge og vurdere risici for den fi-

nansielle stabilitet, som skyldes udviklinger, der kan have virkninger på sektorplan eller for

det finansielle system som helhed. ESRB bør ved at fokusere på sådanne risici indgå direkte i

en integreret EU-tilsynsstruktur, som er en forudsætning for at sikre rettidige og konsekvente

nationale tiltag, og dermed forhindre uensartede initiativer og forbedre det indre markeds vir-

kemåde.

19a) De Europæiske Fællesskabers Domstol har i sin dom af 2. maj 2006 i sag C-217/04 (Det

Forenede Kongerige mod Europa-Parlamentet og Rådet)

1

anerkendt, at EF-traktatens arti-

kel 95 vedrørende vedtagelse af foranstaltninger med henblik på indbyrdes tilnærmelse af

medlemsstaternes love og administrative bestemmelser, der vedrører det indre markeds opret-

telse og funktion, er et passende retsgrundlag for oprettelse af et "fællesskabsorgan, der har til

opgave at bidrage til gennemførelsen af en harmoniseringsproces", når der er sammenhæng

mellem de opgaver, et sådant organ pålægges, og emnet for de retsakter, der skaber tilnærmel-

se af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser. ESRB bidrager til den finansiel-

le stabilitet, der er nødvendig for yderligere finansiel integration i det indre marked, ved at

overvåge systemiske risici og udstede advarsler og anbefalinger, når det er relevant. Disse op-

gaver hænger nøje sammen med målsætningerne i fællesskabslovgivningen vedrørende det

indre marked for finansielle tjenesteydelser. ESRB bør derfor oprettes på grundlag af trakta-

tens artikel 95.

1

Præmis 44

– endnu ikke offentliggjort

8

14491/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(20) Målene for et effektivt makrotilsyn af Fællesskabets finansielle system kan ikke i tilstrækkelig

grad opfyldes af medlemsstaterne på grund af integreringen af de europæiske finansmarkeder;

Fællesskabet kan derfor træffe foranstaltninger i overensstemmelse med subsidiaritetsprincip-

pet, jf. traktatens artikel 5. I overensstemmelse med proportionalitetsprincippet, jf. nævnte ar-

tikel, går denne forordning ikke ud over, hvad der er nødvendigt for at nå disse mål -

14491/1/09 REV 1

9

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

UDSTEDT FØLGENDE FORORDNING:

Kapitel I

Almindelige bestemmelser

Artikel 1

Oprettelse

Der oprettes et europæisk udvalg for systemiske risici, i det følgende benævnt "ESRB". ESRB er et

uafhængigt organ uden status som juridisk person.

Artikel 2

Definitioner

I denne forordning forstås ved:

a)

"finansieringsinstitut": ethvert foretagende, som omfattes af den lovgivning, der om-

handles i artikel 1, stk. 2, i forordning [(EF) nr. xx/2009 (EBA)], forordning [(EF)

nr. xx/2009 (ESMA)] og forordning [(EF) nr. xx/2009 (EIOPA)], samt ethvert andet fo-

retagende og enhver anden enhed i Fællesskabet, hvis hovedvirksomhed er af tilsvaren-

de karakter.

b)

finansielt system": alle finansieringsinstitutter, finansielle markeder og finansielle mar-

kedsinfrastrukturer.

14491/1/09 REV 1

10

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 3

Målsætninger og opgaver

1.

ESRB er ansvarligt for makrotilsynet med det finansielle system i Fællesskabet med det for-

mål at bidrage til at forebygge og reducere systemiske risici for finansiel stabilitet i EU som

følge af udviklinger i det finansielle system og under hensyntagen til makroøkonomiske ud-

viklinger undgå omfattende finansiel uro og bidrage til et velfungerende indre marked.

2.

Med henblik på stk. 1 har ESRB, uden at det berører eksisterende organers rolle og ansvars-

områder, følgende opgaver:

a)

at indkredse og/eller indsamle og analysere alle oplysninger, der er relevante og nød-

vendige for det i stk. 1 beskrevne arbejdsområde

b)

at afdække og prioritere de i stk. 1 omhandlede systemiske risici

c)

at udsende advarsler, hvis sådanne systemiske risici anses for betydelige

d)

at fremsætte anbefalinger med henblik på afhjælpende tiltag som reaktion på de afdæk-

kede risici

e)

at overvåge opfølgningen af advarsler og anbefalinger

14491/1/09 REV 1

11

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

f)

at arbejde tæt sammen med det europæiske finanstilsynssystem og give de europæiske

tilsynsmyndigheder de oplysninger om risici, der er nødvendige for udførelsen af deres

opgaver

g)

at koordinere sit arbejde med internationale institutioner, særlig Den Internationale Va-

lutafond og Rådet for Finansiel Stabilitet, samt relevante organer i tredjelande, i

spørgsmål vedrørende makrotilsyn.

h)

at udføre andre relaterede opgaver som anført i fællesskabslovgivningen.

Kapitel II

Organisation

Artikel 4

Opbygning

1.

ESRB har et generelt udvalg, en styringskomité, et sekretariat og et rådgivende teknisk ud-

valg.

2.

Det Generelle Udvalg træffer de beslutninger, der er nødvendige for udførelsen af de opgaver,

der er henlagt til ESRB.

3.

Styringskomitéen bistår med beslutningstagningen i ESRB, idet den deltager i forberedelsen

af møderne i Det Generelle Udvalg og gennemgår de dokumenter, der skal drøftes, og over-

våger de fremskridt, der sker i ESRB's løbende arbejde.

14491/1/09 REV 1

12

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Sekretariatet yder analytisk, statistisk, administrativ og logistisk støtte til ESBR under ledelse

af formanden for Det Generelle Udvalg og Styringskomitéen i overensstemmelse med Rådets

afgørelse EF/XXXX/2009

1

. Med henblik på sine analyser trækker sekretariatet på teknisk

rådgivning fra de nationale centralbanker og nationale tilsynsmyndigheder.

5.

ESRB støttes af det i artikel 12 omhandlede rådgivende tekniske udvalg, som yder rådgivning

og bistand i tekniske spørgsmål af relevans for ESRB's arbejde.

Artikel 5

Formandskab

1.

Formanden for ESRB vælges for en periode på fem år af og blandt medlemmerne af Det Ge-

nerelle Udvalg, der også er medlemmer af Den Europæiske Centralbanks Generelle Råd.

Næstformanden vælges for en periode på fem år af og blandt de stemmeberettigede medlem-

mer af ESRB. Formanden og næstformanden kan kun genvælges én gang.

2.

Formanden leder møderne i Det Generelle Udvalg og styringskomitéen.

3.

Næstformanden leder møderne i Det Generelle Udvalg og/eller styringskomitéen, når forman-

den har forfald.

4.

Hvis mandatperioden for de medlemmer af Den Europæiske Centralbanks Generelle Råd, der

er valgt som formand eller næstformand, slutter inden udløbet af den femårige periode, eller

hvis formanden eller næstformanden af en eller anden grund er ude af stand til at udøve deres

hverv, vælges en ny formand eller næstformand i overensstemmelse med stk. 1.

1

EUT L .. af …., s. ..

13

14491/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

5.

Formanden repræsenterer ESRB udadtil.

Artikel 6

Det Generelle Udvalg

1.

Følgende personer er medlemmer af Det Generelle Udvalg og har stemmeret:

a)

formanden for ECB og, hvis denne vælges til formand for ESRB, næstformanden for

ECB

b)

cheferne for de nationale centralbanker; hvis en chef for en national centralbank vælges

til formand for ESRB, en vicechef for den pågældende nationale centralbank; hvis en

chef for en national centralbank vælges til næstformand for ESRB og skal træde i stedet

for formanden for ESRB, en vicechef for den pågældende nationale centralbank

c)

et medlem af Europa-Kommissionen

d)

formanden for Den Europæiske Bankmyndighed

e)

formanden for Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmar-

kedspensionsordninger

f)

formanden for Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed.

2.

Følgende personer er medlemmer af Det Generelle Udvalg og har ikke stemmeret:

a)

en højtstående repræsentant pr. medlemsstat for den kompetente nationale tilsynsmyn-

dighed i overensstemmelse med denne artikels stk. 3

b)

formanden for Det Økonomiske og Finansielle Udvalg.

14491/1/09 REV 1

14

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Med hensyn til repræsentationen af nationale tilsynsmyndigheder roterer de pågældende højt-

stående repræsentanter, alt efter hvilket spørgsmål der skal behandles, medmindre de nationa-

le tilsynsmyndigheder har udpeget en fælles repræsentant.

4.

Det Generelle Udvalg fastsætter forretningsordenen for ESRB.

Artikel 7

Upartiskhed

1.

Når medlemmerne af ESRB deltager i Det Generelle Udvalgs eller Styringskomitéens aktivi-

teter eller udfører anden virksomhed i forbindelse med ESRB, udøver de deres hverv uvildigt

og udelukkende i Fællesskabets interesse som helhed. De hverken søger eller modtager in-

strukser fra medlemsstaterne, Fællesskabets institutioner eller noget andet offentligt eller pri-

vat organ.

2.

Hverken medlemsstaterne, Fællesskabets institutioner eller noget andet offentligt eller privat

organ søger at øve indflydelse på medlemmerne af ESRB, når disse udfører deres opgaver i

forbindelse med ESRB.

Artikel 8

Tavshedspligt

1.

Medlemmerne af ESRB's generelle udvalg og andre personer, der arbejder eller har arbejdet

for eller i tilknytning til ESRB (herunder det relevante personale i centralbankerne, Det Råd-

givende Tekniske Udvalg, de europæiske tilsynsmyndigheder og de kompetente nationale til-

synsmyndigheder), må ikke videregive oplysninger, der er omfattet af tavshedspligt, selv efter

at deres hverv er ophørt.

14491/1/09 REV 1

15

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2.

De oplysninger, medlemmerne af ESRB modtager, må kun anvendes i forbindelse med deres

hverv og ved udførelsen af de i artikel 3, stk. 2, fastsatte opgaver.

3.

Fortrolige oplysninger, som de i stk. 1 nævnte personer modtager i forbindelse med udøvelsen

af deres hverv, må ikke videregives til andre personer eller myndigheder, undtagen i summa-

risk eller samlet form, således at de enkelte finansieringsinstitutter ikke kan identificeres,

hvilket ikke berører artikel 16 og anvendelsen af straffelovgivningen.

4.

ESRB fastlægger og indfører sammen med de europæiske tilsynsmyndigheder specifikke for-

trolighedsprocedurer for at beskytte oplysninger vedrørende de enkelte finansieringsinstitutter

eller oplysninger, ud fra hvilke de enkelte finansieringsinstitutter kan identificeres.

Artikel 9

Møder i Det Generelle Udvalg

1.

Formanden for Det Generelle Udvalg indkalder til ordinære plenarmøder, der holdes mindst

fire gange om året. Der kan indkaldes til ekstraordinære møder på initiativ af formanden for

Det Generelle Udvalg eller efter anmodning fra mindst en tredjedel af de stemmeberettigede

medlemmer.

2.

Medlemmerne skal personligt være til stede på møderne i Det Generelle Udvalg og må ikke

lade sig repræsentere.

3.

Uanset stk. 2 kan et medlem, der er forhindret i at deltage i møderne i en periode på mindst tre

måneder, udpege en suppleant. Et sådant medlem kan også afløses af en person, der er formelt

udpeget i henhold til den pågældende institutions bestemmelser om midlertidige stedfortræde-

re.

14491/1/09 REV 1

16

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Møderne er fortrolige.

Artikel 10

Afstemningsregler i Det Generelle Udvalg

1.

Hvert stemmeberettiget medlem af Det Generelle Udvalg har én stemme.

2.

Uanset afstemningsprocedurerne i artikel 16, stk. 5, og artikel 18, stk. 1, træffer Det Generelle

Udvalg beslutning med simpelt flertal af de tilstedeværende stemmeberettigede medlemmer.

Ved stemmelighed er formandens stemme afgørende.

3.

Det Generelle Udvalg er beslutningsdygtigt, når mindst to tredjedele af de stemmeberettigede

medlemmer er til stede. Hvis det ikke er tilfældet, kan formanden indkalde til et ekstraordi-

nært møde, på hvilket der kan træffes beslutning med et quorum på en tredjedel. Forretnings-

ordenen fastsætter en passende frist for indkaldelse til et ekstraordinært møde.

Artikel 11

Styringskomitéen

1.

Styringskomitéen består af:

a)

formanden for ESRB

b)

næstformanden for ESRB

c)

fem andre medlemmer af Det Generelle Udvalg, der også er medlemmer af Den Euro-

pæiske Centralbanks Generelle Råd. Tre af disse medlemmer er fra en medlemsstat i eu-

roområdet og to fra en medlemsstat uden for euroområdet. De vælges af og blandt med-

lemmerne af Det Generelle Udvalg, der også er medlemmer af Den Europæiske Cen-

tralbanks Generelle Råd, for en periode på to år

14491/1/09 REV 1

17

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

d)

et medlem af Europa-Kommissionen

e)

formanden for Den Europæiske Bankmyndighed

f)

formanden for Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmar-

kedspensionsordninger

g)

formanden for Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed

h)

formanden for Det Økonomiske og Finansielle Udvalg.

Bliver et valgt medlems mandat i Styringskomitéen ledigt, besættes det med et nyt medlem,

som vælges af Det Generelle Udvalg.

2.

Formanden indkalder til møder i Styringskomitéen mindst en gang hvert kvartal forud for de

enkelte møder i Det Generelle Udvalg. Formanden kan også indkalde til ad hoc-møder.

Artikel 12

Det Rådgivende Tekniske Udvalg

1.

Det Rådgivende Tekniske Udvalg består af:

a)

b)

c)

d)

en repræsentant for hver national centralbank og en repræsentant for ECB

en repræsentant pr. medlemsstat for den kompetente nationale tilsynsmyndighed

en repræsentant for Den Europæiske Bankmyndighed

en repræsentant for Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejds-

markedspensionsordninger

e)

f)

g)

en repræsentant for Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed

to repræsentanter for Kommissionen

en repræsentant for Det Økonomiske og Finansielle Udvalg.

14491/1/09 REV 1

18

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Tilsynsmyndighederne i hver medlemsstat vælger en repræsentant til udvalget. Med hensyn til

repræsentationen af nationale tilsynsmyndigheder roterer de pågældende højtstående repræ-

sentanter, alt efter hvilket spørgsmål der skal behandles, medmindre de nationale tilsynsmyn-

digheder har udpeget en fælles repræsentant.

2.

Formanden for Det Rådgivende Tekniske Udvalg udpeges af Det Generelle Udvalg efter for-

slag fra formanden for Det Generelle Udvalg.

3.

Udvalget udfører de opgaver, der er nævnt i artikel 4, stk. 5, efter anmodning fra formanden

for Det Generelle Udvalg.

4.

ESRB's sekretariat støtter arbejdet i Det Rådgivende Tekniske Udvalg, og lederen af sekreta-

riatet deltager i møderne.

Artikel 12a

1.

På de betingelser, der er fastsat i stk. 2, kan myndigheder fra EØS-staterne deltage i ESRB's

arbejde.

2.

I de relevante bestemmelser i EØS-aftalen fastsættes arten og omfanget og de proceduremæs-

sige aspekter af disse landes deltagelse i ESRB's arbejde. Disse ordninger kan omhandle re-

præsentation, efter behov, som observatør, i Det Generelle Udvalg og Det Rådgivende Tekni-

ske Udvalg, men skal sikre, at disse lande ikke deltager i drøftelser vedrørende individuelle

finansmarkedsdeltagere, medmindre der er tale om en direkte interesse.

14491/1/09 REV 1

19

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 13

Andre kilder til rådgivning

Ved udførelsen af sine opgaver søger ESRB, hvis det er relevant, synspunkter hos relevante interes-

senter i den private sektor, herunder forbrugergrupper.

Artikel 14

Udgået

Kapitel III

Opgaver

Artikel 15

Indsamling og udveksling af oplysninger

1.

ESRB giver de europæiske tilsynsmyndigheder alle de oplysninger om systemiske risici, der

er nødvendige for udførelsen af deres opgaver.

2.

De europæiske tilsynsmyndigheder, ESCB, Kommissionen, de nationale tilsynsmyndigheder

og nationale statistikmyndigheder arbejder tæt sammen med ESRB og tilvejebringer alle de

oplysninger, der er nødvendige for udførelsen af dets opgaver i overensstemmelse med fælles-

skabslovgivningen.

3.

ESRB kan anmode de europæiske tilsynsmyndigheder om oplysninger, som regel i summa-

risk eller samlet form, så de enkelte finansieringsinstitutter ikke kan identificeres, [jf. dog ar-

tikel 21, stk. 2, i forordningerne om oprettelse af EBA, ESMA og EIOPA]. Hvis disse oplys-

ninger ikke er tilstrækkelige til, at ESRB kan udføre sine opgaver, kan ESRB sende en be-

grundet anmodning til de europæiske tilsynsmyndigheder om at tilvejebringe data, som ikke

er i summarisk eller samlet form.

14491/1/09 REV 1

20

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3a.

Inden ESRB fremsætter anmodning om oplysninger i overensstemmelse med denne artikel,

tager det først hensyn til de eksisterende statistikker, som det europæiske statistiske system og

ESCB har produceret, formidlet og udviklet.

3b.

Hvis de ønskede data ikke er til rådighed hos disse myndigheder eller ikke stilles til rådighed

rettidigt, kan ESRB indhente dem hos ESCB, nationale tilsynsmyndigheder eller nationale

statistikmyndigheder. Hvis de ønskede data ikke er til rådighed hos førnævnte myndigheder,

kan ESRB indhente dem hos den berørte medlemsstat.

3c.

Hvis ESRB anmoder om data, som ikke er i summarisk eller samlet form, skal den begrunde-

de anmodning redegøre for, hvorfor data om den pågældende finansielle institution anses for

at være systemisk relevante og nødvendige i betragtning af den foreliggende markedssituati-

on.

4.

Stk. 4 udgår.

5.

Inden hver anmodning om oplysninger, som ikke er i summarisk eller samlet form, rådfører

ESRB sig behørigt med den relevante europæiske tilsynsmyndighed for at sikre, at anmodnin-

gen er begrundet og rimelig. Hvis den relevante europæiske tilsynsmyndighed ikke finder

anmodningen begrundet og rimelig, sender den straks anmodningen tilbage til ESRB med

anmodning om yderligere begrundelse. Når ESRB har forelagt den relevante europæiske til-

synsmyndighed denne yderligere begrundelse, sendes de ønskede data til ESRB fra anmod-

ningens adressat, forudsat at adressaten har lovlig adgang til de relevante data.

Artikel 16

Advarsler og anbefalinger

1.

Hvis der afdækkes betydelige risici for gennemførelsen af målet i artikel 3, stk. 1, advarer

ESRB herom og fremsætter om nødvendigt anbefalinger med henblik på afhjælpende tiltag,

herunder om nødvendigt lovgivningsinitiativer.

14491/1/09 REV 1

21

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2.

Advarsler eller anbefalinger fra ESRB i overensstemmelse med artikel 3, stk. 2, litra c) og d),

kan være generelle eller specifikke og rettes til Fællesskabet som helhed, en eller flere med-

lemsstater, en eller flere europæiske tilsynsmyndigheder eller en eller flere nationale tilsyns-

myndigheder. Hvis en advarsel eller en anbefaling er rettet til en eller flere tilsynsmyndighe-

der, orienteres den berørte medlemsstat herom. Til anbefalingerne skal være knyttet en speci-

fik tidsfrist for gennemførelse af modforholdsregler. Anbefalinger kan også rettes til Kom-

missionen for så vidt angår den relevante fællesskabslovgivning.

3.

Advarsler eller anbefalinger fremsendes, samtidig med at de sendes til adressaterne i overens-

stemmelse med stk. 2, endvidere til Rådet og, hvis de er rettet til en eller flere nationale til-

synsmyndigheder, til de europæiske tilsynsmyndigheder.

4.

Ethvert medlem af udvalget kan til enhver tid begære afstemning om et udkast til advarsel el-

ler anbefaling.

5.

Uanset artikel 10, stk. 2, kræver vedtagelse af en anbefaling et flertal på to tredjedele af

stemmerne.

Artikel 17

Opfølgning af ESRB's anbefalinger

1.

Er en anbefaling i henhold til artikel 3, stk. 2, litra d), rettet til Kommissionen, en eller flere

medlemsstater, en eller flere europæiske tilsynsmyndigheder eller en eller flere nationale til-

synsmyndigheder, meddeler adressaterne Rådet og ESRB, hvilke foranstaltninger de har truf-

fet som svar på anbefalingerne, og giver behørig begrundelse i tilfælde af manglende skridt

("handling eller forklaring"). De europæiske tilsynsmyndigheder underrettes, når det er rele-

vant.

14491/1/09 REV 1

22

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2.

Hvis ESRB finder, at dets anbefaling ikke er blevet fulgt, og at adressaten ikke har gjort behø-

rigt rede for, hvorfor den ikke har foretaget sig noget, underretter det adressaterne, Rådet og i

givet fald de berørte europæiske tilsynsmyndigheder.

Artikel 18

Offentlige advarsler og anbefalinger

1.

ESRB's generelle udvalg afgør i hvert enkelt tilfælde, efter høring af Rådet, om en advarsel

eller en anbefaling skal offentliggøres. Uanset artikel 10, stk. 2, kræver det et flertal på to

tredjedele af stemmerne at kunne offentliggøre en advarsel eller en anbefaling. Uanset arti-

kel 10, stk. 3, kræves der altid et quorum på to tredjedele for beslutninger, der træffes i med-

før af dette stykke.

2.

Beslutter ESRB's generelle udvalg at offentliggøre en advarsel eller en anbefaling, underretter

det forud herfor adressaten/adressaterne.

3.

Beslutter ESRB's generelle udvalg ikke at offentliggøre en advarsel eller en anbefaling, træf-

fer adressaten og i givet fald Rådet og de europæiske tilsynsmyndigheder alle nødvendige for-

anstaltninger for at beskytte oplysningernes fortrolige karakter.

Kapitel IV

Afsluttende bestemmelser

Artikel 19

Rapporteringsforpligtelser

1.

ESRB rapporterer mindst to gange om året til Europa-Parlamentet og Rådet.

14491/1/09 REV 1

23

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2.

ESRB undersøger endvidere specifikke spørgsmål på foranledning af Rådet eller Kommissio-

nen.

Artikel 20

Revisionsklausul

Europa-Parlamentet og Rådet gennemgår denne forordning på grundlag af en rapport fra Kommis-

sionen tre år efter ikrafttrædelsen og afgør efter at have modtaget en udtalelse fra ECB og de euro-

pæiske tilsynsmyndigheder, om ESRB's opgaver og organisation skal tages op til fornyet overvejel-

se.

Artikel 21

Ikrafttrædelse

Denne forordning træder i kraft dagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.

Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.

Udfærdiget i Bruxelles,

På Europa-Parlamentets vegne

På Rådets vegne

Formand

Formand

________________________

14491/1/09 REV 1

24

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

RÅDET FOR

DEN EUROPÆISKE UNION

Bruxelles, den 15. oktober 2009 (16.10)

(OR. en)

14493/09

Interinstitutionel sag:

2009/0141 (AVC)

EF 143

ECOFIN 637

SURE 39

NOTE

fra:

formandskabet

til:

Rådet

modtaget den:

15. oktober 2009

Vedr.:

Forslag til Rådets beslutning om at overdrage Den Europæiske Centralbank specifikke

opgaver i relation til Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici

- Kompromisforslag fra formandskabet

Vedlagt følger til delegationerne et kompromisforslag fra formandskabet vedrørende ovennævnte

forslag fra Kommissionen.

________________________

14493/09

25

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Forslag til

RÅDETS AFGØRELSE

om at overdrage Den Europæiske Centralbank specifikke opgaver i relation til

Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici

RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR —

under henvisning til traktaten om oprettelse af Det Europæiske Fællesskab, særlig arti-

kel 105, stk. 6,

under henvisning til forslag fra Kommissionen

12

,

under henvisning til udtalelse fra Den Europæiske Centralbank

13

,

under henvisning til samstemmende udtalelse fra Europa-Parlamentet

14

, og

ud fra følgende betragtninger:

(1)

Den finansielle krise har afsløret store mangler ved det finansielle tilsyn, som har bevirket, at

det ikke har været muligt at forudse den ugunstige makroudvikling og forhindre en akkumule-

ring af overdrevne risici i den finansielle sektor, og har navnlig sat fokus på svaghederne ved

det nuværende makrotilsyn.

12

13

14

EUT C .. af …., s. ..

EUT C .. af …., s. ..

EUT C .. af …., s. ..

26

14493/09

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(2)

I november 2008 gav Kommissionen en højniveaugruppe med Jacques de Larosière som for-

mand (i det følgende benævnt de Larosière-gruppen) mandat til at fremsætte anbefalinger til,

hvordan de europæiske tilsynsordninger kan styrkes for at forbedre beskyttelsen af borgerne

og genoprette tilliden til det finansielle system.

(3)

I den endelige rapport, som blev fremlagt den 25. februar 2009, anbefalede de Larosière-

gruppen bl.a., at der oprettes et organ på fællesskabsniveau, som har til opgave at overvåge ri-

sici inden for det finansielle system som helhed.

I meddelelsen "Fremdrift i den europæiske genopretning" af 4. marts 2009

15

hilste Kommis-

sionen de Larosière-gruppens anbefalinger velkommen og gav udtryk for sin støtte til hoved-

linjerne i dem. Det Europæiske Råd erklærede sig på mødet den 19.-20. marts 2009 enig i, at

det er nødvendigt at styrke reguleringen af og tilsynet med EU's finansieringsinstitutioner og

at anvende de Larosière-rapporten som udgangspunkt for de foranstaltninger, der skal træffes.

I meddelelsen "Finansielt tilsyn i Europa" af 27. maj 2009

16

beskrev Kommissionen en række

reformer af de nuværende ordninger, som skal sikre den finansielle stabilitet på EU-niveau,

herunder navnlig oprettelsen af et europæisk udvalg for systemiske risici (ESRB) med ansvar

for makrotilsyn. Rådet tilsluttede sig på mødet den 9. juni 2009 og Det Europæiske Råd på

mødet den 18.-19. juni Kommissionens synspunkt og hilste det velkommen, at Kommissionen

agter at fremlægge lovgivningsforslag, således at den nye ramme kunne blive endeligt opret-

tet.

(4)

(5)

15

16

KOM(2009) 114.

KOM(2009) 252.

27

14493/09

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(6)

Ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. …/2009

17

oprettes der på fælles-

skabsplan et makrotilsyn med det finansielle system og et europæisk udvalg for systemiske ri-

sici (ESRB).

(7)

Den Europæiske Centralbank (ECB) kan i kraft af sin ekspertise inden for makrotilsyn yde et

væsentligt bidrag til effektivt makrotilsyn med EU's finansielle system.

(8)

Rådet konkluderede den 9. juni 2009, at ECB bør yde analytisk, statistisk, administrativ og

logistisk støtte til ESRB. Da ESRB har til opgave at dække alle aspekter og områder vedrø-

rende finansiel stabilitet, bør ECB lade de nationale centralbanker og tilsynsmyndigheder bi-

drage med deres særlige ekspertise. Den mulighed, som traktaten giver for at overdrage ECB

specifikke opgaver i forbindelse med politikker vedrørende tilsyn, bør derfor udnyttes ved at

overdrage ECB den opgave at fungere som sekretariatet for ESRB.

8a.

De i denne beslutning omhandlede foranstaltninger til indsamling af oplysninger er nødvendi-

ge for udførelsen af ESRB's opgaver og bør ikke berøre den retlige ramme, som det europæi-

ske statistiske system (ESS) og Det Europæiske System af Centralbanker (ESCB) udgør på

det statistiske område. Denne beslutning berører derfor ikke Europa-Parlamentets og Rådets

forordning (EF) nr. 223/2009 af 11. marts 2009 om europæiske statistikker eller Rådets for-

ordning (EF) nr. 2533/98 af 23. november 1998 om Den Europæiske Centralbanks indsamling

af statistisk information.

17

EUT L .. af …., s. ..

28

14493/09

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(9)

Sekretariatet bør forberede møderne i ESRB og støtte arbejdet i det generelle udvalg, styrings-

komitéen og det rådgivende tekniske udvalg i ESRB. Sekretariatet bør på vegne af ESRB ind-

samle alle de oplysninger, der er nødvendige for udførelsen af ESRB's opgaver.

TRUFFET FØLGENDE AFGØRELSE:

Artikel 1

Medlemmer

Formanden for Den Europæiske Centralbank er medlem af det generelle udvalg for Det Europæiske

Udvalg for Systemiske Risici (i det følgende benævnt "ESRB"), som blev oprettet ved forordning

(EF) nr. XXXX. Hvis formanden vælges til formand for ESRB, bliver næstformanden i ECB med-

lem af ESRB's generelle udvalg.

Artikel 2

Støtte til ESRB

Den Europæiske Centralbank sørger for et sekretariat og yder derved analytisk, statistisk, logistisk

og administrativ støtte til ESRB. Sekretariatet har som fastsat i artikel 4, stk. 4, i forordning (EF)

nr. XXXX navnlig til opgave at:

a)

forberede ESRB's møder

b)

indsamle og behandle oplysninger, herunder statistiske oplysninger, på vegne af ESRB, med

henblik på varetagelse af ESRB's opgaver, jf. artikel 5 i statutten for Det Europæiske System

af Centralbanker og Den Europæiske Centralbank samt denne beslutnings artikel 5

14493/09

29

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

c)

forberede de analyser, som er nødvendige for udførelse af ESRB's opgaver, og i denne forbin-

delse trække på teknisk rådgivning fra de nationale centralbanker og tilsynsmyndigheder

d)

støtte ESRB i forbindelse med internationalt samarbejde på administrativt plan med andre re-

levante organer om makrotilsyn

e)

støtte arbejdet i det generelle udvalg, styringskomitéen og det rådgivende tekniske udvalg.

Artikel 3

Sekretariatets opbygning

1.

ECB stiller tilstrækkelige menneskelige og finansielle ressourcer til rådighed med henblik på

varetagelse af sekretariatsfunktionen.

2.

Lederen af sekretariatet udpeges af ECB i samråd med ESRB's generelle udvalg.

Artikel 4

Ledelse

1.

Formanden for det generelle udvalg og styringskomitéen giver anvisninger til lederen af se-

kretariatet på vegne af ESRB.

2.

Lederen af sekretariatet eller dennes stedfortræder deltager i møderne i ESRB's generelle ud-

valg, styringskomité og rådgivende tekniske udvalg.

14493/09

30

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 5

Indsamling af oplysninger på vegne af ESRB

1.

ESRB definerer, hvilke oplysninger der er nødvendige for varetagelse af dets opgaver, som

fastsat i artikel 3 i forordning (EF) nr. …./2009. Derfor indsamler sekretariatet på vegne af

ESRB alle de nødvendige oplysninger regelmæssigt og på ad hoc-basis i overensstemmelse

med artikel 15 i forordning (EF) nr. …./2009 og med forbehold af artikel 6.

2.

Sekretariatet giver på vegne af ESRB de europæiske tilsynsmyndigheder adgang til de oplys-

ninger om risici, som er nødvendige for udførelsen af deres opgaver.

Artikel 6

Fortrolige oplysninger og dokumenter

1.

Når der ses bort fra tilfælde, der er omfattet af straffelovgivningen, må fortrolige oplysninger,

der modtages af sekretariatet i forbindelse med udøvelsen af dets hverv, ikke videregives til

andre personer eller myndigheder uden for ESRB, undtagen i summarisk eller sammenfattet

form, således at de enkelte finansieringsinstitutter ikke kan identificeres.

2.

Sekretariatet sikrer, at dokumenter, der indgives til ESRB, behandles på en måde, der sikrer

fortroligheden af disse dokumenter.

14493/09

31

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

ECB sikrer fortrolig behandling af de data, der modtages af sekretariatet med henblik på vare-

tagelse af ECB's opgaver i henhold til denne beslutning. ECB opretter interne mekanismer og

vedtager interne regler med henblik på at sikre beskyttelse af de data, der indsamles af sekre-

tariatet på vegne af ESRB. ECB's personale overholder de gældende regler om tavshedspligt.

4.

Oplysninger, som ECB modtager som følge af denne beslutnings anvendelse, bruges kun til

de i artikel 2 omhandlede formål.

Artikel 6a

Aktindsigt

1.

Sekretariatet sikrer, at afgørelse ECB/2004/3 af 4. marts 2004 om aktindsigt i Den Europæi-

ske Centralbanks dokumenter anvendes.

2.

De praktiske foranstaltninger til anvendelse af afgørelse ECB/2004/3 på dokumenter, som

vedrører ESRB, vedtages senest seks måneder efter ikrafttrædelsen af denne beslutning.

Artikel 7

Revisionsklausul

Senest tre år efter datoen i artikel 8 gennemgår Rådet på grundlag af en rapport fra Kommissionen

denne beslutning og afgør efter at have modtaget en udtalelse fra ECB og fra de europæiske til-

synsmyndigheder, om det er nødvendigt at revidere denne beslutning.

14493/09

32

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 8

Anvendelse

Denne beslutning finder anvendelse fra DD/MM/ÅÅÅÅ [samme dato som forordningen].

Artikel 9

Adressater

Denne beslutning er rettet til Den Europæiske Centralbank.

Udfærdiget i Bruxelles, den

På Rådets vegne

Formand

________________________

14493/09

33

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

RÅDET FOR

DEN EUROPÆISKE UNION

Bruxelles, den 16. oktober 2009 (19.10)

(OR. en)

Interinstitutionel sag:

2009/0141 (AVC)

14493/09

COR 1

EF 143

ECOFIN 637

SURE 39

CORRIGENDUM TIL NOTE

fra:

formandskabet

til:

Rådet

modtaget den:

15. oktober 2009

Vedr.:

Forslag til Rådets beslutning om at overdrage Den Europæiske Centralbank specifikke

opgaver i relation til Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici

– Kompromisforslag fra formandskabet

Der indsættes en ny betragtning 7a:

"(7a) ECB bør varetage ESRB's sekretariat og bør med henblik herpå stille tilstrækkelige menne-

skelige og finansielle ressourcer til rådighed. Sekretariatets ansatte bør derfor være underlagt ansæt-

telsesvilkårene for de ansatte i ECB. I henhold til præamblen til ECB's afgørelse af 9. juni 1998 om

vedtagelse af ansættelsesvilkårene for de ansatte i ECB, ændret den 31. marts 1999, bør ECB's

medarbejdere navnlig udvælges på et så bredt geografisk grundlag som muligt blandt statsborgere i

Den Europæiske Unions medlemsstater."

________________________

14493/09 COR 1

34

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

RÅDET FOR

DEN EUROPÆISKE UNION

Bruxelles, den 3. december 2009 (08.12)

(OR. en)

Interinstitutionel sag:

2009/0142 (COD)

16748/1/09

REV 1

EF 183

ECOFIN 847

SURE 51

CODEC 1388

NOTE

fra:

til:

Vedr.:

sekretariatet

delegationerne

Forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om oprettelse af en europæisk

banktilsynsmyndighed (EBA)

– Kompromis godkendt af Økonfinrådet den 2. december

Hermed følger til delegationerne den tekst vedrørende ovennævnte kommissionsforslag, som Øko-

finrådet godkendte på samlingen den 2. december.

________________________

16748/1/09 REV 1

35

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2009/0142 (COD)

Forslag til

EUROPA-PARLAMENTETS OG RÅDETS FORORDNING

om oprettelse af en europæisk banktilsynsmyndighed

EUROPA-PARLAMENTET OG RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR -

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Union,

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, særlige artikel 114,

under henvisning til forslag fra Kommissionen

1

,

under henvisning til udtalelse fra Det Europæiske Økonomiske og Sociale Udvalg

2

,

under henvisning til udtalelse fra Regionsudvalget

3

,

under henvisning til udtalelse fra Den Europæiske Centralbank,

efter proceduren i artikel 294

4

i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, og

ud fra følgende betragtninger:

(1)

Finanskrisen i 2007/2008 afslørede store mangler i det finansielle tilsyn, både i bestemte til-

fælde og i det finansielle system som helhed. De nationale tilsynsmodeller har ikke været til-

passet den nuværende situation på de integrerede og indbyrdes sammenhængende finansielle

markeder i Europa, hvor mange finansvirksomheder driver forretning på tværs af grænserne.

Krisen afslørede mangler inden for samarbejde, koordinering, konsekvent anvendelse af EU-

lovgivningen og tilliden mellem de nationale tilsynsmyndigheder.

1

2

3

4

EUT C […] af […], s. […].

EUT C […] af […], s. […].

EUT C […] af […], s. […].

EUT C […] af […], s. […].

36

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(2)

I en af Kommissionen rekvireret rapport, der blev offentliggjort den 25. februar 2009, og ud-

arbejdet af en ekspertgruppe på højt niveau under forsæde af Jacques de Larosière, konklude-

res det, at det er nødvendigt at styrke tilsynssystemet for at nedsætte risikoen for og omfanget

af kommende finanskriser. Det anbefales heri at indføre omfattende reformer af strukturen i

tilsynet med Den Europæiske Unions finanssektor. Det fremgår endvidere af ekspertgruppens

rapport, at der bør oprettes et europæisk finanstilsynssystem, der omfatter tre europæiske til-

synsmyndigheder, en myndighed for banksektoren, en for værdipapirsektoren og en for for-

sikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger, ligesom der bør oprettes et europæisk råd for

systemiske risici.

I sin meddelelse af 4. marts 2009 "Fremdrift i den europæiske genopretning"

1

foreslår Kom-

missionen, at der fremlægges et lovgivningsudkast til oprettelse af et europæisk finanstilsyns-

system og et europæisk råd for systemiske risici, og i sin meddelelse af 27. maj 2009 "Finan-

sielt tilsyn i Europa"

2

gør Kommissionen nærmere rede for, hvordan et sådant nyt tilsynssy-

stem kan udformes.

(3)

(4)

Det Europæiske Råd anbefalede i sine konklusioner af 19. juni 2009, at der blev oprettet et

europæisk finanstilsynssystem, der omfatter tre nye europæiske tilsynsmyndigheder. Formålet

med systemet er at forbedre kvaliteten og konsistensen i det nationale tilsyn, styrke kontrollen

med grænseoverskridende koncerner og indføre et fælles europæisk regelsæt for alle finansie-

ringsinstitutter i det indre marked. Det understreges i konklusionerne, at de europæiske til-

synsmyndigheder også bør have tilsynsbeføjelser vedrørende kreditvurderingsbureauer, og

Kommissionen opfordres til at udarbejde konkrete forslag til, hvordan det europæiske finans-

tilsynssystem kan spille en vigtig rolle i krisesituationer, idet der dog lægges vægt på, at de

europæiske tilsynsmyndigheders beslutninger ikke bør indvirke på medlemsstaternes finans-

politiske ansvar.

1

2

KOM(2009) 114.

KOM(2009) 252.

37

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(5)

Den finansielle og økonomiske krise har skabt reelle og alvorlige risici for det indre markeds

stabilitet. Genopretning og opretholdelse af et stabilt og pålideligt finansielt system er en ab-

solut forudsætning for at bevare tilliden til og sammenhængen i det indre marked og således

for at bevare og forbedre betingelserne for oprettelse af et fuldt integreret og velfungerende

indre marked for finansielle tjenesteydelser. Desuden giver mere dybt integrerede finansielle

markeder bedre muligheder for finansiering og risikospredning, og de forbedrer således øko-

nomiernes evne til at modvirke kriser.

(6)

Den Europæiske Union har nået grænsen for, hvad der kan gøres med de europæiske tilsyns-

udvalgs nuværende status, eftersom disse forbliver rådgivende organer for Kommissionen.

Situationen er uholdbar for Den Europæiske Union, når der ikke findes en mekanisme, der

sikrer, at de nationale tilsyn træffer de bedst mulige tilsynsafgørelser vedrørende virksomhe-

der, der opererer på tværs af grænserne; når samarbejdet og udvekslingen af oplysninger mel-

lem de nationale tilsynsmyndigheder ikke er tilstrækkeligt; når fælles tiltag fra de nationale

myndigheder kræver komplicerede ordninger for at tage højde for de mange og uensartede

lovbestemmelser og tilsynsregler; når nationale foranstaltninger oftest er den eneste mulige

løsning til afhjælpning af problemer på europæisk niveau, når der er forskellige fortolkninger

af de samme bestemmelser. Det europæiske tilsynssystem bør udformes på en sådan måde, at

det afhjælper disse mangler og skaber et system, som er i overensstemmelse med målsætnin-

gen om et stabilt indre marked for finansielle tjenesteydelser i Den Europæiske Union, hvor

de nationale tilsyn indgår i et stærkt EU-netværk.

(7)

Det europæiske finanstilsynssystem bør være et netværk af nationale tilsynsmyndigheder og

EU-tilsynsmyndigheder, hvor det daglige tilsyn med finansieringsinstitutter overlades til det

nationale niveau, og tilsynskollegier tildeles en central rolle i tilsynet med koncerner, der ope-

rerer på tværs af grænserne. Der bør også sikres bedre harmonisering og ensartet anvendelse

af tilsynsreglerne for finansieringsinstitutterne og de finansielle markeder i hele Den Europæi-

ske Union. Der bør oprettes en europæisk banktilsynsmyndighed, en europæisk tilsynsmyn-

dighed for forsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger og en europæisk værdipapirtil-

synsmyndighed (de europæiske tilsynsmyndigheder).

16748/1/09 REV 1

38

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(8)

De europæiske tilsynsmyndigheder bør erstatte Det Europæiske Banktilsynsudvalg, der blev

nedsat ved Kommissionens afgørelse 2009/78/EF

1

, Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsik-

rings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger, der blev nedsat ved Kommissionens afgørelse

2009/79/EF

2

, og Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg, der blev nedsat ved Kommissio-

nens afgørelse 2009/77/EF

3

, og overtage disse udvalgs opgaver og beføjelser, herunder fort-

sættelse af igangværende arbejde og projekter, hvis det er relevant. Hver myndigheds kompe-

tenceområde bør være klart afgrænset.

(9)

Den Europæiske Banktilsynsmyndighed ("myndigheden") har til formål at forbedre det indre

markeds virkemåde, bl.a. gennem et højt, effektivt og konsekvent regulerings- og tilsyns-

niveau under hensyntagen til medlemsstaternes forskellige interesser, at beskytte indskydere

og investorer, at sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde,

at opretholde det finansielle systems stabilitet og styrke den internationale koordinering af til-

syn til fordel for økonomien generelt, herunder også finansieringsinstitutter og andre inter-

essenter, forbrugere og ansatte. Den har bl.a. også til opgave at fremme tilsynsharmonisering

og at rådgive EU-institutionerne om regulering og tilsyn i forbindelse bankvæsen, betaling og

e-penge samt relaterede emner som selskabsstyring, revision og regnskabsaflæggelse. For at

kunne opfylde sine målsætninger er det nødvendigt og hensigtsmæssigt, at myndigheden er et

EU-organ med status som juridisk person, og den bør have juridisk, administrativ og finansiel

selvstændighed.

1

2

3

EUT L 24 af 29.1.2009, s. 23.

EUT L 25 af 29.1.2009, s. 28.

EFT L 25 af 29.1.2009, s. 18.

39

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(10) Den Europæiske Unions Domstol har i sin dom af 2. maj 2006 i sag C-217/04 (Det Forenede

Kongerige mod Europa-Parlamentet og Rådet)

1

anerkendt, at artikel 95 i traktaten om opret-

telse af Det Europæiske Fællesskab (nu artikel 114 i traktaten om Den Europæiske Unions

funktionsmåde) vedrørende vedtagelse af foranstaltninger med henblik på indbyrdes tilnær-

melse af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser, der vedrører det indre mar-

keds oprettelse og funktion, er et passende retsgrundlag for oprettelse af et "fællesskabsorgan,

der har til opgave at bidrage til gennemførelsen af en harmoniseringsproces", når der er sam-

menhæng mellem de opgaver, et sådant organ pålægges, og emnet for de retsakter, der skaber

tilnærmelse af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser. Myndighedens formål

og opgaver - at bistå de kompetente nationale tilsynsmyndigheder med en konsekvent fortolk-

ning og anvendelse af EU-bestemmelserne og bidrage til den finansielle stabilitet, der er nød-

vendig for den finansielle integration - er nært forbundet med målsætningerne for den gæl-

dende EU-ret vedrørende det indre marked for finansielle tjenesteydelser. Myndigheden bør

derfor oprettes med hjemmel i artikel 114 i traktaten om Den Europæiske Unions funktions-

måde.

1

Præmis 44 - endnu ikke offentliggjort.

40

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(11) Følgende retsakter fastsætter de nationale kompetente myndigheders opgaver, herunder deres

indbyrdes samarbejde og samarbejdet med Kommissionen: Europa-Parlamentets og Rådets

direktiv 2006/48/EF af 14. juni 2006 om adgang til at optage og udøve virksomhed som kre-

ditinstitut

1

, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2006/49/EF af 14. juni 2006 om kravene

til investeringsselskabers og kreditinstitutters kapitalgrundlag

2

og Europa-Parlaments og

Rådets direktiv 94/19/EF af 30. maj 1994 om indskudsgarantiordninger

3

. Anvendelsen af

denne forordning på direktiv 94/19/EF bør dog ikke berøre de igangværende drøftelser om en

revision af dette direktiv og ikke foregribe den eventuelle kompetence, der kan blive tildelt

myndigheden som resultat af denne revision.

1

2

3

EFT L 177 af 30.6.2006, s. 1.

EFT L 177 af 30.6.2006, s. 201.

EFT L 177 af 31.5.1994, s. 5.

41

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(12) Gældende EU-lovgivning, som regulerer denne forordnings anvendelsesområde, omfatter og-

så Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/87/EF af 16. december 2002 om supplerende

tilsyn med kreditinstitutter, forsikringsselskaber og investeringsselskaber i et finansielt kon-

glomerat og om ændring af Rådets direktiv 73/239/EØF, 79/267/EØF, 92/49/EØF,

92/96/EØF, 93/6/EØF og 93/22/EØF samt Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 98/78/EF

og 2000/12/EF

1

, Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1781/2006 af 15. no-

vember 2006 om oplysninger, der skal medsendes om betaler ved pengeoverførsler, Europa-

Parlamentets og Rådets direktiv 2009/110/EF af 16. september 2009 om adgang til at optage

og udøve virksomhed som udsteder af elektroniske penge og tilsyn med en sådan virksomhed,

ændring af direktiv 2005/60/EF og 2006/48/EF og ophævelse af direktiv 2000/46/EF samt, for

de dele, der er relevante, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF af 26. okto-

ber 2005 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvid-

vaskning af penge og finansiering af terrorisme

2

, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv

2002/65/EF af 23. september 2002 om fjernsalg af finansielle tjenesteydelser til forbrugerne

3

og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2007/64/EF af 13. november 2007 om betalings-

tjenester i det indre marked og om ændring af direktiv 97/7/EF, 2002/65/EF, 2005/60/EF og

2006/48/EF og om ophævelse af direktiv 97/5/EF.

(12a) Da direktiv 2005/60/EF er et horisontalt direktiv, bør denne forordning ikke foregribe med-

lemsstaternes eksisterende institutionelle ramme med hensyn til hvidvaskning af penge og be-

kæmpelse af finansiering af terrorisme. Når der træffes foranstaltninger inden for rammerne af

direktiv 2005/60/EF, bør myndigheden tage hensyn til den eksisterende ramme og eventuelt

samarbejde med andre relevante organer.

1

2

3

EUT L 35 af 11.2.2003, s. 1.

EFT L 309 af 31.5.2001, s. 15.

EFT L 271 af 9.10.2002, s. 16.

42

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(13) Det er hensigtsmæssigt, at myndigheden bidrager til at sikre en konsekvent fremgangsmåde

inden for indskudsgarantiordninger for at sikre ens vilkår med hensyn til gennemførelsen af

direktiv 94/19/EF og rimelig behandling af indskydere i hele Den Europæiske Union.

(14) Det er nødvendigt med et effektivt instrument til fastsættelse af harmoniserede tekniske stan-

darder inden for finansielle tjenesteydelser for også gennem et fælles regelsæt at sikre ensar-

tede vilkår og passende beskyttelse af indskydere, investorer og forbrugere i hele Europa. Da

myndigheden er i besiddelse af højtspecialiseret viden, er det rationelt og hensigtsmæssigt, at

den inden for områder, som er nærmere fastlagt i EU-lovgivningen, udarbejder udkast til tek-

niske standarder i de tilfælde, der ikke kræver politikvalg. Udkast til tekniske standarder bør

godkendes af Kommissionen i overensstemmelse med EU-lovgivningen, for at de kan få bin-

dende retsvirkning. Udkast til tekniske standarder skal vedtages af Kommissionen. Det vil

være nødvendigt at foretage ændringer, f.eks. hvis udkastet til tekniske standarder er uforene-

ligt med EU-lovgivningen, ikke er i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet eller

strider mod de fundamentale principper i det indre marked for finansielle tjenesteydelser, så-

ledes som de kommer til udtryk i den gældende EU-lovgivning. Kommissionen bør ikke æn-

dre indholdet af de tekniske standarder, som myndigheden har udarbejdet, uden forudgående

koordinering med myndigheden. For at sikre en smidig og hurtig vedtagelsesproces for disse

standarder bør der fastsættes en tidsfrist for Kommissionens godkendelse.

(15) Processen for udvikling af tekniske standarder i denne forordning berører ikke Kommissio-

nens beføjelser til på eget initiativ at vedtage gennemførelsesbestemmelser efter udvalgspro-

ceduren på niveau 2 i Lamfalussy-processen som fastlagt i den relevante EU-lovgivning.

Spørgsmålene vedrørende de tekniske standarder bør ikke kræve politikbeslutninger, og deres

indhold bør fastlægges i EU-retsakter vedtaget på niveau 1. Tekniske standarder bør være for-

holdsmæssigt afpassede og tage hensyn til forskellene i finansieringsinstitutternes størrelse og

kompleksitet. Hvis der er bestemmelser om niveau 2-foranstaltninger er planlagt eller allerede

findes, bør sådanne tekniske standarder være i overensstemmelse med disse niveau 2-foran-

staltninger og kun fastlægge betingelserne for anvendelse af disse foranstaltninger. Ved at

lade myndigheden udvikle standarderne kan der drages fuld nytte af de nationale tilsynsmyn-

digheders specialviden. Væsentlige bestemmelser i retsakter kan kun ændres af medlovgiver-

ne.

16748/1/09 REV 1

43

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(16) Inden for de områder, som ikke er omfattet af de tekniske standarder, bør myndigheden have

beføjelser til at udstede ikke-bindende retningslinjer og henstillinger om anvendelse af EU-

lovgivningen. For at sikre gennemsigtighed og forbedre de nationale tilsynsmyndigheders

overholdelse af disse retningslinjer og henstillinger, bør de nationale myndigheder være for-

pligtet til at anføre en begrundelse, hvis de ikke overholder disse retningslinjer og henstillin-

ger.

(17) Korrekt og fyldestgørende anvendelse af EU-lovgivningen er en fundamental forudsætning

for de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, det finansielle sy-

stems stabilitet og for neutrale konkurrencevilkår for finansieringsinstitutter i Den Europæiske

Union. Der bør derfor etableres en mekanisme, som myndigheden kan benytte i tilfælde af

manglende eller ukorrekt anvendelse, som udgør et brud på EU-lovgivningen. Denne meka-

nisme bør finde anvendelse på områder, hvor der i EU-lovgivningen er fastsat klare og ube-

tingede forpligtelser. Den bør generelt ikke anvendes i tilfælde, der kun vedrører ukorrekt

gennemførelse af EU-lovgivningen.

(18) For at sikre en passende reaktion i tilfælde, hvor der er tale om ukorrekt eller utilstrækkelig

anvendelse af EU-lovgivningen, bør en flertrinsmekanisme finde anvendelse. På første trin

bør myndigheden have beføjelser til at foretage en undersøgelse af de nationale myndigheders

påståede ukorrekte eller utilstrækkelige anvendelse af EU-lovgivningen i forbindelse med til-

syn; dette trin afsluttes med en henstilling. Hvis den kompetente nationale myndighed ikke

følger henstillingen, bør Kommissionen have beføjelse til at afgive en formel udtalelse under

hensyn til myndighedens henstilling, hvori den kræver, at den kompetente myndighed gen-

nemfører de tiltag, der er nødvendige for at sikre overholdelse af EU-lovgivningen.

(19)

Udgår

(20) I ekstraordinære tilfælde, hvor den kompetente myndighed vedholdende undlader at gennem-

føre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutninger, der

rettes til individuelle finansieringsinstitutter. Disse beføjelser bør begrænses til ekstraordinære

tilfælde, hvor en kompetent myndighed ikke efterlever den formelle udtalelse, der er rettet til

den, og hvor EU-lovgivningen finder direkte anvendelse på finansieringsinstitutter i henhold

til gældende eller kommende EU-forordninger.

16748/1/09 REV 1

44

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(21) Alvorlige trusler mod de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabilite-

ten i det finansielle system i Den Europæiske Union kræver hurtige og harmoniserede foran-

staltninger på EU-plan. Myndigheden bør derfor kunne kræve, at de nationale tilsynsmyndig-

heder gennemfører specifikke tiltag for at afhjælpe en krisesituation. I betragtning af spørgs-

målets følsomme karakter bør beføjelsen til at afgøre, om der foreligger en krisesituation, til-

lægges Rådet på baggrund af høring af Kommissionen, ESRB og, hvis det er relevant, de eu-

ropæiske tilsynsmyndigheder.

(22) For at sikre et effektivt tilsyn og en rimelig afvejning af de standpunkter, som indtages af de

kompetente myndigheder i de forskellige medlemsstater, bør myndigheden med bindende

virkning kunne bilægge tvister i grænseoverskridende situationer mellem disse kompetente

myndigheder, herunder også i tilsynskollegierne. Der bør indføres en forligsfase, inden for

hvilken de kompetente myndigheder har mulighed for at nå til enighed. Myndighedens kom-

petence bør omfatte tvister om fremgangsmåde eller indhold i en medlemsstats kompetente

myndigheds tiltag eller mangel på tiltag i de tilfælde, der er specificeret i den lovgivning, der

er omhandlet i denne forordnings artikel 1, stk. 2, og som kræver fælles beslutningstagning,

samarbejde eller koordinering mellem kompetente myndigheder fra mere end én medlemsstat.

Den sektorspecifikke lovgivning bør ændres i god tid for at sikre, at bl.a. bilæggelse af tvister

i forbindelse med fælles beslutningstagning, der for øjeblikket er omhandlet i denne lovgiv-

ning, bliver omfattet af proceduren i artikel 11.

16748/1/09 REV 1

45

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(23) Tilsynskollegier spiller en vigtig rolle, når det drejer sig om at sikre et effektivt og konsekvent

tilsyn med finansieringsinstitutter, som har aktiviteter på tværs af grænserne. Myndigheden

bør have fuld medbestemmelse i tilsynskollegierne, når det drejer sig om at strømline deres

virkemåde og informationsudveksling og forbedre konvergensen og konsekvensen i kollegi-

ernes anvendelse af EU-lovgivningen.

(24) I udøvelsen af tilsynsnetværkets aktiviteter kan det være hensigtsmæssigt at uddelegere opga-

ver og ansvar for at begrænse overlapningen af tilsynsopgaver, fremme samarbejdet og derved

strømline tilsynsprocessen og mindske den byrde, der pålægges finansieringsinstitutterne.

Forordningen bør derfor udgøre et klart retsgrundlag for denne uddelegering. Medlemsstater-

ne bør under overholdelse af den generelle bestemmelse om, at uddelegering bør være tilladt,

kunne indføre specifikke betingelser for uddelegering af ansvar, f.eks. vedrørende oplysninger

og meddelelse om uddelegeringsordninger. Uddelegeringen af opgaver indebærer, at opga-

verne udføres af en anden tilsynsmyndighed end den ansvarlige myndighed, mens ansvaret for

tilsynsbeslutningerne forbliver hos den delegerende myndighed. Ved uddelegering af ansvar

træffer den nationale tilsynsmyndighed, som får overdraget ansvaret, afgørelse i en tilsynssag

i eget navn på vegne af en anden national tilsynsmyndighed. Uddelegering bør ske ud fra

princippet om, at tilsynskompetencen overdrages til en myndighed, som har gode forudsæt-

ninger for at træffe foranstaltninger inden for det pågældende område. En omfordeling af an-

svar kan være hensigtsmæssig eksempelvis for at opnå stordriftsfordele eller af hensyn til

dækningsområdet, sammenhængen i tilsynet med koncerner og for bedst muligt at udnytte den

tekniske ekspertise blandt de nationale tilsynsmyndigheder. Afgørelser truffet af den myndig-

hed, der får overdraget ansvaret, bør anerkendes af den delegerende myndighed og andre

kompetente myndigheder som endelige, når de ligger inden for uddelegeringens rammer. Den

relevante EU-lovgivning kan indeholde nærmere bestemmelser om principperne for omforde-

ling af ansvar efter aftale. Myndigheden bør med alle egnede midler bidrage til at lette indgå-

elsen af delegeringsaftaler mellem de nationale tilsynsmyndigheder. Den bør på forhånd un-

derrettes om delegeringsaftaler, som forventes indgået, for om nødvendigt at kunne afgive ud-

talelse herom. Den bør centralisere offentliggørelsen af sådanne aftaler, således at der til for-

del for alle involverede parter sikres aktuelle, gennemsigtige og lettilgængelige oplysninger

om aftalerne.

16748/1/09 REV 1

46

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(25) Myndigheden bør aktivt bidrage til at fremme tilsynskonvergensen i hele Den Europæiske

Union med det formål at skabe en fælles tilsynskultur.

(26) Peer reviews kan være et effektivt middel til at fremme konsistensen i netværket af finanstil-

syn. Myndigheden bør derfor udarbejde det metodologiske grundlag for disse reviews og gen-

nemføre dem med regelmæssige mellemrum. Disse reviews bør ikke kun fokusere på konver-

gensen i tilsynspraksis, men også på tilsynsmyndighedernes evne til at opnå tilsynsresultater

af høj kvalitet og på de kompetente myndigheders uafhængighed.

(27) Myndigheden bør aktivt bidrage til at forbedre koordineringen af Den Europæiske Unions til-

synsarbejde, bl.a. i tilfælde, hvor de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet el-

ler stabiliteten i det finansielle system i Den Europæiske Union bringes i fare på grund af

ugunstige udviklinger. Foruden myndighedens beføjelser til at handle i krisesituationer bør

den derfor varetage den generelle koordinering inden for det europæiske finanstilsynssystem.

En særlig vigtig del af myndighedens aktiviteter bør være at lette udvekslingen af alle rele-

vante oplysninger mellem de kompetente myndigheder.

(28) For at sikre finansiel stabilitet er det nødvendigt på et tidligt tidspunkt at afdække udviklings-

tendenser, potentielle risici og sårbarheder i forbindelse med tilsyn på mikroplan, på tværs af

grænser og sektorer. Myndigheden bør overvåge og vurdere sådanne udviklinger på sit kom-

petenceområde og om nødvendigt underrette Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen de

øvrige europæiske tilsynsmyndigheder og Det Europæiske Råd for Systemiske Risici herom

med regelmæssige mellemrum og efter behov. Myndigheden bør også koordinere stresstests

på EU-plan for at vurdere finansieringsinstitutternes modstandsdygtighed over for ugunstige

markedsudviklinger, og i denne forbindelse bør den sikre, at medlemsstaterne ved sådanne

tests anvender en metodologi, der er så konsekvent som muligt.

(29) I betragtning af globaliseringen af finansielle tjenesteydelser og den øgede betydning af inter-

nationale standarder bør myndigheden fremme dialogen og samarbejdet med tilsynsmyndig-

heder uden for Den Europæiske Union. Den bør på ingen måde gribe ind i de europæiske in-

stitutioners og medlemsstaternes eksisterende roller og beføjelser i relationerne til myndighe-

der uden for Den Europæiske Union og i internationale fora.

16748/1/09 REV 1

47

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(30) Myndigheden bør inden for sit kompetenceområde fungere som et uafhængigt rådgivende or-

gan for Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen. Med forbehold af de berørte kompeten-

te myndigheders kompetence bør myndigheden kunne afgive udtalelse om tilsynsvurderinger

af fusioner og overtagelser i henhold til direktiv 2006/48/EF i de tilfælde, hvor dette direktiv

kræver høring mellem de kompetente myndigheder fra to eller flere medlemsstater.

(31) Myndigheden bør have ret til at anmode om alle nødvendige oplysninger vedrørende tilsyn for

at kunne udføre sine opgaver effektivt. For at undgå overlapning af de indberetningsforplig-

telser, der er pålagt finansieringsinstitutterne, bør disse oplysninger almindeligvis gives af de

nationale tilsynsmyndigheder, som er tættest på de finansielle markeder og finansieringsinsti-

tutterne, og myndigheden bør tage hensyn til allerede eksisterende statistikker. Myndigheden

bør imidlertid som en sidste udvej kunne rette en berettiget og behørig begrundet anmodning

om oplysninger direkte til et finansieringsinstitut, såfremt en national kompetent myndighed

ikke leverer eller kan levere sådanne oplysninger inden for en rimelig frist. Medlemsstaternes

myndigheder bør være forpligtet til at bistå myndigheden med at håndhæve sådanne direkte

anmodninger. I den forbindelse er arbejdet med fælles indberetningsformater af afgørende be-

tydning.

(31a) Foranstaltningerne med henblik på indsamling af oplysninger bør ikke berøre de retlige ram-

mer for det europæiske statistiske system (ESS) og Det Europæiske System af Centralbanker

(ESCB) på det statistiske område. Denne forordning berører derfor ikke Europa-Parlamentets

og Rådets forordning (EF) nr. 223/2009 af 11. marts 2009 om europæiske statistikker eller

Rådets forordning (EF) nr. 2533/98 af 23. november 1998 om Den Europæiske Centralbanks

indsamling af statistisk information.

16748/1/09 REV 1

48

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(32) Det er af stor betydning, at der er et snævert samarbejde mellem myndigheden og Det Euro-

pæiske Råd for Systemiske Risici, for at dette råd fungerer efter hensigten, og dets advarsler

og anbefalinger følges effektivt op. Myndigheden bør videregive relevante oplysninger til Det

Europæiske Råd for Systemiske Risici. Der bør kun gives oplysninger om individuelle virk-

somheder efter begrundet anmodning. Når myndigheden modtager advarsler eller anbefalin-

ger fra Det Europæiske Råd for Systemiske Risici rettet til myndigheden eller en national til-

synsmyndighed, bør myndigheden om nødvendigt sikre opfølgningen.

(33) Generelt bør myndigheden foretage costbenefitanalyser og høre berørte parter angående tek-

niske standarder, retningslinjer og henstillinger og give disse parter mulighed for at fremsætte

bemærkninger til foreslåede foranstaltninger. Myndigheden bør med henblik herpå indføre

gennemsigtige procedurer. Af effektivitetshensyn bør der til dette formål nedsættes en

interessentgruppe for banker, der ligeligt repræsenterer Den Europæiske Unions kredit-,

betalings- og e-penge-institutter samt investeringsselskaber (herunder eventuelt institutionelle

investorer og andre finansieringsinstitutter, som selv benytter finansielle tjenesteydelser), de-

res ansatte og forbrugere og andre private brugere af banktjenesteydelser, herunder også

SMV'er. Interessentgruppen for banker bør aktivt fungere som en grænseflade med andre bru-

gergrupper inden for finansielle tjenesteydelser, som er nedsat ved kommissions- eller EU-

lovgivning.

(34) Medlemsstaterne har et centralt ansvar for opretholdelse af den finansielle stabilitet i krise-

situationer, bl.a. med henblik på at stabilisere og redde individuelle kriseramte finansierings-

institutioner. De foranstaltninger, som myndigheden træffer i krisesituationer eller ved bilæg-

gelse af tvister, der berører et finansieringsinstituts stabilitet, bør ikke indvirke på medlems-

staternes finanspolitiske ansvar. Der bør indføres en mekanisme, hvorved medlemsstaterne

kan påberåbe sig denne beskyttelse og indbringe sagen for Rådet med henblik på en afgørelse.

Rådet bør, når der træffes afgørelse efter denne beskyttelsesartikel, stemme efter princippet

om én mand én stemme. Det er hensigtsmæssigt at tildele Rådet en rolle i denne sag i betragt-

ning af medlemsstaternes ansvar i denne henseende. I betragtning af spørgsmålets følsomme

karakter bør der sikres streng fortrolighed.

16748/1/09 REV 1

49

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(35) Myndigheden bør i sin beslutningstagning overholde EU-reglerne og de generelle principper

for passende fremgangsmåde og gennemsigtighed. Retten til at blive hørt for adressater for

myndighedens beslutninger bør overholdes fuldt ud. Myndighedens beslutninger udgør en in-

tegrerende del af EU-retten.

(36) Et tilsynsråd, som er sammensat af lederne af de relevante kompetente myndigheder i hver

medlemsstat, og som ledes af myndighedens formand, bør være myndighedens øverste be-

slutningsorgan. Repræsentanter for Kommissionen, Det Europæiske Råd for Systemiske

Risici, Den Europæiske Centralbank og de to andre europæiske tilsynsmyndigheder bør delta-

ge som observatører. Tilsynsrådets medlemmer bør handle uafhængigt og kun i Den Europæi-

ske Unions interesse. I betragtning af, hvor mange aktiviteter der henhører under myndighe-

dens beføjelser, kan dens virksomhed også få indvirkning på nationale myndigheder, som ik-

ke er repræsenteret i tilsynsrådet. Når tilsynsrådet derfor drøfter et spørgsmål, som ikke hen-

hører under den nationale myndighed, der er medlem af tilsynsrådet, kan det pågældende

medlem lade sig ledsage af en repræsentant for den pågældende nationale myndighed, som

ikke har stemmeret.

16748/1/09 REV 1

50

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(36a) Generelt bør tilsynsrådet træffe afgørelser med simpelt flertal efter princippet om én mand én

stemme. For beslutninger vedrørende vedtagelse af tekniske standarder, retningslinjer og hen-

stillinger samt i budgetspørgsmål, er det imidlertid hensigtsmæssigt at anvende reglerne om

kvalificeret flertal i traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den Europæiske

Unions funktionsmåde og i den dertil knyttede protokol (nr. 36) om overgangsbestemmelser,

der er knyttet hertil som bilag. Sager om bilæggelse af tvister mellem nationale tilsynsmyn-

digheder bør behandles af et snævert, objektivt panel bestående af medlemmer, der ikke er re-

præsentanter for de kompetente myndigheder, som er parter i tvisten, og som ikke har nogen

interesse i konflikten eller direkte forbindelser til de pågældende kompetente myndigheder.

Panelet bør være sammensat på en passende afbalanceret måde. Panelets beslutninger bør

godkendes af tilsynsrådet med simpelt flertal efter princippet om én mand én stemme. Dog vil

den beslutning, som er foreslået af panelet, i forbindelse med beslutninger, der træffes af den

konsoliderende tilsynsmyndighed, kunne forkastes af et antal medlemmer, der repræsenterer

et blokerende mindretal, jf. artikel 16, stk. 4, i traktaten om Den Europæiske Union og arti-

kel 3 i protokol nr. 36 om overgangsbestemmelser, der er knyttet som bilag til traktaten om

Den Europæiske Union og traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

16748/1/09 REV 1

51

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(37) En bestyrelse sammensat af myndighedens formand og repræsentanter for de nationale til-

synsmyndigheder bør sikre, at myndigheden varetager sit kommissorium og udfører de opga-

ver, den har fået pålagt. Bestyrelsen bør tillægges de nødvendige beføjelser til bl.a. at foreslå

det etårige og flerårige arbejdsprogram, udøve visse budgetbeføjelser, vedtage myndighedens

plan for personalepolitikken, vedtage særlige bestemmelser om retten til adgang til dokumen-

ter og vedtage årsberetningen.

(38) En fuldtidsansat formand, der udvælges af tilsynsrådet på grundlag af en åben udvælgelses-

prøve, bør repræsentere myndigheden. Myndighedens ledelse varetages af en administrerende

direktør, der bør have ret til at deltage i tilsynsrådets og bestyrelsens møder uden stemmeret.

(39) For at sikre konsistens i de europæiske tilsynsmyndigheders aktiviteter på tværs af sektorer

bør disse myndigheder foretage en nøje koordinering i et fælles udvalg af europæiske tilsyns-

myndigheder og fastlægge fælles holdninger, hvor det er relevant. Et underudvalg vedrørende

finansielle konglomerater under Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder bør

overtage alle de funktioner, som udøves af Det Blandede Udvalg for Finansielle Konglomera-

ter. Hvor det er relevant, bør beslutninger, som også falder ind under kompetenceområdet for

Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger el-

ler Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, vedtages af de relevante europæiske til-

synsmyndigheder samtidigt og med samme indhold.

(40) Det er nødvendigt at sikre, at parter, der berøres af myndighedens beslutninger, har adgang til

de nødvendige retsmidler. For på de områder, hvor myndigheden har beslutningsbeføjelser, at

kunne beskytte parternes rettigheder effektivt og sikre hurtig sagsbehandling bør de berørte

parter kunne indbringe en beslutning for et klagenævn. Af hensyn til effektiviteten og konse-

kvensen bør klagenævnet være et fælles organ, der er på afbalanceret vis er sammensat af de

tre europæiske tilsynsmyndigheder, uafhængigt af deres administrative og regulerende struk-

turer. Klagenævnets afgørelse bør kunne indbringes for Den Europæiske Unions Domstol.

16748/1/09 REV 1

52

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(41) For at garantere myndigheden fuld selvstændighed og uafhængighed bør myndigheden tilde-

les et selvstændigt budget med indtægter hovedsagelig fra obligatoriske bidrag fra de nationa-

le tilsynsmyndigheder og fra Den Europæiske Unions almindelige budget. Den Europæiske

Unions budgetprocedure bør finde anvendelse for så vidt angår Den Europæiske Unions bi-

drag. Revision af regnskaberne bør foretages af Revisionsretten.

(42) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1073/1999 af 25. maj 1999 om undersø-

gelser, der foretages af Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF)

1

, bør finde

anvendelse på myndigheden. Myndigheden bør også tiltræde den interinstitutionelle aftale af

25. maj 1999 mellem Europa-Parlamentet, Rådet for Den Europæiske Union og Kommissio-

nen for De Europæiske Fællesskaber om de interne undersøgelser, der foretages af Det

Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF)

2

.

(43) For at sikre åbne og gennemsigtige ansættelsesvilkår og ligebehandling af personalet bør ved-

tægten for tjenestemænd i De Europæiske Fællesskaber og ansættelsesvilkårene for de øvrige

ansatte i Fællesskaberne

3

finde anvendelse på hele myndighedens personale. Myndigheden

bør bestræbe sig på at sikre en passende balance mellem ansat personale og udstationerede na-

tionale eksperter.

(44) Det er af stor betydning, at forretningshemmeligheder og andre fortrolige oplysninger beskyt-

tes. De oplysninger, der stilles til rådighed for myndigheden og udveksles inden for netvær-

ket, bør være omfattet af strenge og effektive fortrolighedsbestemmelser.

1

2

3

EFT L 136 af 31.5.1999, s. 1.

EFT L 136 af 31.5.1999, s. 15.

EFT L 56 af 4.3.1968, s.1.

53

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(45) Beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger reguleres

ved Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF af 24. oktober 1995 om beskyttelse af

fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af

sådanne oplysninger

1

og Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 af

18. december 2000 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af per-

sonoplysninger i EU-institutionerne og -organerne og om fri udveksling af sådanne oplysnin-

ger

2

, som i fuldt omfang finder anvendelse på behandlingen af personoplysninger i forbindel-

se med denne forordning.

(46) For at sikre åbenhed omkring myndighedens virksomhed bør Europa-Parlamentets og Rådets

forordning (EF) nr. 1049/2001 af 30. maj 2001 om aktindsigt i Europa-Parlamentets, Rådets

og Kommissionens dokumenter

3

finde anvendelse på myndigheden.

(47) Lande, som ikke er medlemmer af Den Europæiske Union, bør kunne få tilladelse til at delta-

ge i myndighedens arbejde i overensstemmelse med de aftaler, som vil blive indgået med Den

Europæiske Union.

(48) Målene for denne forordning, nemlig at forbedre det indre markeds virkemåde gennem et højt,

effektivt og konsekvent regulerings- og tilsynsniveau, at beskytte indskydere og investorer, at

sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, at opretholde det

finansielle systems stabilitet og styrke den internationale koordinering af tilsyn, kan ikke i til-

strækkelig grad opfyldes af medlemsstaterne og kan derfor på grund af handlingens omfang

bedre gennemføres på EU-plan; Den Europæiske Union kan derfor træffe foranstaltninger i

overensstemmelse med subsidiaritetsprincippet, jf. artikel 5 i traktaten om Den Europæiske

Union. I overensstemmelse med proportionalitetsprincippet, jf. nævnte artikel, går denne for-

ordning ikke ud over, hvad der er nødvendigt for at nå disse mål.

1

2

3

EFT L 281 af 23.11.1995, s. 31.

EFT L 8 af 12.1.2001, s. 1.

EFT L 145 af 31.5.2001, s. 43.

54

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(49) Myndigheden overtager alle nuværende opgaver og beføjelser, som er tillagt Det Europæiske

Banktilsynsudvalg, og Kommissionens afgørelse 2009/78/EF af 23. januar 2009 om oprettelse

af Det Europæiske Banktilsynsudvalg bør derfor ophæves fra datoen for oprettelsen af myn-

digheden, og Europa-Parlamentets og Rådets afgørelse …/…/EF om oprettelse af et fælles-

skabsprogram til støtte for særlige aktiviteter i forbindelse med finansielle tjenesteydelser,

regnskabsaflæggelse og revision bør derfor ændres i overensstemmelse hermed. I betragtning

af Det Europæiske Banktilsynsudvalgs allerede eksisterende strukturer og operationer er det

vigtigt at sikre et meget snævert samarbejde mellem Det Europæiske Banktilsynsudvalg og

Kommissionen ved udformningen af passende overgangsordninger, således at den periode,

hvor Kommissionen er ansvarlig for den administrative etablering og den indledende admini-

strative drift af myndigheden, bliver så kort som muligt.

(50) Det er hensigtsmæssigt at fastsætte et tidspunkt for anvendelsen af denne forordning for at

sikre, at myndigheden er tilstrækkeligt forberedt til at påbegynde sine aktiviteter, og at over-

gangen fra Det Europæiske Banktilsynsudvalg sker så let som muligt. Myndigheden bør fi-

nansieres på passende vis og i det mindste i begyndelsen med 40 % EU-midler og 60 % bi-

drag fra medlemsstaterne i overensstemmelse med stemmevægtningen i artikel 3, stk. 3, i pro-

tokol (nr. 36) om overgangsbestemmelser, som er knyttet som bilag til traktaten om Den

Europæiske Union og traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde −

16748/1/09 REV 1

55

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

UDSTEDT FØLGENDE FORORDNING:

KAPITEL I

OPRETTELSE OG JURIDISK STATUS

Artikel 1

Oprettelse og indsatsområde

1.

Ved denne forordning oprettes en europæisk banktilsynsmyndighed (i det følgende benævnt

"myndigheden").

2.

Myndigheden handler inden for rammerne af direktiv 2006/48/EF, 2006/49/EF, 2002/87/EF,

forordning (EF) nr. 1781/2006, direktiv 94/19/EF og de relevante dele af direktiv 2005/60/EF,

2002/65/EF, 2007/64/EF og 2009/110/EF, i det omfang disse retsakter finder anvendelse på

kredit- og finansieringsinstitutter og de kompetente myndigheder, der fører tilsyn med dem,

herunder alle de direktiver, forordninger og afgørelser, der er baseret på disse retsakter, og

eventuelle nye EU-retsakter, hvorved myndigheden tillægges opgaver.

2a.

Myndigheden handler også på kreditinstitutters, finansielle konglomeraters, investeringssel-

skabers, betalingsinstitutters og e-penge-institutters aktivitetsområder, herunder i forbindelse

med spørgsmål om selskabsstyring, revision og regnskabsaflæggelse, såfremt en sådan indsats

fra myndighedens side er nødvendig for at sikre en effektiv og konsekvent anvendelse af den

lovgivning, der er omhandlet i stk. 2.

3.

Bestemmelserne i denne forordning berører ikke Kommissionens beføjelser til at sikre efter-

levelse af EU-lovgivningen, navnlig i henhold til artikel 258 i traktaten om Den Europæiske

Unions funktionsmåde.

16748/1/09 REV 1

56

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Formålet med myndigheden er at bidrage til: i) at forbedre den måde, det indre marked funge-

rer på, bl.a. gennem et fornuftigt, effektivt og konsekvent niveau for regulering og tilsyn, ii) at

beskytte indskydere og investorer, iii) at sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet

og ordnede virkemåde, iv) at værne om det finansielle systems stabilitet og v) at styrke den in-

ternationale tilsynskoordinering. Med henblik herpå bidrager myndigheden til at sikre en kon-

sekvent og effektiv anvendelse af den i stk. 2, nævnte EU-lovgivning ved at fremme konver-

gensen på tilsynsområdet.

5.

Myndigheden er en del af et europæisk finanstilsynssystem (i det følgende benævnt "ESFS"),

der fungerer som et netværk af tilsynsmyndigheder, jf. artikel 39.

6.

Den Europæiske Banktilsynsmyndighed samarbejder med Det Europæiske Råd for Systemi-

ske Risici, i det følgende benævnt "ESRB", jf. artikel 21.

16748/1/09 REV 1

57

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 2

Definitioner

I denne forordning forstås ved:

1)

"finansieringsinstitutter": selskaber og enheder, der er omfattet af en eller flere af de retsakter,

der er nævnt i artikel 1, stk. 2. I forbindelse med direktiv 2005/60/EF omfatter "finansierings-

institutter" kun kredit- og finansieringsinstitutter som defineret i dette direktiv.

2)

"kompetente myndigheder": kompetente myndigheder som defineret i direktiv 2006/48/EF,

2006/49/EF og 2007/64/EF og omhandlet i direktiv 2009/110/EF. I forbindelse med direktiv

2002/65/EF og 2005/60/EF omfatter "kompetente myndigheder" de myndigheder, der har an-

svaret for at sikre, at kredit- og finansieringsinstitutter overholder kravene i disse direktiver. I

forbindelse med indskudsgarantiordninger omfatter de kompetente myndigheder de organer,

der forvalter indskudsgarantiordninger i medfør af direktiv 94/19/EF, eller, hvis driften af ind-

skudsgarantiordningen forestås af en privat virksomhed, den offentlige myndighed, der fører

tilsyn med disse ordninger i medfør af direktiv 94/19/EF.

Artikel 3

Juridisk status

1.

Myndigheden er et EU-organ med status som juridisk person.

2.

Myndigheden har i hver medlemsstat den videstgående rets- og handleevne, som den pågæl-

dende stats lovgivning tillægger juridiske personer. Det kan i særdeleshed erhverve og afhæn-

de fast ejendom og løsøre og optræde som part i retssager.

3.

Myndigheden repræsenteres af formanden.

16748/1/09 REV 1

58

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 4

Sammensætning

Myndigheden består af følgende:

1)

et tilsynsråd, der varetager de i artikel 28 nævnte opgaver

2)

en bestyrelse, der varetager de i artikel 32 nævnte opgaver

3)

en formand, der varetager de i artikel 33 nævnte opgaver

4)

en administrerende direktør, der varetager de i artikel 38 nævnte opgaver

5)

et klagenævn, jf. artikel 44, der varetager de i artikel 46 nævnte opgaver.

Artikel 5

Hjemsted

Myndigheden har hjemsted i London.

16748/1/09 REV 1

59

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL II

MYNDIGHEDENS OPGAVER OG BEFØJELSER

Artikel 6

Myndighedens opgaver og beføjelser

1.

Myndigheden har følgende opgaver:

a)

at bidrage til fastlæggelsen af fælles standarder og praksis af høj kvalitet for regulering

og tilsynsførelse, navnlig ved at afgive udtalelser til EU-institutionerne og udarbejde

retningslinjer, henstillinger og udkast til tekniske standarder på grundlag af den i arti-

kel 1, stk. 2, nævnte lovgivning

b)

at bidrage til en konsekvent anvendelse af Den Europæiske Unions lovgivning, bl.a. ved

at bidrage til en fælles tilsynskultur, sikre konsekvent og effektiv anvendelse af den i ar-

tikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, undgå tilsynsarbitrage, mægle i og bilægge tvister

mellem kompetente myndigheder, fremme tilsynskollegiers konsekvente virkemåde og

gribe ind i krisesituationer

c)

at lette uddelegeringen af opgaver og ansvarsområder mellem kompetente myndigheder

d)

at arbejde tæt sammen med ESRB, navnlig ved at give ESRB de nødvendige oplysnin-

ger til udførelsen af dets opgaver og sikre behørig opfølgning af ESRB's advarsler og

anbefalinger

e)

at gennemføre peer reviews af kompetente myndigheder, herunder rådgivning, for at

styrke konsekvensen i tilsynsresultaterne,

f)

at overvåge og vurdere markedsudviklingen på sit kompetenceområde

g)

at udføre andre specifikke opgaver som fastsat i denne forordning eller i den EU-

lovgivning, der er nævnt i artikel 1, stk. 2

16748/1/09 REV 1

60

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

h)

i nødvendigt omfang at overtage alle eksisterende og igangværende opgaver fra Det

Europæiske Banktilsynsudvalg

i)

at offentliggøre og regelmæssigt ajourføre oplysninger på sit websted i relation til akti-

vitetsområdet for at sikre offentligheden let adgang til oplysninger.

2.

Med henblik på udførelsen af opgaverne i stk. 1 har myndigheden de i denne forordning fast-

satte beføjelser, herunder navnlig til:

a)

at udarbejde udkast til tekniske standarder i specifikke tilfælde, jf. artikel 7

b)

at udarbejde retningslinjer og henstillinger, jf. artikel 8

c)

at fremsætte henstillinger i specifikke tilfælde, jf. artikel 9, stk. 3

d)

at træffe individuelle beslutninger rettet til de kompetente myndigheder i specifikke til-

fælde, jf. artikel 10 og 11

e)

i tilfælde vedrørende EU-lovgivning, der finder umiddelbar anvendelse, at træffe indivi-

duelle beslutninger rettet til finansieringsinstitutter i specifikke tilfælde, jf. artikel 9,

stk. 6

f)

at afgive udtalelser til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen, jf. artikel 19.

3.

Udgår

16748/1/09 REV 1

61

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 7

Tekniske standarder

1.

Myndigheden kan udarbejde tekniske standarder på de områder, der specifikt er fastsat i den i

artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. Tekniske standarder omfatter ikke politikvalg og er be-

grænset til at fastlægge betingelserne for anvendelsen af den pågældende lovgivning. Myn-

digheden forelægger sine udkast til standarder for Kommissionen med henblik på godkendel-

se.

Inden myndigheden forelægger dem for Kommissionen, gennemfører den åbne offentlige hø-

ringer om de tekniske standarder og foretager en analyse af de potentielle omkostninger og

fordele herved, med mindre sådanne høringer og analyser er uforholdsmæssigt omfattende i

forhold til omfanget og virkningerne af de pågældende tekniske standarder eller i forhold til,

hvor hastende spørgsmålet er.

Senest tre måneder efter modtagelsen af udkastene til standarder træffer Kommissionen afgø-

relse om, hvorvidt den godkender disse. Kommissionen kan forlænge denne frist med en må-

ned. Kommissionen kan godkende udkastene delvist eller med ændringer, hvis det er i Den

Europæiske Unions interesse.

Hvis Kommissionen har til hensigt ikke at godkende standarderne eller kun at godkende dem

delvist eller med ændringer, sender den udkastet til standarder tilbage til myndigheden sam-

men med et begrundet forslag til ændringer. Inden for en periode på 6 uger kan myndigheden

ændre udkastet til standarder på grundlag af Kommissionens forslag til ændringer og igen fo-

relægge dem for Kommissionen i form af en formel udtalelse.

Hvis myndigheden ved udløbet af denne tidsfrist ikke har forelagt ændrede standarder, eller

den har forelagt standarder, som ikke er ændret på en måde, der er i overensstemmelse med

Kommissionens forslag til ændringer, kan Kommissionen vedtage standarderne med de æn-

dringer, den anser for relevante, eller afvise standarderne.

Kommissionen må ikke ændre indholdet af de tekniske standarder, som myndigheden har ud-

arbejdet, uden forudgående samordning med myndigheden, jf. denne artikel.

16748/1/09 REV 1

62

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2.

Kommissionen vedtager standarderne gennem forordninger eller afgørelser, der offentliggøres

i

Den Europæiske Unions Tidende.

Artikel 8

Retningslinjer og henstillinger

Myndigheden udarbejder retningslinjer og henstillinger rettet til kompetente myndigheder eller fi-

nansieringsinstitutter med henblik på at fastlægge en konsekvent og effektiv tilsynspraksis i ESFS

og sikre en fælles, ensartet og konsekvent anvendelse af Den Europæiske Unions lovgivning.

Myndigheden afholder, hvis det er hensigtsmæssigt, offentlige høringer om retningslinjer og hen-

stillinger og analyserer de potentielle omkostninger og fordele, der er forbundet hermed.

Retningslinjerne og henstillingerne offentliggøres på myndighedens websted.

De kompetente myndigheder bestræber sig på at efterleve disse retningslinjer og henstillinger bedst

muligt.

Anvender den kompetente myndighed ikke disse retningslinjer eller henstillinger, begrunder den

dette over for myndigheden. Myndigheden kan efter en konkret vurdering beslutte at offentliggøre

sådanne begrundelser fra en kompetent myndighed. Den kompetente myndighed modtager forudgå-

ende meddelelse om en sådan offentliggørelse.

16748/1/09 REV 1

63

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 9

Overtrædelse af EU-lovgivningen

1.

Har en kompetent myndighed ikke anvendt den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning eller an-

vendt den på en måde, der forekommer at være en overtrædelse af EU-lovgivningen, navnlig

ved ikke at påse, at et finansieringsinstitut opfylder kravene i denne lovgivning, kan myndig-

heden anvende de i stk. 2, 3 og 6 fastsatte beføjelser.

2.

Myndigheden kan efter anmodning fra en eller flere kompetente myndigheder, fra Kommissi-

onen eller på eget initiativ og efter at have underrettet den berørte kompetente myndighed fo-

retage en undersøgelse af den påståede overtrædelse eller manglende anvendelse af EU-

lovgivningen.

Den kompetente myndighed giver hurtigst muligt myndigheden alle de oplysninger, myndig-

heden anser for nødvendige med henblik på undersøgelsen, uden at dette berører de i arti-

kel 20 fastsatte beføjelser.

3.

Myndigheden kan senest to måneder efter indledningen af undersøgelsen rette en henstilling

til den berørte kompetente myndighed om de skridt, der skal tages for at efterleve EU-

lovgivningen.

Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af henstillin-

gen myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at sikre efterlevelse af EU-

lovgivningen.

4.

Har den kompetente myndighed ikke bragt sine forhold i overensstemmelse med EU-

lovgivningen senest en måned efter modtagelsen af myndighedens henstilling, kan Kommis-

sionen efter at være blevet underrettet af myndigheden eller på eget initiativ afgive en formel

udtalelse, hvorved den pålægger den kompetente myndighed at tage de nødvendige skridt til

at efterleve EU-lovgivningen. Kommissionens formelle udtalelse skal tage hensyn til myndig-

hedens henstilling.

Kommissionen afgiver en sådan formel udtalelse senest tre måneder efter vedtagelsen af hen-

stillingen. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned.

16748/1/09 REV 1

64

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Myndigheden og de kompetente myndigheder giver Kommissionen alle nødvendige oplys-

ninger.

5.

Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af den i stk. 4

omhandlede formelle udtalelse Kommissionen og myndigheden om de skridt, den har taget el-

ler agter at tage for at efterkomme Kommissionens formelle udtalelse.

6.

Efterkommer en kompetent myndighed ikke den i stk. 4 omhandlede formelle udtalelse inden

for den heri fastsatte frist, og er det nødvendigt at afhjælpe misligholdelsen rettidigt for at op-

retholde eller genoprette neutrale konkurrencevilkår på markedet eller sikre det finansielle sy-

stems ordnede virkemåde og integritet, kan myndigheden, hvis de relevante krav i den i arti-

kel 1, stk. 2, nævnte lovgivning finder direkte anvendelse på finansieringsinstitutter, træffe en

individuel beslutning rettet til et finansieringsinstitut, hvorved den pålægger dette at tage de

nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til EU-lovgivningen, herunder til

at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser

i henhold til artikel 258 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

Myndighedens beslutning skal være i overensstemmelse med Kommissionens formelle udta-

lelse i medfør af stk. 4.

7.

Beslutninger, der træffes i henhold til stk. 6, har forrang for tidligere beslutninger truffet af de

kompetente myndigheder i samme sag.

Når der tages tiltag vedrørende spørgsmål, der er genstand for en formel udtalelse i medfør af

stk. 4 eller en beslutning i medfør af stk. 6, skal de kompetente myndigheder efterkomme

denne formelle udtalelse eller beslutning afhængig af tilfældet.

16748/1/09 REV 1

65

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 10

Tiltag i krisesituationer

1.

I tilfælde af ugunstige udviklinger, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemå-

de og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Den Europæiske

Union i alvorlig fare, skal myndigheden aktivt fremme og, hvor det anses for nødvendigt,

koordinere de tiltag, der iværksættes af de relevante kompetente nationale tilsynsmyndighe-

der.

For at kunne spille denne fremmende og koordinerende rolle skal myndigheden fuldt ud hol-

des underrettet om enhver relevant udvikling og af de relevante kompetente nationale til-

synsmyndigheder indbydes til at deltage som observatør i alle relevante møder.

1a.

Rådet kan i samråd med Kommissionen og ESRB samt, hvis det er hensigtsmæssigt, de euro-

pæiske tilsynsmyndigheder vedtage en beslutning rettet til myndigheden, hvori det fastslås, at

der foreligger en krisesituation som omhandlet i denne forordning, på baggrund af en anmod-

ning fra myndigheden, Kommissionen eller ESRB. Rådet tager denne beslutning op til fornyet

behandling med passende mellemrum og mindst en gang om måneden, og den erklærer krise-

situationen for ophørt, så hurtigt som det er hensigtsmæssigt.

2.

Hvis Rådet har vedtaget en beslutning i medfør af stk. 1a og i ekstraordinære tilfælde, hvor

det er nødvendigt med koordinerede tiltag fra de nationale myndigheders side som reaktion på

ugunstige udviklinger, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integri-

tet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Den Europæiske Union i al-

vorlig fare, kan myndigheden træffe individuelle beslutninger, hvorved den pålægger de kom-

petente myndigheder at tage de nødvendige skridt i overensstemmelse med den i artikel 1,

stk. 2, nævnte lovgivning for at imødegå sådanne udviklinger, ved at påse, at finansieringsin-

stitutter og kompetente myndigheder opfylder kravene i denne lovgivning.

3.

Udgår

4.

Tiltag, der iværksættes af de kompetente myndigheder vedrørende spørgsmål, der er genstand

for en beslutning i medfør af stk. 2, skal være forenelige med den pågældende beslutning.

16748/1/09 REV 1

66

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 11

Bilæggelse af tvister mellem kompetente myndigheder i grænseoverskridende situationer

1.

Er en kompetent myndighed uenig i fremgangsmåde eller indhold i en anden medlemsstats

kompetente myndigheds tiltag eller mangel på tiltag i tilfælde, der er specificeret i den lov-

givning, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2, kan myndigheden efter anmodning fra en eller fle-

re af de berørte kompetente myndigheder bistå disse myndigheder med at nå til enighed i

overensstemmelse med proceduren i stk. 2, uden at dette i øvrigt indskrænker de beføjelser,

der er fastlagt i artikel 9.

2.

Myndigheden fastsætter en frist for indgåelse af forlig mellem de kompetente myndigheder

under hensyntagen til eventuelle relevante frister i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning

samt til sagens kompleksitet og mere eller mindre hastende karakter.

3.

Hvis de berørte kompetente myndigheder ikke er nået til enighed ved udløbet af forligsfasen,

kan myndigheden i overensstemmelse med proceduren i artikel 29, stk. 1, tredje afsnit, med

bindende virkning for de pågældende kompetente myndigheder træffe en beslutning, hvorved

den pålægger dem at tage eller undlade at tage specifikke skridt til at bilægge sagen for at sik-

re overholdelse af EU-lovgivningen.

4.

Udgår

4a.

Beslutninger, der træffes i medfør af stk. 3, har forrang for tidligere beslutninger, som den

kompetente myndighed har truffet i samme sag.

4b.

Når der tages tiltag i forbindelse med spørgsmål, der er omfattet af en beslutning i medfør af

stk. 3, skal de kompetente myndigheder efterkomme denne beslutning.

16748/1/09 REV 1

67

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 12

Tilsynskollegier

1.

Myndigheden bidrager til at fremme og overvåge de i direktiv 2006/48/EF omhandlede til-

synskollegiers effektive, efficiente og konsekvente virkemåde og fremme en sammenhængen-

de anvendelse af Den Europæiske Unions lovgivning i disse kollegier.

2.

Myndigheden deltager som observatør i tilsynskollegierne, når den finder det hensigtsmæs-

sigt. I den forbindelse betragtes den som en "kompetent myndighed" i den relevante lovgiv-

nings forstand og modtager efter anmodning alle relevante oplysninger på samme måde som

et medlem af kollegiet.

3.

I samarbejde med de tilsynsførende i tilsynskollegierne udpeger og indsamler myndigheden

efter behov alle relevante oplysninger hos de kompetente myndigheder for at lette kollegier-

nes arbejde.

Den opretter og forvalter et centralt system, der gør disse oplysninger tilgængelige for de

kompetente myndigheder i tilsynskollegierne.

16748/1/09 REV 1

68

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 13

Uddelegering af opgaver og ansvarsområder

1.

De kompetente myndigheder kan uddelegere opgaver og ansvarsområder til andre kompetente

myndigheder; med forbehold af betingelserne i denne artikel. Medlemsstaterne kan fastsætte

specifikke ordninger vedrørende uddelegering af ansvarsområder, som skal overholdes, inden

deres kompetente myndigheder indgår sådanne aftaler, og de kan begrænse omfanget af udde-

legeringen til det, der er nødvendigt for et effektivt tilsyn med grænseoverskridende finansie-

ringsinstitutter eller grupper.

2.

Myndigheden letter uddelegeringen af opgaver og ansvarsområder mellem kompetente myn-

digheder ved at udpege de opgaver og ansvarsområder, der kan uddelegeres eller varetages i

fællesskab, og ved at fremme bedste praksis.

2a.

Uddelegeringen af ansvarsområder medfører en omfordeling af den kompetence, der er fast-

lagt i den lovgivning, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2. Den lov, der gælder for den myndig-

hed, der får overdraget ansvaret, finder anvendelse på proceduren, håndhævelsen, den admini-

strative kontrol og domstolskontrollen i forbindelse med de uddelegerede ansvarsområder.

3.

De kompetente myndigheder underretter myndigheden om de delegeringsaftaler, de agter at

indgå. De lader aftalerne få virkning tidligst en måned efter at have underrettet myndigheden.

Myndigheden kan afgive udtalelse om den påtænkte aftale senest en måned efter at være ble-

vet underrettet.

Myndigheden offentliggør enhver delegeringsaftale, der indgås af de kompetente myndighe-

der, på passende måde for at sikre, at alle berørte parter underrettes behørigt.

16748/1/09 REV 1

69

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 14

Fælles tilsynskultur

1.

Myndigheden spiller en aktiv rolle i udviklingen af en fælles europæisk tilsynskultur og en

konsekvent tilsynspraksis samt i fastlæggelsen af ensartede procedurer og sammenhængende

fremgangsmåder i hele Den Europæiske Union og sørger i den forbindelse som minimum for:

a)

at afgive udtalelser til kompetente myndigheder

b)

at fremme effektiv bilateral og multilateral informationsudveksling mellem kompetente

myndigheder under fuld overholdelse af fortroligheds- og databeskyttelsesbestemmel-

serne i den relevante EU-lovgivning

c)

at bidrage til udarbejdelsen af ensartede tilsynsstandarder af høj kvalitet, herunder rap-

porteringsstandarder

d)

at vurdere anvendelsen af de relevante tekniske standarder, der vedtages af Kommissio-

nen, og af retningslinjer og henstillinger udarbejdet af myndigheden og eventuelt foreslå

ændringer hertil

e)

at etablere sektorielle og tværsektorielle uddannelsesprogrammer, fremme udvekslingen

af personale og tilskynde de kompetente myndigheder til at intensivere anvendelsen af

udstationeringsordninger og andre værktøjer.

2.

Myndigheden udvikler, når det er hensigtsmæssigt, nye praktiske instrumenter og konver-

gensværktøjer for at fremme fælles fremgangsmåder og praksis på tilsynsområdet.

16748/1/09 REV 1

70

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 15

Peer review af kompetente myndigheder

1.

Myndigheden gennemfører regelmæssigt peer reviews af nogle eller alle af de kompetente

myndigheders aktiviteter for yderligere at styrke konsekvensen i tilsynsresultaterne. Med hen-

blik herpå udvikler myndigheden metoder, der gør det muligt at foretage en objektiv vurde-

ring og sammenligning mellem de peer reviewede myndigheder. Ved gennemførelsen af peer

reviews tages der hensyn til eksisterende oplysninger og evalueringer, der allerede er gennem-

ført i forbindelse med den pågældende kompetente myndighed.

2.

Et peer review omfatter, men er ikke begrænset til, en vurdering af:

a)

hvorvidt den kompetente myndigheds ressourcer og ledelsesordninger er hensigtsmæs-

sige, særlig med hensyn til en effektiv anvendelse af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lov-

givning og kapacitet til at reagere på markedsudviklingen

b)

hvilket konvergensniveau der er opnået i anvendelsen af EU-lovgivningen og med hen-

syn til tilsynspraksis, herunder tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger ved-

taget i henhold til artikel 7 og 8, og i hvilket omfang den pågældende tilsynspraksis op-

fylder målene i EU-lovgivningen

c)

god praksis udviklet af visse kompetente myndigheder, som måske med fordel kan an-

vendes af andre kompetente myndigheder.

3.

På grundlag af peer reviewet kan myndigheden rådgive de berørte kompetente myndigheder.

De kompetente myndigheder bestræber sig på at følge denne rådgivning. Anvender den kom-

petente myndighed ikke denne rådgivning, underretter den myndigheden om grunden til dette.

3a.

Resultaterne af peer reviews kan offentliggøres med forbehold af tilsagn fra den kompetente

myndighed, der er genstand for peer reviewet.

16748/1/09 REV 1

71

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 16

Koordineringsfunktion

Myndigheden varetager den generelle koordinering mellem de kompetente myndigheder, bl.a. i til-

fælde, hvor ugunstige udviklinger kan føre til, at de finansielle markeders ordnede virkemåde og

integritet eller stabiliteten i det finansielle system i Den Europæiske Union bringes i fare.

Myndigheden fremmer en koordineret reaktion fra Den Europæiske Union, bl.a. ved:

1)

at lette udvekslingen af oplysninger mellem de kompetente myndigheder

2)

når det er muligt og hensigtsmæssigt at fastlægge omfanget og verificere pålideligheden af de

oplysninger, der bør stilles til rådighed for alle berørte kompetente myndigheder

3)

at foretage ikke-bindende mægling på foranledning af kompetente myndigheder eller på eget

initiativ, jf. dog artikel 11

3a)

at træffe alle passende foranstaltninger i situationer med finansiel ustabilitet og krise med

henblik på at lette koordineringen af tiltag, der gennemføres af de relevante nationale kompe-

tente tilsynsmyndigheder

4)

at underrette ESRB om eventuelle potentielle krisesituationer hurtigst muligt.

16748/1/09 REV 1

72

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 17

Vurdering af markedsudviklingen

1.

Myndigheden overvåger og vurderer markedsudviklingen på sit kompetenceområde og under-

retter om nødvendigt Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmar-

kedspensionsordninger, Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, ESRB samt Europa-

Parlamentet, Rådet og Kommissionen om de relevante tendenser inden for mikrotilsyn, poten-

tielle risici og sårbarheder.

I den forbindelse iværksætter og koordinerer myndigheden i samarbejde med ESRB vurderin-

ger på EU-plan af finansieringsinstitutternes modstandsdygtighed over for ugunstige mar-

kedsudviklinger. Med henblik herpå udvikler den til brug for de kompetente myndigheder:

a)

fælles metoder til vurdering af økonomiske scenariers virkninger for et instituts finan-

sielle situation

b)

fælles tilgange til oplysning om resultaterne af disse vurderinger af finansieringsinstitut-

ters modstandsdygtighed.

2.

Mindst en gang om året og om nødvendigt hyppigere leverer myndigheden vurderinger af

tendenser, potentielle risici og sårbarheder inden for sit kompetenceområde til Europa-

Parlamentet, Rådet, Kommissionen og ESRB, uden at dette i øvrigt berører ESRB's opgaver i

henhold til forordning (EF) nr. …/...[ESRB].

Som led i disse vurderinger klassificerer myndigheden de vigtigste risici og sårbarheder og

anbefaler om nødvendigt præventive og afhjælpende tiltag.

3.

Myndigheden sikrer en passende dækning af tværsektorielle udviklinger, risici og sårbarhe-

der, idet den arbejder tæt sammen med Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings-

og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed.

16748/1/09 REV 1

73

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 18

Internationale forbindelser

Myndigheden kan udvikle kontakter og indgå administrative ordninger med tilsynsmyndigheder,

internationale organisationer og administrative organer i tredjelande, uden at dette berører EU-

institutionernes og medlemsstaternes kompetenceområder. Disse ordninger skaber ikke retlige for-

pligtelser for Den Europæiske Union og det medlemsstater.

Myndigheden medvirker ved udarbejdelsen af ligestillingsbeslutninger vedrørende tilsynsordninger

i tredjelande i overensstemmelse med den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning.

Artikel 19

Andre opgaver

1.

Myndigheden kan efter anmodning fra Europa-Parlamentet, Rådet eller Kommissionen eller

på eget initiativ afgive udtalelser til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om alle

emner inden for sit kompetenceområde.

2.

Med hensyn til tilsynsvurderinger af fusioner og overtagelser, der falder ind under anvendel-

sesområdet for direktiv 2007/44/EF, og som i medfør af dette direktiv kræver høring mellem

de kompetente myndigheder fra to eller flere medlemsstater, kan myndigheden efter anmod-

ning fra en af de berørte kompetente myndigheder afgive og offentliggøre en udtalelse vedrø-

rende en tilsynsvurdering, dog ikke i forbindelse med kriterierne i artikel 19a, stk. 1, litra e), i

direktiv 2006/48/EF. Udtalelsen afgives straks og under alle omstændigheder før udløbet af

vurderingsperioden i henhold til direktiv 2007/44/EF. Artikel 20 finder anvendelse på områ-

der, som myndigheden kan afgive udtalelse om.

16748/1/09 REV 1

74

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 20

Indsamling af oplysninger

1.

Efter anmodning fra myndigheden giver de kompetente myndigheder i medlemsstaterne myn-

digheden alle de oplysninger, der er nødvendige for udførelsen af de opgaver, der er tillagt

den ved denne forordning, såfremt adressaten har lovlig adgang til de relevante data.

Myndigheden kan også anmode om at få leveret oplysninger med regelmæssige mellemrum.

Disse anmodninger fremsættes, hvis det er muligt, ved hjælp af fælles indberetningsformater.

1a.

Inden myndigheden fremsætter anmodning om oplysninger i overensstemmelse med denne

artikel, tager den først hensyn til de eksisterende statistikker, som det europæiske statistiske

system og Det Europæiske System af Centralbanker har produceret, formidlet og udviklet.

2.

Hvis oplysningerne ikke er til rådighed eller ikke stilles til rådighed rettidigt af de kompetente

myndigheder, kan myndigheden rette en berettiget og behørigt begrundet anmodning til andre

tilsynsmyndigheder, finansministeriet, hvis sidstnævnte har tilsynsoplysninger til sin rådig-

hed, centralbanken eller det statistiske kontor i den pågældende medlemsstat.

2a.

Hvis oplysningerne ikke er til rådighed eller ikke stilles til rådighed rettidigt i henhold til

stk. 1 og 2, kan myndigheden rette en berettiget og behørigt begrundet anmodning direkte til

de relevante finansieringsinstitutter. I den begrundede anmodning forklares det, hvorfor op-

lysningerne om de respektive individuelle finansieringsinstitutter er nødvendige.

Myndigheden underretter de pågældende kompetente myndigheder om anmodninger i over-

ensstemmelse med stk. 2 og 2a.

Efter anmodning fra myndigheden bistår de kompetente myndigheder myndigheden med at

indsamle sådanne oplysninger.

3.

Myndigheden må kun anvende fortrolige oplysninger, som den har indhentet i medfør af den-

ne artikel til brug for udførelsen af de opgaver, der er tillagt den ved denne forordning.

16748/1/09 REV 1

75

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 21

Forhold til ESRB

1.

Den Europæiske Banktilsynsmyndighed samarbejder snævert med ESRB.

2

Myndigheden giver ESRB de regelmæssige, ajourførte oplysninger, som er nødvendige for

udførelsen af dets opgaver, jf. artikel 15 i forordning (EF) nr. …/…[ESRB].

3.

Myndigheden sikrer i overensstemmelse med stk. 4 og 5 passende opfølgning af ESRB's ad-

varsler og anbefalinger, jf. artikel 16 i forordning (EF) nr. …/…[ESRB].

4.

Når myndigheden modtager en advarsel eller anbefaling fra ESRB rettet til myndigheden,

indkalder den hurtigst muligt til møde i tilsynsrådet og vurderer, hvilke følger advarslen eller

anbefalingen har for udførelsen af dens opgaver.

Myndigheden tager via den relevante beslutningsprocedure stilling til, om der skal gennemfø-

res tiltag i forbindelse med en advarsel eller en anbefaling, og hvilke tiltag der skal gennemfø-

res i overensstemmelse med de beføjelser, der er tillagt den ved denne forordning, med hen-

blik på at imødegå de problemer, der påpeges i advarslen eller anbefalingen.

Hvis myndigheden ikke følger op på en anbefaling, begrunder den dette over for Rådet og

ESRB.

16748/1/09 REV 1

76

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

5.

Når myndigheden modtager en advarsel eller anbefaling fra ESRB rettet til en kompetent

national tilsynsmyndighed, anvender den, når det er relevant, de beføjelser, der er tillagt den

ved denne forordning, for at sikre rettidig opfølgning.

Agter adressaten ikke at følge ESRB's anbefaling, underretter den tilsynsrådet og drøfter med

dette sine grunde til ikke at handle.

Den kompetente myndighed tager behørigt hensyn til tilsynsrådets synspunkter, når den un-

derretter Rådet og ESRB i overensstemmelse med artikel 17 i forordning (EF)

nr. …/…[ESRB].

6.

Ved udførelsen af sine opgaver i henhold til denne forordning tager myndigheden bedst mu-

ligt hensyn til ESRB's advarsler og anbefalinger.

Artikel 22

Interessentgruppen for banker

1.

Myndigheden nedsætter en interessentgruppe for banker med henblik på høring af interessen-

ter på områder af relevans for myndighedens opgaver.

2.

Interessentgruppen for banker består af 30 medlemmer, ligeligt fordelt på Den Europæiske

Unions kredit-, investerings-, e-penge- og betalingsinstitutter, disses ansatte samt forbrugere

og brugere af bank-, betalings-, og e-penge-ydelser.

Interessentgruppen for banker afholder mindst to møder om året.

3.

Medlemmerne af interessentgruppen for banker udpeges af tilsynsrådet efter forslag fra de

relevante interessenter.

I forbindelse med sin afgørelse sikrer tilsynsrådet så vidt muligt en passende geografisk ba-

lance blandt interessenterne og dækning af hele Den Europæiske Union.

16748/1/09 REV 1

77

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Myndigheden yder den nødvendige sekretærbistand til interessentgruppen for banker.

4.

Medlemmerne af interessentgruppen for banker har en mandatperiode på to et halvt år, hvor-

efter en ny udvælgelsesprocedure finder sted.

Medlemmerne kan sidde i to på hinanden følgende mandatperioder.

5.

Interessentgruppen for banker kan afgive udtalelser og yde rådgivning til myndigheden om

alle emner vedrørende myndighedens opgaver.

6.

Interessentgruppen for banker vedtager selv sin forretningsorden.

7.

Myndigheden offentliggør interessentgruppens udtalelser og rådgivning samt resultaterne af

dens høringer.

Artikel 23

Beskyttelsesforanstaltninger

1.

Myndigheden sikrer, at beslutninger truffet i henhold til artikel 10 og 11 ikke på nogen måde

indvirker på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar.

2.

Finder en medlemsstat, at en beslutning truffet i henhold til artikel 11, stk. 3, indvirker på

dens finanspolitiske ansvar, kan den senest en to uger efter, at den kompetente myndighed er

blevet underrettet om myndighedens beslutning, meddele myndigheden og Kommissionen, at

den kompetente myndighed ikke gennemfører beslutningen.

I sin meddelelse gør medlemsstaten klart rede for, hvorfor og på hvilken måde beslutningen

indvirker på dens finanspolitiske ansvar.

I et sådant tilfælde suspenderes myndighedens beslutning.

16748/1/09 REV 1

78

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Senest en måned efter meddelelsen fra medlemsstaten meddeler myndigheden medlemsstaten,

om den fastholder sin beslutning, eller om den ændrer den eller trækker den tilbage. Fasthol-

des eller ændres beslutningen, skal myndigheden afgive en erklæring om, at det finanspoliti-

ske ansvar ikke er berørt.

Fastholder myndigheden sin beslutning, træffer Rådet med et flertal af de afgivne stemmer på

en af sine samlinger mindst to måneder, efter at myndigheden har underrettet medlemsstaten

som omhandlet i det foregående afsnit, afgørelse om, hvorvidt myndighedens beslutning fast-

holdes.

Træffer Rådet efter at have behandlet spørgsmålet ikke afgørelse om fastholdelse af myndig-

hedens beslutning i overensstemmelse med det foregående afsnit, bortfalder myndighedens

beslutning.

3.

Finder en medlemsstat, at en beslutning truffet i henhold til artikel 10, stk. 2, indvirker på

dens finanspolitiske ansvar, kan den senest tre arbejdsdage efter, at den kompetente myndig-

hed er blevet underrettet om myndighedens beslutning, meddele myndigheden, Kommissio-

nen og Rådet, at den kompetente myndighed ikke gennemfører beslutningen.

I sin meddelelse gør medlemsstaten klart rede for, hvorfor og på hvilken måde beslutningen

indvirker på dens finanspolitiske ansvar.

I så tilfælde suspenderes myndighedens beslutning.

Rådet indkalder inden for en frist på ti arbejdsdage til en samling og træffer med simpelt fler-

tal af sine medlemmer afgørelse om, hvorvidt myndighedens beslutning trækkes tilbage.

Træffer Rådet efter at have behandlet spørgsmålet ikke afgørelse om tilbagetrækning af myn-

dighedens beslutning i overensstemmelse med det foregående afsnit, ophører suspensionen af

myndighedens beslutning.

16748/1/09 REV 1

79

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3a.

Har Rådet truffet en beslutning i henhold til stk. 3 om ikke at trække en beslutning truffet af

myndigheden i forbindelse med artikel 10, stk. 2, tilbage, og finder den berørte medlemsstat

fortsat, at beslutningen indvirker på dens finanspolitiske ansvar, kan den underrette Kommis-

sionen og myndigheden og anmode Rådet om at tage sagen op til fornyet behandling. Den be-

rørte medlemsstat skal give en klar begrundelse for, hvorfor den ikke er enig i Rådets beslut-

ning.

Rådet stadfæster inden for en frist på fire uger efter den i første afsnit nævnte underretning sin

oprindelige beslutning eller træffer en ny beslutning i henhold til stk. 3. Rådet kan forlænge

fristen på fire uger med yderligere fire uger, hvis særlige omstændigheder i sagen kræver det.

Artikel 24

Beslutningsprocedurer

1.

Inden myndigheden træffer de i artikel 9, stk. 6, artikel 10, stk. 2, og artikel 11, stk. 3 og 4,

omhandlede beslutninger, underretter den adressaten om, at den agter at træffe en sådan be-

slutning, og fastsætter under fuld hensyntagen til, hvor meget sagen haster, en frist, inden for

hvilken adressaten kan tilkendegive sine synspunkter.

2.

Myndighedens beslutninger skal begrundes.

3.

Adressaterne for myndighedens beslutninger underrettes om retsmidlerne i henhold til denne

forordning.

4.

Har myndigheden truffet en beslutning i henhold til artikel 10, stk. 2, tager den beslutningen

op til fornyet overvejelse med passende mellemrum.

5.

Beslutninger, der træffes af myndigheden i henhold til artikel 9, 10 og 11, offentliggøres med

angivelse af den berørte kompetente myndighed eller det berørte finansieringsinstitut og ho-

vedindholdet af beslutningen under hensyntagen til finansieringsinstitutters legitime interesse

i at beskytte deres forretningshemmeligheder, med mindre en sådan offentliggørelse strider

mod finansieringsinstitutters legitime interesse i at beskytte deres forretningshemmeligheder

eller kunne bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten

af hele eller en del af det finansielle system i Den Europæiske Union i alvorlig fare.

16748/1/09 REV 1

80

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL III

ORGANISATION

AFDELING 1

TILSYNSRÅDET

Artikel 25

Sammensætning

1.

Tilsynsrådet er sammensat af:

a)

formanden, der ikke har stemmeret

b)

lederne af de nationale offentlige myndigheder, der er ansvarlige for tilsynet med kredit-

institutter i hver af medlemsstaterne, og som skal mødes personligt mindst to gange år-

ligt

c)

en repræsentant for Kommissionen, som ikke har stemmeret

d)

en repræsentant for Den Europæiske Centralbank, som ikke har stemmeret

e)

en repræsentant for ESRB, som ikke har stemmeret

f)

en repræsentant for hver af de andre to europæiske tilsynsmyndigheder, som ikke har

stemmeret.

2.

Hver enkelt kompetent myndighed er ansvarlig for udpegningen af en suppleant på højt

niveau i samme myndighed, der er ansvarlig for tilsynet med kreditinstitutter, og som kan

træde i stedet for det i stk. 1, litra b), nævnte medlem, såfremt denne person er forhindret i at

deltage i et møde.

16748/1/09 REV 1

81

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Er den i stk. 1, litra b), omhandlede myndighed ikke en centralbank, kan det i samme lit-

ra nævnte medlem af tilsynsrådet beslutte at lade sig ledsage af en repræsentant for medlems-

statens centralbank, som ikke har stemmeret.

3a.

I medlemsstater, hvor der er mere end én myndighed, der er ansvarligt for tilsynet i medfør af

denne forordning, skal disse myndigheder indgå aftale om en fælles repræsentant. Når et

spørgsmål, der skal drøftes af tilsynsrådet, ikke henhører under den nationale myndighed, der

er repræsenteret af det medlem, der er omhandlet i stk. 1, litra b), kan dette medlem dog lade

sig ledsage af en repræsentant fra den relevante nationale myndighed, som ikke får stemmeret.

4.

Med henblik på handling inden for rammerne af direktiv 94/19/EF kan det i stk. 1, litra b),

nævnte medlem af tilsynsrådet, hvis det er hensigtsmæssigt, ledsages af en ikke-stemme-

berettiget repræsentant for de relevante organer, der forvalter indskudsgarantiordninger i med-

lemsstaterne.

5.

Tilsynsrådet kan beslutte at lade observatører deltage.

Den administrerende direktør kan deltage i tilsynsrådets møder uden stemmeret.

16748/1/09 REV 1

82

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 26

Interne udvalg og paneler

1.

Tilsynsrådet kan nedsætte interne udvalg eller paneler til specifikke opgaver, der er tildelt til-

synsrådet, og uddelegere visse klart definerede opgaver og beslutninger til disse interne ud-

valg eller paneler, bestyrelsen eller formanden.

2.

Med henblik på artikel 11 indkalder tilsynsrådet på ad hoc-basis for at lette bilæggelsen af tvi-

sten et panel, der har en afbalanceret sammensætning af medlemmer og er uafhængigt i hen-

seende til den pågældende tvist, bestående af formanden og to medlemmer af tilsynsrådet,

som hverken er repræsentanter for de kompetente myndigheder, der er parter i tvisten, eller

har interesse i konflikten eller direkte forbindelser med de pågældende kompetente myndig-

heder.

2a.

Med forbehold af artikel 11, stk. 2, foreslår panelet en beslutning til endelig afgørelse i til-

synsrådet i overensstemmelse med proceduren i artikel 29, stk. 1, tredje afsnit.

2b.

Tilsynsrådet vedtager forretningsordenen for det i stk. 2 omhandlede panel.

Artikel 27

Uafhængighed

1.

Ved udførelsen af de opgaver, der er henlagt til tilsynsrådet ved denne forordning, handler

formanden og de stemmeberettigede medlemmer af tilsynsrådet uafhængigt og objektivt og

alene i Den Europæiske Unions interesse og må ikke søge eller modtage instrukser fra EU-

institutioner eller -organer, medlemsstaters regeringer eller noget andet offentligt eller privat

organ.

2.

Hverken medlemsstaterne, EU-institutionerne eller -organerne eller offentlige eller private

organer må søge at gøre deres indflydelse gældende over for myndighedens personale, for-

manden og de stemmeberettigede medlemmer af tilsynsrådet.

16748/1/09 REV 1

83

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 28

Opgaver

1.

Tilsynsrådet fastsætter retningslinjer for myndighedens arbejde og er ansvarlig for at træffe de

i kapitel II omhandlede beslutninger.

2.

Tilsynsrådet vedtager de udtalelser, henstillinger og beslutninger og yder den rådgivning, der

er omhandlet i kapitel II.

3.

Tilsynsrådet udpeger formanden.

4.

Hvert år inden den 30. september vedtager tilsynsrådet efter forslag fra bestyrelsen myndig-

hedens arbejdsprogram for det følgende år og fremsender det til Europa-Parlamentet, Rådet

og Kommissionen til orientering.

Arbejdsprogrammet vedtages med forbehold af den årlige budgetprocedure og offentliggøres.

5.

Tilsynsrådet vedtager myndighedens flerårige arbejdsprogram og fremsender det til Europa-

Parlamentet, Rådet og Kommissionen til orientering.

Det flerårige arbejdsprogram vedtages med forbehold af den årlige budgetprocedure og

offentliggøres.

6.

Tilsynsrådet vedtager budgettet i overensstemmelse med artikel 49.

7.

Tilsynsrådet udøver disciplinærmyndighed over formanden og den administrerende direktør

og kan afsætte dem fra embedet i overensstemmelse med henholdsvis artikel 33, stk. 5, og ar-

tikel 36, stk. 5.

16748/1/09 REV 1

84

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 29

Beslutningstagning

1.

Tilsynsrådets beslutninger træffes med simpelt flertal af dets medlemmer efter princippet om

én mand én stemme undtagen i de tilfælde, der er omhandlet nedenfor.

I forbindelse med forskrifter som omhandlet i artikel 7 og 8 og foranstaltninger og beslutnin-

ger, der vedtages i medfør af kapitel VI, træffer tilsynsrådet som en undtagelse fra stk. 1 be-

slutninger med kvalificeret flertal af sine medlemmer, jf. artikel 16, stk. 4, i traktaten om Den

Europæiske Union og i artikel 3 i protokol (nr. 36) om overgangsbestemmelser, som er knyt-

tet som bilag til traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den Europæiske Unions

funktionsmåde.

I forbindelse med beslutninger i medfør af artikel 11, stk. 3, for så vidt angår beslutninger, der

træffes af den konsoliderende tilsynsmyndighed, anses den beslutning, som er foreslået af pa-

nelet for at være vedtaget, hvis den godkendes med simpelt flertal, medmindre den forkastes

af et antal medlemmer, der repræsenterer et blokerende mindretal, jf. artikel 16, stk. 4, i trak-

taten om Den Europæiske Union og artikel 3 i protokol nr. 36 om overgangsbestemmelser,

der er knyttet som bilag til traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den Europæ-

iske Unions funktionsmåde.

I forbindelse med alle andre beslutninger i medført af artikel 11, stk. 3, vedtages den beslut-

ning, som er foreslået af panelet, med simpelt flertal af medlemmerne af tilsynsrådet efter

princippet om én mand én stemme.

2.

Der indkaldes til møde i tilsynsrådet af formanden på dennes eget initiativ eller efter anmod-

ning fra en tredjedel af dets medlemmer, og møderne ledes af formanden.

3.

Tilsynsrådet vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

16748/1/09 REV 1

85

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

I forretningsordenen fastsættes de nærmere afstemningsregler samt i givet fald også reglerne

for, hvornår tilsynsrådet er beslutningsdygtigt. Ikke-stemmeberettigede medlemmer og obser-

vatører med undtagelse af formanden og den administrerende direktør deltager ikke i drøftel-

ser i tilsynsrådet vedrørende individuelle finansieringsinstitutter, medmindre andet er fastsat i

artikel 61 eller i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning.

AFDELING 2

BESTYRELSEN

Artikel 30

Sammensætning

1.

Bestyrelsen er sammensat af formanden og yderligere seks medlemmer af tilsynsrådet, som

vælges af de stemmeberettigede medlemmer af tilsynsrådet.

Hvert medlem, bortset fra formanden, har en suppleant, som kan repræsentere bestyrelses-

medlemmet, hvis dette er forhindret i at deltage.

De medlemmer, som tilsynsrådet har valgt, har en mandatperiode på 2�½ år. Denne periode

kan forlænges én gang. Sammensætningen af bestyrelsen skal være afbalanceret og forholds-

mæssigt afpasset og afspejle Den Europæiske Union som helhed. Mandaterne skal overlappe

hinanden, og der skal anvendes en passende rotationsordning.

2.

Bestyrelsen vedtager sine beslutninger med et flertal af de tilstedeværende medlemmer. Hvert

medlem har én stemme.

Den administrerende direktør deltager sammen med en repræsentant fra Kommissionen i be-

styrelsens møder uden stemmeret.

Repræsentanten for Kommissionen har ret til at stemme i de spørgsmål, der er omhandlet i ar-

tikel 49.

Bestyrelsen vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

16748/1/09 REV 1

86

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Bestyrelsen indkaldes til møde på initiativ af formanden eller på anmodning fra mindst en

tredjedel af dens medlemmer, og møderne ledes af formanden.

Der afholdes ordinære møder mindst fem gange om året.

4.

Bestyrelsesmedlemmerne kan, såfremt forretningsordenen tillader det, bistås af rådgivere og

eksperter. Medlemmer uden stemmeret, bortset fra den administrerende direktør, er ikke til

stede under bestyrelsens drøftelser af individuelle finansieringsinstitutter.

Artikel 31

Uafhængighed

Medlemmerne af bestyrelsen handler uafhængigt og objektivt og alene i Den Europæiske Unions

interesse uden at søge eller modtage instrukser fra EU-institutioner eller -organer, medlemsstaters

regeringer eller noget andet offentligt eller privat organ.

Hverken medlemsstaterne, EU-institutionerne eller -organerne eller offentlige eller private organer

må søge at gøre deres indflydelse gældende over for medlemmerne af bestyrelsen.

Artikel 32

Opgaver

1.

Bestyrelsen sikrer, at myndigheden varetager sit kommissorium og udfører de pålagte opgaver

i overensstemmelse med denne forordning.

2.

Bestyrelsen fremsætter forslag til et etårigt og et flerårigt arbejdsprogram, som vedtages af

tilsynsrådet.

3.

Bestyrelsen udøver sine budgetbeføjelser efter artikel 49 og 50.

16748/1/09 REV 1

87

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Bestyrelsen vedtager myndighedens plan for personalepolitikken og i overensstemmelse med

artikel 54, stk. 2, de nødvendige gennemførelsesbestemmelser for vedtægten for tjenestemænd

i De Europæiske Fællesskaber (i det følgende benævnt "vedtægten for tjenestemænd").

5.

Bestyrelsen vedtager de særlige bestemmelser om aktindsigt i myndighedens dokumenter i

overensstemmelse med artikel 58.

6.

Bestyrelsen vedtager efter høring af tilsynsrådet årsberetningen om myndighedens virksom-

hed på grundlag af det i artikel 38, stk. 7, omhandlede udkast til årsberetning og fremsender

senest den 15. juni nævnte rapport til Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen, Revisions-

retten og Det Europæiske Økonomiske og Sociale Udvalg. Rapporten offentliggøres.

7.

Bestyrelsen vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

8.

Bestyrelsen udpeger og afsætter medlemmerne af klagenævnet i overensstemmelse med arti-

kel 44, stk. 3 og 5.

Afdeling 3

Formand

Artikel 33

Udpegelse og opgaver

1.

Myndigheden repræsenteres af en formand, som er en fuldtidsansat, uafhængig fagkyndig.

Formanden er ansvarlig for at forberede tilsynsrådets arbejde og leder møderne i tilsynsrådet

og bestyrelsen.

16748/1/09 REV 1

88

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2.

Formanden udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit kendskab til finan-

sielle institutioner og markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn og regulering efter

en åben udvælgelsesprocedure.

Før udpegelsen skal den kandidat, tilsynsrådet har udvalgt, bekræftes af Europa-Parlamentet.

Tilsynsrådet vælger også fra sin midte en suppleant, som kan varetage formandens opgaver i

dennes fravær.

3.

Formanden har en mandatperiode på fem år, som kan forlænges én gang.

4.

I de sidste ni måneder inden udgangen af formandens femårige mandatperiode foretager til-

synsrådet en evaluering af:

a)

de resultater, der er opnået i den første mandatperiode, og den måde, de er opnået på

b)

myndighedens opgaver og behov i de kommende år.

Tilsynsrådet kan under hensyntagen til evalueringen forlænge formandens mandatperiode én

gang, forudsat at forlængelsen bekræftes af Europa-Parlamentet.

5.

Formanden kan kun afsættes efter beslutning truffet af tilsynsrådet, forudsat at beslutningen

bekræftes af Europa-Parlamentet.

Formanden må ikke hindre tilsynsrådet i at drøfte spørgsmål vedrørende formanden, navnlig

ikke dennes afsættelse, og deltager ikke i drøftelser vedrørende sådanne spørgsmål.

16748/1/09 REV 1

89

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 34

Uafhængighed

Formanden handler uden at søge eller modtage instrukser fra EU-institutioner eller -organer, med-

lemsstaters regeringer eller noget andet offentligt eller privat organ, medmindre andet følger af den

rolle, som tilsynsrådet spiller i forhold til formandens opgaver.

Formanden skal i overensstemmelsen med vedtægten for tjenestemænd som omhandlet i artikel 54

efter embedsperiodens ophør udvise hæderlighed og tilbageholdenhed med hensyn til at påtage sig

visse hverv eller at acceptere visse fordele.

Artikel 35

Rapport

1.

Europa-Parlamentet og Rådet kan opfordre formanden eller dennes suppleant til, med fuld

hensyntagen til deres uafhængighed, at afgive en erklæring regelmæssigt over for sit kompe-

tente udvalg og besvare spørgsmål fra medlemmerne af nævnte udvalg.

2.

Europa-Parlamentet kan også opfordre formanden til at aflægge rapport om udførelsen af

dennes opgaver.

16748/1/09 REV 1

90

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

AFDELING 4

DEN ADMINISTRERENDE DIREKTØR

Artikel 36

Udpegelse

1.

Myndigheden ledes af den administrerende direktør, som er en fuldtidsansat, uafhængig fag-

kyndig.

2.

Den administrerende direktør udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit

kendskab til finansielle institutioner og markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn

og regulering og ledelseserfaring efter en åben udvælgelsesprocedure.

3.

Den administrerende direktør har en mandatperiode på fem år, som kan forlænges én gang.

4.

I de sidste ni måneder inden udgangen af den administrerende direktørs femårige mandatperi-

ode foretager tilsynsrådet en evaluering.

Ved evalueringen lægger tilsynsrådet især vægt på:

a)

de resultater, der er opnået i den første mandatperiode, og den måde, de er opnået på

b)

myndighedens opgaver og behov i de kommende år.

Tilsynsrådet kan under hensyntagen til evalueringen forlænge den administrative direktørs

mandatperiode én gang.

5.

Den administrerende direktør kan kun afsættes efter beslutning truffet af tilsynsrådet.

16748/1/09 REV 1

91

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 37

Uafhængighed

Den administrerende direktør handler uden at søge eller modtage instrukser fra regeringer, myndig-

heder, organisationer eller personer uden for myndigheden, medmindre andet følger af den rolle,

som henholdsvis bestyrelsen og tilsynsrådet spiller i forhold til den administrerende direktørs opga-

ver.

Den administrerende direktør skal i overensstemmelsen med vedtægten for tjenestemænd som om-

handlet i artikel 54 efter embedsperiodens ophør udvise hæderlighed og tilbageholdenhed med hen-

syn til at påtage sig visse hverv eller at acceptere visse fordele.

Artikel 38

Opgaver

1.

Den administrerende direktør er ansvarlig for myndighedens ledelse og forbereder bestyrel-

sens arbejde.

2.

Den administrerende direktør er ansvarlig for gennemførelsen af myndighedens årlige ar-

bejdsprogram efter vejledning fra tilsynsrådet og under bestyrelsens kontrol.

3.

Den administrerende direktør træffer de nødvendige foranstaltninger, især fastsættelse af in-

terne administrative instrukser og offentliggørelse af meddelelser, for at sikre, at myndighe-

den fungerer i overensstemmelse med denne forordning.

4.

Den administrerende direktør udarbejder et flerårigt arbejdsprogram, jf. artikel 32, stk. 2.

5.

Hvert år inden den 30. juni udarbejder den administrerende direktør et arbejdsprogram for det

følgende år, jf. artikel 32, stk. 2.

6.

Den administrerende direktør udarbejder et foreløbigt budgetforslag for myndigheden i hen-

hold til artikel 49 og gennemfører myndighedens budget i henhold til artikel 50.

16748/1/09 REV 1

92

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

7.

Hvert år udarbejder den administrerende direktør et udkast til årsberetning med en særskilt

afdeling om myndighedens regulerings- og tilsynsvirksomhed og en afdeling om finansielle

og administrative anliggender.

8.

Den administrerende direktør udøver over for myndighedens personale de beføjelser, der er

fastlagt i artikel 54, og varetager personalespørgsmål.

16748/1/09 REV 1

93

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL IV

DET EUROPÆISKE FINANSTILSYNSSYSTEM

AFDELING 1

ALMINDELIGE BESTEMMELSER

Artikel 39

Sammensætning

1.

Myndigheden er en del af ESFS, der fungerer som et netværk af tilsynsmyndigheder.

2.

ESFS består af følgende:

a)

de myndigheder i medlemsstaterne, der er omhandlet i denne forordnings artikel 1,

stk. 2, i artikel 1, stk. 2, i forordning (EF) nr. …/… [EIOPA] og i artikel 1, stk. 2, i for-

ordning (EF) nr. …/… [ESMA]

b)

myndigheden

c)

Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsord-

ninger oprettet i henhold til artikel 1 i forordning (EF) nr. …/…[EIOPA]

d)

Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed oprettet i henhold til artikel 1 i forord-

ning (EF) nr. …/…[ESMA]

e)

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder, jf. artikel 40.

3.

Myndigheden skal indgå i et regelmæssigt og tæt samarbejde, sikre tværsektoriel sammen-

hæng i arbejdet og nå frem til fælles holdninger til tilsyn med finansielle konglomerater og

andre tværsektorielle spørgsmål med Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og

Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed gennem

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder nedsat i henhold til artikel 40.

16748/1/09 REV 1

94

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

AFDELING 2

DET FÆLLES UDVALG AF EUROPÆISKE TILSYNSMYNDIGHEDER

Artikel 40

Nedsættelse

1.

Hermed nedsættes der et fælles udvalg af europæiske tilsynsmyndigheder.

2.

Det fælles udvalg fungerer som et forum, hvor myndigheden skal indgå i et regelmæssigt og

tæt samarbejde og sikre tværsektoriel sammenhæng med Den Europæiske Tilsynsmyndighed

for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Værdipapirtil-

synsmyndighed.

3.

Myndigheden bidrager med tilstrækkelige ressourcer til den administrative bistand til Det

Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder. Den omfatter udgifter til personale, admi-

nistration, infrastruktur og drift.

Artikel 41

Sammensætning

1.

Det fælles udvalg er sammensat af formanden og af formændene for Den Europæiske Til-

synsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske

Værdipapirtilsynsmyndighed og, hvis det er relevant, af formanden for et i henhold til arti-

kel 43 nedsat underudvalg.

2.

Den administrerende direktør, Kommissionen og ESRB indbydes til at deltage i møderne i

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder samt i de i artikel 43 nævnte underud-

valg som observatører.

3.

Formanden for Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder udpeges én gang om

året efter tur blandt formændene for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæi-

ske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Euro-

pæiske Værdipapirtilsynsmyndighed.

16748/1/09 REV 1

95

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder vedtager og offentliggør sin forret-

ningsorden. Forretningsordenen kan indeholde nærmere bestemmelser om yderligere deltage-

re i det fælles udvalgs møder.

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder mødes mindst én gang hver anden

måned.

Artikel 42

Fælles holdninger og fælles forskrifter

Myndigheden skal, hvis det er relevant, inden for rammerne af sine opgaver i kapitel II, og navnlig

for så vidt angår gennemførelsen af direktiv 2002/87/EF, sammen med Den Europæiske Tilsyns-

myndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og/eller med Den Europæiske

Værdipapirtilsynsmyndighed nå frem til fælles holdninger.

Forskrifter i henhold til denne forordnings artikel 7, 9, 10 eller 11 vedrørende gennemførelsen af

direktiv 2002/87/EF og eventuel anden lovgivning omhandlet i artikel 1, stk. 2, som også falder ind

under kompetenceområdet for Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmar-

kedspensionsordninger eller Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, vedtages samtidigt og

med samme indhold af myndigheden, Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og

Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed.

Artikel 43

Underudvalg

Med henblik på artikel 42 nedsættes der et underudvalg for finansielle konglomerater under Det

Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder.

Underudvalget er sammensat af de personer, der er nævnt i artikel 41, stk. 1, og en repræsentant på

højt niveau for personalet i den relevante kompetente myndighed fra hver medlemsstat.

Underudvalget vælger en formand fra sin midte, som også er medlem af Det Fælles Udvalg af

Europæiske Tilsynsmyndigheder.

Det fælles udvalg kan nedsætte yderligere underudvalg.

16748/1/09 REV 1

96

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

AFDELING 3

KLAGENÆVNET

Artikel 44

Sammensætning

1.

Klagenævnet er et fælles organ for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæiske

Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske

Værdipapirtilsynsmyndighed.

2.

Klagenævnet er sammensat af seks ordinære medlemmer og seks suppleanter, som er personer

med godt omdømme og med dokumenteret relevant viden og erhvervsmæssig erfaring, her-

under på tilsynsområdet, på et tilstrækkelig højt niveau inden for bankvæsen, forsikring, vær-

dipapirmarkedet eller andre finansielle tjenesteydelser, men omfatter ikke personale hos de

kompetente myndigheder eller andre nationale institutioner eller EU-institutioner, som er in-

volveret i myndighedens aktiviteter.

Klagenævnet vælger sin formand.

Klagenævnets afgørelser træffes med et flertal på mindst fire ud af de seks medlemmer. Hvis

den påklagede beslutning henhører under anvendelsesområdet for denne forordning, skal dette

flertal på fire medlemmer omfatte mindst et af de to medlemmer af klagenævnet, der er udpe-

get af myndigheden.

Klagenævnet indkaldes af formanden efter behov.

3.

To medlemmer af klagenævnet og to suppleanter udpeges af myndighedens bestyrelse ud fra

en prioriteret liste, som Kommissionen har opstillet, efter en offentlig indkaldelse af interesse-

tilkendegivelser, offentliggjort i

Den Europæiske Unions Tidende,

og efter høring af tilsyns-

rådet.

De øvrige medlemmer udpeges i overensstemmelse med forordning (EF) nr. …/…[EIOPA]

og forordning (EF) nr. …/…[ESMA].

16748/1/09 REV 1

97

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Klagenævnets medlemmer har en mandatperiode på fem år. Denne periode kan forlænges én

gang.

5.

Et medlem af klagenævnet, som er udpeget af myndighedens bestyrelse, kan ikke afsættes i

den pågældendes mandatperiode, medmindre medlemmet er fundet skyldig i en alvorlig for-

seelse og bestyrelsen efter høring af tilsynsrådet træffer beslutning herom.

6.

Myndigheden, Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensi-

onsordninger og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed yder passende drifts- og se-

kretærbistand til klagenævnet.

Artikel 45

Uafhængighed og upartiskhed

1.

Klagenævnets medlemmer træffer afgørelse i fuld uafhængighed. De er ikke bundet af nogen

form for instrukser. De kan ikke udøve andre funktioner hos myndigheden eller i bestyrelsen

eller tilsynsrådet.

2.

Medlemmerne af klagenævnet må ikke deltage i behandlingen af en klage, hvis de har en per-

sonlig interesse i sagen, eller hvis de tidligere har været involveret som repræsentanter for en

af sagens parter, eller hvis de har været med til at træffe den beslutning, som klagen vedrører.

3.

Hvis et medlem af klagenævnet af en af de i stk. 1 og 2 nævnte eller af andre grunde mener, at

et af de øvrige medlemmer ikke bør deltage i behandlingen af en klage, underretter den på-

gældende klagenævnet herom.

16748/1/09 REV 1

98

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Enhver part i en klagesag kan gøre indsigelse mod et medlem af klagenævnet med henvisning

til en hvilken som helst af de i stk. 1 og 2 omhandlede grunde, eller hvis medlemmet mistæn-

kes for partiskhed.

Der kan ikke gøres indsigelse med henvisning til medlemmernes nationalitet, og en klage kan

ikke antages til behandling, hvis klageren efter at have fået kendskab til et forhold, der kan

begrunde en indsigelse, har taget processuelle skridt ud over at gøre indsigelse mod sammen-

sætningen af klagenævnet.

5.

Klagenævnet træffer uden deltagelse af det berørte medlem beslutning om, hvordan det skal

forholde sig i de i stk. 1 og 2 omhandlede tilfælde.

Med henblik på denne beslutning erstattes det pågældende medlem i klagenævnet af den på-

gældendes suppleant, medmindre suppleanten selv befinder sig i en lignende situation. I så

fald udpeger formanden en anden blandt suppleanterne.

6.

Medlemmerne af klagenævnet forpligter sig til at handle uafhængigt og ud fra almene sam-

fundshensyn.

De afgiver med henblik herpå en loyalitetserklæring og en interesseerklæring, hvori de enten

anfører, at de ikke har nogen interesser, der berører deres uafhængighed, eller at de har visse

direkte eller indirekte interesser, der kan anses for at berøre deres uafhængighed.

Disse erklæringer, der skal være skriftlige, offentliggøres og afgives hvert år.

16748/1/09 REV 1

99

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL V

RETSMIDLER

Artikel 46

Klager

1.

Alle fysiske og juridiske personer, herunder kompetente myndigheder, kan påklage en i arti-

kel 9, 10 og 11 omhandlet beslutning truffet af myndigheden eller enhver anden beslutning,

som myndigheden har truffet i overensstemmelse med den lovgivning, der er omhandlet i ar-

tikel 1, stk. 2, som er rettet til den pågældende, eller en beslutning, som, selv om den formelt

er rettet til en anden person, er af direkte og personlig interesse for den pågældende.

2.

Klagen tillige med begrundelsen indgives skriftligt til myndigheden senest to måneder efter,

at beslutningen er meddelt den pågældende, eller, hvis dette ikke er sket, senest to måneder

efter offentliggørelsen af myndighedens beslutning.

Klagenævnet træffer afgørelse i klagesagen senest to måneder efter klagens indgivelse.

3.

En klage indgivet i henhold til stk. 1 har ikke opsættende virkning.

Klagenævnet kan dog, hvis det finder det berettiget, suspendere anvendelsen af den påklagede

beslutning.

4.

Hvis klagen kan antages til behandling, undersøger klagenævnet, om den er velbegrundet.

Klagenævnet opfordrer i det omfang, det finder det nødvendigt, klagesagens parter til at frem-

sætte deres bemærkninger til klagenævnets egne eller andre parters indlæg i klagesagen inden

for nærmere fastsatte tidsfrister. Parterne i klagesager har ret til at fremlægge deres synspunk-

ter mundtligt.

16748/1/09 REV 1

100

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

5.

Klagenævnet kan enten stadfæste myndighedens beslutning eller hjemvise sagen til myndig-

hedens kompetente organ. Dette organ er bundet af klagenævnets afgørelse og skal vedtage en

ændret beslutning om den pågældende sag.

6.

Klagenævnet vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

7.

Afgørelser truffet af klagenævnet begrundes og offentliggøres af myndigheden.

Artikel 47

Indbringelse af sager for Domstolen

1.

Der kan anlægges sag ved Domstolen i overensstemmelse med artikel 263 i traktaten om Den

Europæiske Unions funktionsmåde for at gøre indsigelse mod en afgørelse truffet af klage-

nævnet.

Medlemsstaterne og EU-institutionerne samt enhver fysisk og juridisk person kan klage direk-

te til Domstolen over myndighedens afgørelser i overensstemmelse med artikel 263 i traktaten

om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

2.

Hvis myndigheden har pligt til at handle og undlader at træffe en beslutning, kan der anlæg-

ges passivitetssøgsmål ved Domstolen i overensstemmelse med traktatens artikel 265 i trakta-

ten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

3.

Myndigheden træffer de nødvendige foranstaltninger for at efterkomme den afgørelse, der

træffes af Domstolen.

16748/1/09 REV 1

101

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL VI

FINANSIELLE BESTEMMELSER

Artikel 48

Myndighedens budget

1.

Myndighedens indtægter udgøres navnlig af:

a)

obligatoriske bidrag fra de nationale offentlige myndigheder, der er ansvarlige for tilsy-

net med finansieringsinstitutter, hvilket sker i overensstemmelse med den stemmevægt-

ning, der er omhandlet i artikel 3, stk. 3, i protokol nr. 36 om overgangsbestemmelser,

der er knyttet som bilag til traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den

Europæiske Unions funktionsmåde. For så vidt angår denne artikel finder artikel 3,

stk. 3, i protokol nr. 36 om overgangsbestemmelser fortsat anvendelse efter den 31. ok-

tober 2014, der er fastsat som frist heri

b)

et tilskud fra Den Europæiske Union opført på Den Europæiske Unions almindelige

budget (sektionen vedrørende Kommissionen)

c)

eventuelle gebyrer til myndigheden i de tilfælde, der er nærmere omhandlet i de rele-

vante EU-retlige instrumenter.

2.

Myndighedens udgifter omfatter i det mindste udgifter til personale, løn, administration og

infrastruktur og driftsudgifter.

3.

Indtægter og udgifter skal balancere.

4.

Der udarbejdes overslag over alle myndighedens indtægter og udgifter for hvert regnskabsår,

svarende til kalenderåret, og de opføres i myndighedens driftsbudget.

16748/1/09 REV 1

102

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 49

Opstilling af budgettet

1.

Den administrerende direktør udarbejder senest den 15. februar hvert år et udkast til overslag

over indtægter og udgifter for det kommende regnskabsår og sender dette foreløbige budget-

forslag til bestyrelsen og tilsynsrådet sammen med en stillingsfortegnelse. Tilsynsrådet udar-

bejder hvert år på grundlag af det foreløbige budgetforslag fra den administrerende direktør

og efter godkendelse i bestyrelsen et overslag over myndighedens indtægter og udgifter for

det kommende regnskabsår. Tilsynsrådet fremsender dette overslag tillige med et udkast til

stillingsfortegnelse til Kommissionen senest den 31. marts. Inden overslaget vedtages, god-

kender bestyrelsen det udkast, som den administrerende direktør har udarbejdet.

2.

Kommissionen videresender dette overslag til Europa-Parlamentet og Rådet (i det følgende

benævnt "budgetmyndigheden") sammen med det foreløbige forslag til Den Europæiske

Unions almindelige budget.

3.

På grundlag af overslaget opfører Kommissionen i det foreløbige forslag til Den Europæiske

Unions almindelige budget de overslag, den finder nødvendige vedrørende stillingsfortegnel-

sen og størrelsen af det tilskud, der skal konteres Den Europæiske Unions almindelige budget

i henhold til artikel 313 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

4.

Budgetmyndigheden vedtager myndighedens stillingsfortegnelse. Budgetmyndigheden god-

kender bevillingerne til tilskuddet til myndigheden.

5.

Tilsynsrådet vedtager myndighedens budget. Det bliver endeligt, når Den Europæiske Unions

almindelige budget er endeligt vedtaget. Om nødvendigt tilpasses det i overensstemmelse

hermed.

16748/1/09 REV 1

103

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

6.

Bestyrelsen underretter straks budgetmyndigheden, hvis den agter at gennemføre et projekt,

der kan få betydelige finansielle virkninger for finansieringen af dens budget, navnlig ethvert

projekt vedrørende fast ejendom som f.eks. leje eller køb af bygninger. Den underretter

Kommissionen herom. Hvis en af budgetmyndighedens parter agter at afgive en udtalelse,

meddeler den senest to uger efter datoen for underretningen om projektet myndigheden, at

den har til hensigt at afgive en sådan udtalelse. Hvis budgetmyndigheden ikke reagerer på be-

styrelsens underretning, kan myndigheden gå videre med den planlagte transaktion.

Artikel 50

Gennemførelse af og kontrol med budgettet

1.

Den administrerende direktør varetager opgaverne som anvisningsberettiget og gennemfører

myndighedens budget.

2.

Senest den 1. marts efter det afsluttede regnskabsår sender myndighedens regnskabsfører det

foreløbige regnskab ledsaget af beretningen om den budgetmæssige og økonomiske forvalt-

ning i regnskabsåret til Kommissionens regnskabsfører og Revisionsretten. Myndighedens

regnskabsfører sender desuden beretningen om den budgetmæssige og økonomiske forvalt-

ning til tilsynsrådets medlemmer, Europa-Parlamentet og Rådet senest den 31. marts det føl-

gende år.

Kommissionens regnskabsfører konsoliderer derefter de foreløbige årsregnskaber for institu-

tionerne og de decentraliserede organer i overensstemmelse med artikel 128 i Rådets forord-

ning (EF, Euratom) nr. 1605/2002

1

(i det følgende benævnt "finansforordningen").

1

EFT L 248 af 16.9.2002, s. 1.

104

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Efter at have modtaget Revisionsrettens bemærkninger om myndighedens foreløbige regnskab

i overensstemmelse med finansforordningens artikel 129 udarbejder den administrerende di-

rektør på eget ansvar myndighedens endelige regnskab og sender det til bestyrelsen til udtalel-

se.

4.

Bestyrelsen afgiver udtalelse om myndighedens endelige årsregnskab.

5.

Senest den 1. juli efter det afsluttede regnskabsår fremsender den administrerende direktør det

endelige regnskab ledsaget af bestyrelsens udtalelse til tilsynsrådets medlemmer, Europa-

Parlamentet, Rådet, Kommissionen og Revisionsretten.

6.

Det endelige årsregnskab offentliggøres.

7.

Senest den 30. september sender den administrerende direktør sit svar på Revisionsrettens

bemærkninger. Den administrerende direktør sender desuden en kopi af dette svar til bestyrel-

sen og Kommissionen.

8.

På anmodning af Europa-Parlamentet forelægger den administrerende direktør i overens-

stemmelse med finansforordningens artikel 146, stk. 3, alle de oplysninger for Europa-

Parlamentet, der er nødvendige for, at dechargeproceduren vedrørende det pågældende regn-

skabsår kan forløbe tilfredsstillende.

9.

Efter henstilling fra Rådet, der træffer afgørelse med kvalificeret flertal, meddeler Europa-

Parlamentet senest den 15. maj i år n + 2 myndigheden decharge for gennemførelsen af bud-

gettet for regnskabsåret n.

16748/1/09 REV 1

105

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 51

Finansielle bestemmelser

De finansielle bestemmelser for myndigheden vedtages af bestyrelsen efter høring af Kommissio-

nen. Disse bestemmelser kan kun afvige fra Kommissionens forordning (EF, Euratom)

nr. 2343/2002

1

, hvis specifikke operationelle behov i forbindelse med myndighedens virksomhed

gør det nødvendigt, og kun med Kommissionens forudgående samtykke.

Artikel 52

Forholdsregler mod svig

1.

Med henblik på bekæmpelse af svig, bestikkelse og andre ulovlige handlinger finder bestem-

melserne i forordning (EF) nr. 1073/1999 ubegrænset anvendelse på myndigheden.

2.

Myndigheden tiltræder den interinstitutionelle aftale af 25. maj 1999 mellem Europa-

Parlamentet, Rådet for Den Europæiske Union og Kommissionen for De Europæiske Fælles-

skaber om de interne undersøgelser, der foretages af Det europæiske Kontor for Bekæmpelse

af Svig (OLAF)

2

, og vedtager omgående de nødvendige bestemmelser, som gælder for alle

myndighedens ansatte.

3.

Det fastsættes udtrykkeligt i finansieringsafgørelserne og de dertil knyttede gennemførelsesaf-

taler og -instrumenter, at Revisionsretten og OLAF om nødvendigt kan foretage kontrol på

stedet hos modtagerne af midler udbetalt af myndigheden og hos det personale, der er ansvar-

ligt for tildelingen af disse midler.

1

2

EFT L 357 af 31.12.2002, s. 72.

EFT L 136 af 31.5.1999, s. 15.

106

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL VII

GENERELLE BESTEMMELSER

Artikel 53

Privilegier og immuniteter

Protokollen vedrørende De Europæiske Fællesskabers privilegier og immuniteter gælder for myn-

digheden og dens personale.

Artikel 54

Personale

1.

Vedtægten for tjenestemænd og ansættelsesvilkårene for de øvrige ansatte og de regler, som

Den Europæiske Unions institutioner sammen har vedtaget om anvendelsen af denne vedtægt

og disse ansættelsesvilkår, finder anvendelse på myndighedens personale, herunder den admi-

nistrerende direktør og formanden.

2.

Bestyrelsen vedtager efter aftale med Kommissionen de nødvendige gennemførelsesbestem-

melser under iagttagelse af artikel 110 i vedtægten for tjenestemænd.

3.

Myndigheden udøver over for personalet de beføjelser, som er overdraget ansættelsesmyndig-

heden i henhold til vedtægten for tjenestemænd og den myndighed, der i henhold til ansættel-

sesvilkårene for de øvrige ansatte har kompetence til at indgå ansættelseskontrakter.

4.

Bestyrelsen vedtager bestemmelser, der gør det muligt at ansætte nationale eksperter, som

medlemsstaterne udsender til myndigheden.

16748/1/09 REV 1

107

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 55

Myndighedens ansvar

1.

Hvad angår ansvar uden for kontraktforhold, erstatter myndigheden i overensstemmelse med

de almindelige retsgrundsætninger, der er fælles for medlemsstaternes retssystemer, skader

forvoldt af myndigheden eller af dens ansatte som led i udøvelsen af deres hverv. Domstolen

har kompetence til at afgøre enhver tvist vedrørende erstatning for sådanne skader.

2.

De ansattes personlige økonomiske og disciplinære ansvar over for myndigheden bestemmes

efter de for myndighedens ansatte gældende relevante regler.

Artikel 56

Tavshedspligt

1.

Medlemmerne af tilsynsrådet og bestyrelsen, den administrerende direktør og medlemmer af

myndighedens personale, herunder midlertidigt udstationerede tjenestemænd fra medlemssta-

terne og alle andre personer, der løser opgaver for myndigheden på kontraktbasis, er omfattet

af bestemmelserne i traktatens artikel 339 i traktaten om Den Europæiske Unions funktions-

måde og de relevante bestemmelser i relevant EU-lovgivning om fortrolig behandling af op-

lysninger, selv efter at deres hverv er ophørt.

2.

Når der ses bort fra tilfælde, der er omfattet af straffelovgivningen, må fortrolige oplysninger,

der modtages af de i stk. 1 omhandlede personer i forbindelse med udøvelsen af deres hverv,

ikke videregives til andre personer eller myndigheder, undtagen i summarisk eller sammenfat-

tet form, således at de enkelte finansieringsinstitutter ikke kan identificeres.

Endvidere hindrer den i stk. 1 og i stk. 2, første afsnit, omhandlede tavshedspligt ikke myn-

digheden og de nationale tilsynsmyndigheder i at anvende oplysningerne til at håndhæve den i

artikel 1, stk. 2, omhandlede lovgivning, navnlig i retssager med henblik på vedtagelse af be-

slutninger.

16748/1/09 REV 1

108

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Stk. 1 og 2 hindrer ikke myndigheden i at udveksle oplysninger med nationale tilsynsmyndig-

heder i overensstemmelse med denne forordning og anden EU-lovgivning vedrørende finan-

sieringsinstitutter.

Disse oplysninger er undergivet den i stk. 1 og 2 omhandlede tavshedspligt. Myndigheden

fastsætter i sin forretningsorden de konkrete procedurer for gennemførelsen af de i stk. 1 og 2

omhandlede regler om fortrolig behandling af oplysninger.

Myndigheden anvender Kommissions afgørelse 2001/844/EF, EKSF, Euratom

1

.

4.

Artikel 57

Databeskyttelse

Denne forordning berører ikke medlemsstaternes forpligtelser i forbindelse med behandling af per-

sonoplysninger i henhold til direktiv 95/46/EF eller myndighedens forpligtelser i forbindelse med

behandling af personoplysninger i henhold til forordning (EF) nr. 45/2001, når den varetager sine

opgaver.

Artikel 58

Aktindsigt

1.

Forordning (EF) nr. 1049/2001 finder anvendelse på myndighedens dokumenter.

2.

Bestyrelsen vedtager senest den 31. maj 2011 nærmere bestemmelser vedrørende anvendelsen

af forordning (EF) nr. 1049/2001.

3.

De beslutninger, myndigheden træffer i henhold til artikel 8 i forordning (EF) nr. 1049/2001,

kan indklages for ombudsmanden eller indbringes for Domstolen efter påklagning til klage-

nævnet, på de betingelser, som er fastsat i henholdsvis artikel 228 og 263 i traktaten om Den

Europæiske Unions funktionsmåde.

1

EFT L 317 af 3.12.2001, s. 1.

109

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 59

Sprogordning

Bestemmelserne i Rådets forordning nr. 1

1

finder anvendelse på myndigheden.

1.

2.

Bestyrelsen træffer beslutning om myndighedens interne sprogordning.

3.

Oversættelser, der er nødvendige for myndighedens virksomhed, foretages af Oversættelses-

centret for Den Europæiske Unions Organer.

Artikel 60

Hjemstedsaftale

De nødvendige dispositioner for at tilvejebringe lokaler til myndigheden i den medlemsstat, hvor

myndigheden har sit hjemsted, og de faciliteter, som nævnte medlemsstat skal stille til rådighed,

samt de særlige regler, der skal gælde i nævnte medlemsstat for den administrerende direktør, med-

lemmerne af bestyrelsen, myndighedens personale og deres familiemedlemmer, fastlægges i en

hjemstedsaftale, som efter godkendelse i bestyrelsen indgås mellem myndigheden og nævnte med-

lemsstat.

Nævnte medlemsstat sikrer de bedst mulige vilkår for, at myndigheden kan fungere efter hensigten,

herunder tilbud om skoleundervisning på flere sprog med et europæisk indhold og hensigtsmæssige

transportforbindelser.

1

EFT 17 af 6.10.1958, s. 385.

110

16748/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 61

Tredjelandes deltagelse

Lande, som ikke er medlemmer af Den Europæiske Union, og som har indgået aftaler med Den

Europæiske Union, der indebærer, at de har indført og anvender EU-retten inden for myndighedens

kompetenceområde, jf. artikel 1, stk. 2, kan deltage i myndighedens arbejde.

I de relevante bestemmelser i disse aftaler fastsættes arten og omfanget og de proceduremæssige

aspekter af disse landes deltagelse i myndighedens arbejde, herunder bestemmelser om finansielle

bidrag og personale. De kan omhandle repræsentation, som observatør, i tilsynsrådet, men skal sik-

re, at disse lande ikke deltager i drøftelser vedrørende individuelle finansieringsinstitutter, medmin-

dre det er af direkte interesse.

16748/1/09 REV 1

111

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL VIII

OVERGANGSBESTEMMELSER OG AFSLUTTENDE BESTEMMELSER

Artikel 62

Forberedende foranstaltninger

1.

I perioden efter denne forordnings ikrafttræden og inden oprettelsen af myndigheden arbejder

Det Europæiske Banktilsynsudvalg tæt sammen med Kommissionen om at forberede erstat-

ningen af Det Europæiske Banktilsynsudvalg med myndigheden.

2.

Når myndigheden er oprettet, har Kommissionen ansvaret for den administrative oprettelse og

den indledende administrative drift af myndigheden, indtil myndigheden har udnævnt en ad-

ministrerende direktør. Med henblik herpå og indtil den administrerende direktør tiltræder sin

stilling efter at være blevet udpeget af tilsynsrådet i overensstemmelse med artikel 36, kan

Kommissionen midlertidigt udpege en tjenestemand, der skal fungere som administrerende di-

rektør. Denne periode må ikke være længere end det tidsrum, der er nødvendigt for at udpege

en administrerende direktør for myndigheden. Den midlertidige administrerende direktør kan

anvise alle betalinger, som er omfattet af bevillingerne i myndighedens budget, når bestyrel-

sen har godkendt dem, og kan indgå kontrakter, herunder ansættelseskontrakter, når myndig-

hedens stillingsfortegnelse er vedtaget.

3.

Stk. 1 og 2 finder anvendelse, uden at det berører tilsynsrådets og bestyrelsens beføjelser.

16748/1/09 REV 1

112

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3a.

Myndigheden anses for at være den juridiske efterfølger for Det Europæiske Banktilsynsud-

valg. Senest på datoen for oprettelse af myndigheden vil alle Det Europæiske Banktilsynsud-

valgs aktiver og passiver og alle dets uafsluttede operationer automatisk bliver overført til

myndigheden. Det Europæiske Banktilsynsudvalg udarbejder en erklæring, som viser den af-

sluttende situation med hensyn til aktiver og passiver på datoen for denne overførsel. Denne

erklæring revideres og godkendes af udvalgets medlemmer og af Kommissionen.

Artikel 63

Overgangsbestemmelser vedrørende personale

1.

Alle ansættelseskontrakter indgået af Det Europæiske Banktilsynsudvalg eller dets sekretariat,

som var i kraft på datoen for denne forordnings anvendelse, opfyldes, indtil de udløber, jf. dog

artikel 54. De kan ikke forlænges.

2.

Alle medlemmer af personalet med en ansættelseskontrakt som omhandlet i stk. 1 tilbydes

mulighed for at ansøge om en kontrakt som midlertidigt ansat i henhold til artikel 2, litra a), i

ansættelsesvilkårene for de øvrige ansatte på de forskellige trin ifølge myndighedens stillings-

fortegnelse.

Med henblik på at kontrollere kvalifikationer, indsats og integritet hos dem, der skal ansættes,

afholder den myndighed, der er beføjet til at indgå ansættelseskontrakter, efter denne forord-

nings ikrafttræden en intern udvælgelsesprøve for de medlemmer af personalet, der har indgå-

et kontrakter med Det Europæiske Banktilsynsudvalg eller dets sekretariat.

3.

Afhængig af arten af de funktioner, der udføres, og deres niveau tilbydes godkendte ansøgere

kontrakter som midlertidigt ansat for en periode svarende til mindst den resterende tid i hen-

hold til den forudgående ansættelseskontrakt.

16748/1/09 REV 1

113

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Den relevante nationale lovgivning om arbejdskontrakter og andre relevante instrumenter fin-

der fortsat anvendelse for personalemedlemmer med forudgående ansættelseskontrakter, som

vælger ikke at ansøge om en kontrakt som midlertidigt ansat, eller som ikke tilbydes en kon-

trakt som midlertidigt ansat i henhold til stk. 2.

Artikel 63a

Nationale bestemmelser

Medlemsstaterne træffer alle passende foranstaltninger for at sikre en effektiv iværksættelse af den-

ne forordning

Artikel 64

Ændringer

Europa-Parlamentets og Rådets afgørelse ... af ... om oprettelse af et fællesskabsprogram til støtte

for særlige aktiviteter i forbindelse med finansielle tjenesteydelser, regnskabsaflæggelse og revision

ændres hermed, idet Det Europæiske Banktilsynsudvalg udgår af den liste over modtagere, som fin-

des i del B i bilaget til nævnte afgørelse.

Artikel 65

Ophævelse

Kommissionens afgørelse 2009/78/EF om oprettelse af Det Europæiske Banktilsynsudvalg ophæves

hermed med virkning fra den anvendelsesdato, der er omhandlet i artikel 67.

16748/1/09 REV 1

114

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 66

Revisionsklausul

1.

Senest tre år efter den dato, der er fastsat i artikel 67, stk. 2, og derefter hvert tredje år gen-

nemgår Kommissionen denne forordning, og især hvordan artikel 23 fungerer, og offentliggør

en generel rapport om de erfaringer, der er indhøstet fra myndighedens virksomhed og de i

denne forordning fastsatte procedurer.

I rapporten foretages der også en evaluering af de fremskridt, der er gjort i harmoniseringen af

regler og tilsyn med henblik på krisestyring og -løsning i Den Europæiske Union. Evaluerin-

gen bygger på en bred høring, herunder af interessentgruppen for banker.

2.

Den rapport, der er omhandlet i stk. 1, og eventuelle dertil knyttede forslag fremsendes til

Europa-Parlamentet og Rådet.

2a.

Europa-Parlamentet og Rådet gennemgår denne forordning på grundlag af den rapport, der er

omhandlet i stk. 1, og fastslår, om der er behov for revision af myndighedens opgaver og

organisation.

16748/1/09 REV 1

115

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 67

Ikrafttræden

Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i

Den Europæiske Unions

Tidende.

Den anvendes fra den 1. januar 2011 med undtagelse af artikel 62 og artikel 63, stk. 1 og 2, der an-

vendes fra ikrafttrædelsesdatoen. Myndigheden oprettes den 1. januar 2011.

Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.

Udfærdiget i Bruxelles, den

På Europa-Parlamentets vegne

På Rådets vegne

Formand

Formand

________________________

16748/1/09 REV 1

116

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

RÅDET FOR

DEN EUROPÆISKE UNION

Bruxelles, den 7. december 2009 (09.12)

(OR. en)

Interinstitutionel sag:

2009/0143 (COD)

16749/1/09

REV 1

EF 184

ECOFIN 848

SURE 52

CODEC 1389

REVIDERET NOTE

fra:

formandskabet

til:

delegationerne

Vedr.:

Forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om oprettelse af en europæisk

tilsynsmyndighed for forsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger (EIOPA)

- Kompromis fra formandskabet

Hermed følger til delegationerne den tekst vedrørende ovennævnte kommissionsforslag, som Øko-

finrådet godkendte på samlingen den 2. december 2009.

________________________

16749/1/09 REV 1

117

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2009/0143 (COD)

Forslag til

EUROPA-PARLAMENTETS OG RÅDETS FORORDNING

om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed

for forsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger

EUROPA-PARLAMENTET OG RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR -

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Union,

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, særlig artikel 114,

under henvisning til forslag fra Kommissionen

1

,

under henvisning til udtalelse fra Det Europæiske Økonomiske og Sociale Udvalg

2

,

under henvisning til udtalelse fra Regionsudvalget

3

,

under henvisning til udtalelse fra Den Europæiske Centralbank,

efter proceduren i artikel 294 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde

4

, og

ud fra følgende betragtninger:

(1)

Finanskrisen i 2007/2008 afslørede store mangler i det finansielle tilsyn, både i bestemte til-

fælde og i det finansielle system som helhed. De nationale tilsynsmodeller har ikke været til-

passet den nuværende situation på de integrerede og indbyrdes sammenhængende finansielle

markeder i Europa, hvor mange finansvirksomheder driver forretning på tværs af grænserne.

Krisen afslørede mangler inden for samarbejde, koordinering, konsekvent anvendelse af EU-

lovgivningen og tilliden mellem de nationale tilsynsmyndigheder.

1

2

3

4

EUT C […] af […], s. […].

EUT C […] af […], s. […].

EUT C […] af […], s. […].

EUT C […] af […], s. […].

118

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(2)

I en af Kommissionen rekvireret rapport, der blev offentliggjort den 25. februar 2009, og ud-

arbejdet af en ekspertgruppe på højt niveau under forsæde af Jacques de Larosière, konklude-

res det, at det er nødvendigt at styrke tilsynssystemet for at nedsætte risikoen for og omfanget

af kommende finanskriser. Det anbefales heri at indføre omfattende reformer af strukturen i

tilsynet med Den Europæiske Unions finanssektor. Det fremgår endvidere af ekspertgruppens

rapport, at der bør oprettes et europæisk finanstilsynssystem, der omfatter tre europæiske til-

synsmyndigheder, en myndighed for forsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger, en for

banksektoren og en for værdipapirsektoren, ligesom der bør oprettes et europæisk råd for sy-

stemiske risici.

I sin meddelelse af 4. marts 2009 "Fremdrift i den europæiske genopretning"

1

foreslår Kom-

missionen, at der fremlægges et lovgivningsudkast til oprettelse af et europæisk finanstilsyns-

system og et europæisk råd for systemiske risici, og i sin meddelelse af 27. maj 2009 "Finan-

sielt tilsyn i Europa"

2

gør Kommissionen nærmere rede for, hvordan et sådant nyt tilsynssy-

stem kan udformes.

(3)

(4)

Det Europæiske Råd anbefalede i sine konklusioner af 19. juni 2009, at der blev oprettet et

europæisk finanstilsynssystem, der omfatter tre nye europæiske tilsynsmyndigheder. Formålet

med systemet er at forbedre kvaliteten og konsistensen i det nationale tilsyn, styrke kontrollen

med grænseoverskridende koncerner og indføre et fælles europæisk regelsæt for alle finansie-

ringsinstitutter i det indre marked. Det understreges i konklusionerne, at de europæiske til-

synsmyndigheder også bør have tilsynsbeføjelser vedrørende kreditvurderingsbureauer, og

Kommissionen opfordres til at udarbejde konkrete forslag til, hvordan det europæiske finans-

tilsynssystem kan spille en vigtig rolle i krisesituationer, idet der dog lægges vægt på, at de

europæiske tilsynsmyndigheders beslutninger ikke bør indvirke på medlemsstaternes finans-

politiske ansvar.

1

2

KOM(2009) 114.

KOM(2009) 252.

119

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(5)

Den finansielle og økonomiske krise har skabt reelle og alvorlige risici for det indre markeds

stabilitet. Genopretning og opretholdelse af et stabilt og pålideligt finansielt system er en ab-

solut forudsætning for at bevare tilliden til og sammenhængen i det indre marked og således

for at bevare og forbedre betingelserne for oprettelse af et fuldt integreret og velfungerende

indre marked for finansielle tjenesteydelser. Desuden giver mere dybt integrerede finansielle

markeder bedre muligheder for finansiering og risikospredning, og de forbedrer således øko-

nomiernes evne til at modvirke kriser.

(6)

Den Europæiske Union har nået grænsen for, hvad der kan gøres med de europæiske tilsyns-

udvalgs nuværende status, eftersom disse forbliver rådgivende organer for Kommissionen. Si-

tuationen er uholdbar for Den Europæiske Union, når der ikke findes en mekanisme, der sik-

rer, at de nationale tilsyn træffer de bedst mulige tilsynsafgørelser vedrørende virksomheder,

der opererer på tværs af grænserne; når samarbejdet og udvekslingen af oplysninger mellem

de nationale tilsynsmyndigheder ikke er tilstrækkeligt; når fælles tiltag fra de nationale myn-

digheder kræver komplicerede ordninger for at tage højde for de mange og uensartede lovbe-

stemmelser og tilsynsregler; når nationale foranstaltninger oftest er den eneste mulige løsning

til afhjælpning af problemer på europæisk niveau, når der er forskellige fortolkninger af de

samme bestemmelser. Det europæiske tilsynssystem bør udformes på en sådan måde, at det

afhjælper disse mangler og skaber et system, som er i overensstemmelse med målsætningen

om et stabilt indre marked for finansielle tjenesteydelser i Den Europæiske Union, hvor de na-

tionale tilsyn indgår i et stærkt EU-netværk.

(7)

Det europæiske finanstilsynssystem bør være et netværk af nationale og europæiske tilsyns-

myndigheder, hvor det daglige tilsyn med finansieringsinstitutter overlades til det nationale

niveau, og tilsynskollegier tildeles en central rolle i tilsynet med koncerner, der opererer på

tværs af grænserne. Der bør også sikres bedre harmonisering og ensartet anvendelse af til-

synsreglerne for finansieringsinstitutterne og de finansielle markeder i hele Den Europæiske

Union. Der bør oprettes en europæisk tilsynsmyndighed for forsikrings- og arbejdsmarkeds-

pensionsordninger, en europæisk banktilsynsmyndighed og en europæisk værdipapirtilsyns-

myndighed (de europæiske tilsynsmyndigheder).

16749/1/09 REV 1

120

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(8)

De europæiske tilsynsmyndigheder bør erstatte Det Europæiske Banktilsynsudvalg, der blev

nedsat ved Kommissionens afgørelse 2009/78/EF

1

, Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsik-

rings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger, der blev nedsat ved Kommissionens afgørelse

2009/79/EF

2

, og Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg, der blev nedsat ved Kommissio-

nens afgørelse 2009/77/EF

3

, og overtage disse udvalgs opgaver og beføjelser, herunder fort-

sættelse af igangværende arbejde og projekter, hvis det er relevant. Hver myndigheds kompe-

tenceområde bør være klart afgrænset.

(9)

Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger

("myndigheden") har til formål at forbedre det indre markeds virkemåde, bl.a. gennem et højt,

effektivt og konsekvent regulerings- og tilsynsniveau under hensyntagen til medlemsstaternes

forskellige interesser, at beskytte forsikringstagere og andre aktører, at sikre de finansielle

markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, at opretholde det finansielle systems

stabilitet og styrke den internationale koordinering af tilsyn til fordel for økonomien generelt,

herunder også finansieringsinstitutter og andre interessenter, forbrugere og ansatte. Den har

bl.a. også til opgave at fremme tilsynsharmonisering og at rådgive EU-institutionerne om re-

gulering og tilsyn i forbindelse med forsikring, genforsikring og arbejdsmarkedsrelaterede

pensioner samt relaterede emner som selskabsstyring, revision og regnskabsaflæggelse. For at

kunne opfylde sine målsætninger er det nødvendigt og hensigtsmæssigt, at myndigheden er et

EU-organ med status som juridisk person, og den bør have juridisk, administrativ og finansiel

selvstændighed.

1

2

3

EUT L 24 af 29.1.2009, s. 23.

EUT L 25 af 29.1.2009, s. 23.

EFT L 25 af 29.1.2009, s. 18.

121

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(10) Den Europæiske Unions Domstol har i sin dom af 2. maj 2006 i sag C-217/04 (Det Forenede

Kongerige mod Europa-Parlamentet og Rådet)

1

anerkendt, at artikel 95 i traktaten om opret-

telse af Det Europæiske Fællesskab (nu artikel 114 i traktaten om Den Europæiske Unions

funktionsmåde) vedrørende vedtagelse af foranstaltninger med henblik på indbyrdes tilnær-

melse af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser, der vedrører det indre mar-

keds oprettelse og funktion, er et passende retsgrundlag for oprettelse af et "fællesskabsorgan,

der har til opgave at bidrage til gennemførelsen af en harmoniseringsproces", når der er sam-

menhæng mellem de opgaver, et sådant organ pålægges, og emnet for de retsakter, der skaber

tilnærmelse af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser. Myndighedens formål

og opgaver - at bistå de kompetente nationale tilsynsmyndigheder med en konsekvent fortolk-

ning og anvendelse af EU-bestemmelserne og bidrage til den finansielle stabilitet, der er nød-

vendig for den finansielle integration - er nært forbundet med målsætningerne for den gæl-

dende EU-ret vedrørende det indre marked for finansielle tjenesteydelser. Myndigheden bør

derfor oprettes med hjemmel i artikel 114 i traktaten om Den Europæiske Unions funktions-

måde.

1

Præmis 44 - endnu ikke offentliggjort.

122

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(11) Følgende retsakter fastsætter de kompetente myndigheders opgaver, herunder deres indbyrdes

samarbejde og samarbejdet med Kommissionen

1

: Direktiv xx/2009/EF [Solvency II], bortset

fra titlen[likvidation], Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/92/EF af 9. decem-

ber 2002 om forsikringsformidling

2

og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/41/EF

af 3. juni 2003 arbejdsmarkedsrelaterede pensionskassers aktiviteter

3

og tilsynet hermed.

Med hensyn til arbejdsmarkedsrelaterede pensionskasser bør myndighedens foranstaltninger

dog ikke foregribe den nationale social- og arbejdsmarkedslovgivning.

1

2

3

Bemærk venligst, at direktiv 64/225/EØF, 73/239/EØF, 73/240/EØF, 76/580/EØF,

78/473/EØF, 84/641/EØF, 87/344/EØF, 88/357/EØF, 1992/49/EØF, 1998/78/EF,

2001/17/EF, 2002/83/EF og 2005/68/EF udgør en del af Solvens II (omarbejdning) (Ændret

forslag til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv om adgang til og udøvelse af forsikrings-

og genforsikringsvirksomhed (omarbejdning) (KOM(2008) 119 – C6-0231/2007 –

2007/0143(COD)), dvs. ophæves med virkning fra den 1. november 2012.

EFT L 9 af 16.9.2002, s. 3.

EFT L 235 af 16.9.2002, s. 10.

123

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(12) Gældende EU-lovgivning, som regulerer denne forordnings anvendelsesområde, omfatter og-

så Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/87/EF af 16. december 2002 om supplerende

tilsyn med kreditinstitutter, forsikringsselskaber og investeringsselskaber i et finansielt kon-

glomerat

1

, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF af 26. oktober 2005 om fore-

byggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvaskning af penge

og finansiering af terrorisme

2

og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/65/EF af

23. september 2002 om fjernsalg af finansielle tjenesteydelser til forbrugerne

3

.

(12a) Da direktiv 2005/60/EF er et horisontalt direktiv, bør denne forordning ikke foregribe med-

lemsstaternes eksisterende institutionelle ramme med hensyn til hvidvaskning af penge og be-

kæmpelse af finansiering af terrorisme. Når der træffes foranstaltninger inden for rammerne af

direktiv 2005/60/EF, bør myndigheden tage hensyn til den eksisterende ramme og eventuelt

samarbejde med andre relevante organer.

1

2

3

EUT L 35 af 11.2.2003, s. 1.

EUT L 309 af 25.11.2005, s. 15.

EFT L 271 af 9.10.2002, s. 16.

124

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(13) Det er nødvendigt med et effektivt instrument til fastsættelse af harmoniserede tekniske stan-

darder inden for finansielle tjenesteydelser for også gennem et fælles regelsæt at sikre ensar-

tede vilkår og passende beskyttelse af indlånere, investorer og forbrugere i hele Europa. Da

myndigheden er i besiddelse af højtspecialiseret viden, er det rationelt og hensigtsmæssigt, at

den inden for områder, som er nærmere fastlagt i EU-lovgivningen, udarbejder udkast til tek-

niske standarder i de tilfælde, der ikke kræver politikvalg. Udkast til tekniske standarder bør

godkendes af Kommissionen i overensstemmelse med EU-lovgivningen, for at de kan få bin-

dende retsvirkning. Udkast til tekniske standarder skal vedtages af Kommissionen. Det vil

være nødvendigt at foretage ændringer, f.eks. hvis udkastet til tekniske standarder er uforene-

ligt med EU-lovgivningen, ikke er i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet eller

strider mod de fundamentale principper i det indre marked for finansielle tjenesteydelser, så-

ledes som de kommer til udtryk i den gældende EU-lovgivning. Kommissionen bør ikke æn-

dre indholdet af de tekniske standarder, som myndigheden har udarbejdet, uden forudgående

koordinering med myndigheden. For at sikre en smidig og hurtig vedtagelsesproces for disse

standarder bør der fastsættes en tidsfrist for Kommissionens godkendelse.

(14) Processen for udvikling af tekniske standarder i denne forordning berører ikke Kommissio-

nens beføjelser til på eget initiativ at vedtage gennemførelsesbestemmelser efter udvalgspro-

ceduren på niveau 2 i Lamfalussy-processen som fastlagt i den relevante EU-lovgivning.

Spørgsmålene vedrørende de tekniske standarder bør ikke kræve politikbeslutninger, og deres

indhold bør fastlægges i EU-retsakter vedtaget på niveau 1. Tekniske standarder bør være for-

holdsmæssigt afpassede og tage hensyn til forskellene i forsikringsselskabers størrelse og

kompleksitet. Hvis bestemmelser om niveau 2-foranstaltninger er planlagt eller allerede fin-

des, bør sådanne tekniske standarder være i overensstemmelse med disse niveau 2-

foranstaltninger og kun fastlægge betingelserne for anvendelse af disse foranstaltninger. Ved

at lade myndigheden udvikle standarderne kan der drages fuld nytte af de nationale tilsyns-

myndigheders specialviden. Væsentlige bestemmelser i retsakter kan kun ændres af medlov-

giverne.

16749/1/09 REV 1

125

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(15) Inden for de områder, som ikke er omfattet af de tekniske standarder, bør myndigheden have

beføjelser til at udstede ikke-bindende retningslinjer og henstillinger om anvendelse af EU-

lovgivningen. For at sikre gennemsigtighed og forbedre de nationale tilsynsmyndigheders

overholdelse af disse retningslinjer og henstillinger, bør de nationale myndigheder være for-

pligtet til at anføre en begrundelse, hvis de ikke overholder disse retningslinjer og henstillin-

ger.

(16) Korrekt og fyldestgørende anvendelse af EU-lovgivningen er en fundamental forudsætning

for de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, det finansielle sy-

stems stabilitet og for neutrale konkurrencevilkår for finansieringsinstitutter i Den Europæiske

Union. Der bør derfor etableres en mekanisme, som myndigheden kan benytte i tilfælde af

manglende eller ukorrekt anvendelse, som udgør et brud på EU-lovgivningen. Denne meka-

nisme bør finde anvendelse på områder, hvor der i EU-lovgivningen er fastsat klare og ube-

tingede forpligtelser. Den bør generelt ikke anvendes i tilfælde, der kun vedrører ukorrekt

gennemførelse af EU-lovgivningen.

(17) For at sikre en passende reaktion i tilfælde, hvor der er tale om ukorrekt eller utilstrækkelig

anvendelse af EU-lovgivningen, bør en flertrinsmekanisme finde anvendelse. På første trin

bør myndigheden have beføjelser til at foretage en undersøgelse af de nationale myndigheders

påståede ukorrekte eller utilstrækkelige anvendelse af EU-lovgivningen i forbindelse med til-

syn; dette trin afsluttes med en henstilling. Hvis den kompetente nationale myndighed ikke

følger henstillingen, bør Kommissionen have beføjelse til at afgive en formel udtalelse under

hensyn til myndighedens henstilling, hvori den kræver, at den kompetente myndighed gen-

nemfører de tiltag, der er nødvendige for at sikre overholdelse af EU-lovgivningen.

(18)

Udgår

(19) I ekstraordinære tilfælde, hvor den kompetente myndighed vedholdende undlader at gennem-

føre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutninger, der

rettes til individuelle finansieringsinstitutter. Disse beføjelser bør begrænses til ekstraordinære

tilfælde, hvor en kompetent myndighed ikke efterlever den formelle udtalelse, der er rettet til

den, og hvor EU-lovgivningen finder direkte anvendelse på finansieringsinstitutter i henhold

til gældende eller kommende EU-forordninger.

16749/1/09 REV 1

126

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(20) Alvorlige trusler mod de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabilite-

ten i det finansielle system i Den Europæiske Union kræver hurtige og harmoniserede foran-

staltninger på EU-plan. Myndigheden bør derfor kunne kræve, at de nationale tilsynsmyndig-

heder gennemfører specifikke tiltag for at afhjælpe en krisesituation. I betragtning af spørgs-

målets følsomme karakter bør beføjelsen til at afgøre, om der foreligger en krisesituation, til-

lægges Rådet på baggrund af høring af Kommissionen, ESRB og, hvis det er relevant, de eu-

ropæiske tilsynsmyndigheder.

(21) For at sikre et effektivt tilsyn og en rimelig afvejning af de standpunkter, som indtages af de

kompetente myndigheder i de forskellige medlemsstater, bør myndigheden med bindende

virkning kunne bilægge tvister i grænseoverskridende situationer mellem disse kompetente

myndigheder, herunder også i tilsynskollegierne. Der bør indføres en forligsfase, inden for

hvilken de kompetente myndigheder har mulighed for at nå til enighed. Myndighedens kom-

petence bør omfatte tvister om fremgangsmåde eller indhold i en medlemsstats kompetente

myndigheds tiltag eller mangel på tiltag i de tilfælde, der er specificeret i den lovgivning, der

er omhandlet i denne forordnings artikel 1, stk. 2, og som kræver fælles beslutningstagning,

samarbejde eller koordinering mellem kompetente myndigheder fra mere end én medlemsstat.

Den sektorspecifikke lovgivning bør ændres i god tid for at sikre, at bl.a. bilæggelse af tvister

i forbindelse med fælles beslutningstagning, der for øjeblikket er omhandlet i denne lovgiv-

ning, bliver omfattet af proceduren i artikel 11.

16749/1/09 REV 1

127

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(22) Tilsynskollegier spiller en vigtig rolle, når det drejer sig om at sikre et effektivt og konsekvent

tilsyn med finansieringsinstitutter, som har aktiviteter på tværs af grænserne. Myndigheden

bør have fuld medbestemmelse i tilsynskollegierne, når det drejer sig om at strømline deres

virkemåde og informationsudveksling og forbedre konvergensen og konsekvensen i kollegi-

ernes anvendelse af ÈU-lovgivningen.

(23) I udøvelsen af tilsynsnetværkets aktiviteter kan det være hensigtsmæssigt at uddelegere opga-

ver og ansvar for at begrænse overlapningen af tilsynsopgaver, fremme samarbejdet og derved

strømline tilsynsprocessen og mindske den byrde, der pålægges finansieringsinstitutterne.

Forordningen bør derfor udgøre et klart retsgrundlag for denne uddelegering. Medlemsstater-

ne bør under overholdelse af den generelle bestemmelse om, at uddelegering bør være tilladt,

kunne indføre specifikke betingelser for uddelegering af ansvar, f.eks. vedrørende oplysninger

og meddelelse om uddelegeringsordninger. Uddelegeringen af opgaver indebærer, at opga-

verne udføres af en anden tilsynsmyndighed end den ansvarlige myndighed, mens ansvaret for

tilsynsbeslutningerne forbliver hos den delegerende myndighed. Ved uddelegering af ansvar

træffer den nationale tilsynsmyndighed, som får overdraget ansvaret, afgørelse i en tilsynssag

i eget navn på vegne af en anden national tilsynsmyndighed. Uddelegering bør ske ud fra

princippet om, at tilsynskompetencen overdrages til en myndighed, som har gode forudsæt-

ninger for at træffe foranstaltninger inden for det pågældende område. En omfordeling af an-

svar kan være hensigtsmæssig eksempelvis for at opnå stordriftsfordele eller af hensyn til

dækningsområdet, sammenhængen i tilsynet med koncerner og for bedst muligt at udnytte den

tekniske ekspertise blandt de nationale tilsynsmyndigheder. Afgørelser truffet af den myndig-

hed, der får overdraget ansvaret, bør anerkendes af den delegerende myndighed og andre

kompetente myndigheder som endelige, når de ligger inden for uddelegeringens rammer. Den

relevante EU-lovgivning kan indeholde nærmere bestemmelser om principperne for omforde-

ling af ansvar efter aftale. Myndigheden bør med alle egnede midler bidrage til at lette indgå-

elsen af delegeringsaftaler mellem de nationale tilsynsmyndigheder. Den bør på forhånd un-

derrettes om delegeringsaftaler, som forventes indgået, for om nødvendigt at kunne afgive ud-

talelse herom. Den bør centralisere offentliggørelsen af sådanne aftaler, således at der til for-

del for alle involverede parter sikres aktuelle, gennemsigtige og lettilgængelige oplysninger

om aftalerne.

16749/1/09 REV 1

128

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(24) Myndigheden bør aktivt bidrage til at fremme tilsynskonvergensen i hele Den Europæiske

Union med det formål at skabe en fælles tilsynskultur.

(25) Peer reviews kan være et effektivt middel til at fremme konsistensen i netværket af finanstil-

syn. Myndigheden bør derfor udarbejde det metodologiske grundlag for disse reviews og gen-

nemføre dem med regelmæssige mellemrum. Disse reviews bør ikke kun fokusere på konver-

gensen i tilsynspraksis, men også på tilsynsmyndighedernes evne til at opnå tilsynsresultater

af høj kvalitet og på de nationale tilsynsmyndigheders uafhængighed.

(26) Myndigheden bør aktivt bidrage til at forbedre koordineringen af Den Europæiske Unions til-

synsarbejde, bl.a. i tilfælde, hvor de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet el-

ler stabiliteten i det finansielle system i Den Europæiske Union bringes i fare på grund af

ugunstige udviklinger. Foruden myndighedens beføjelser til at handle i krisesituationer bør

den derfor varetage den generelle koordinering inden for det europæiske finanstilsynssystem.

En særlig vigtig del af myndighedens aktiviteter bør være at lette udvekslingen af alle rele-

vante oplysninger mellem de nationale tilsynsmyndigheder.

(27) For at sikre finansiel stabilitet er det nødvendigt på et tidligt tidspunkt at afdække udviklings-

tendenser, potentielle risici og sårbarheder i forbindelse med tilsyn på mikroplan på tværs af

grænser og sektorer. Myndigheden bør overvåge og vurdere sådanne udviklinger på sit kom-

petenceområde og om nødvendigt underrette Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen de

øvrige europæiske tilsynsmyndigheder og Det Europæiske Råd for Systemiske Risici herom

med regelmæssige mellemrum og efter behov. Myndigheden bør også koordinere stresstests

på EU-plan for at vurdere finansieringsinstitutternes modstandsdygtighed over for ugunstige

markedsudviklinger, og i denne forbindelse bør den sikre, at medlemsstaterne ved sådanne

tests anvender en metodologi, der er så konsekvent som muligt.

(28) I betragtning af globaliseringen af finansielle tjenesteydelser og den øgede betydning af inter-

nationale standarder bør myndigheden fremme dialogen og samarbejdet med tilsynsmyndig-

heder uden for Den Europæiske Union. Den bør på ingen måde gribe ind i de europæiske in-

stitutioners eksisterende roller og beføjelser i relationerne til myndigheder uden for Den Eu-

ropæiske Union og i internationale fora.

16749/1/09 REV 1

129

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(29) Myndigheden bør inden for sit kompetenceområde fungere som et uafhængigt rådgivende or-

gan for Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen. Med forbehold af de berørte kompeten-

te myndigheders kompetence bør myndigheden kunne afgive udtalelse om tilsynsvurderinger

af fusioner og overtagelser i henhold til direktiv 92/49/EF, direktiv 2002/83/EF og direktiv

2005/68/EF i de tilfælde, hvor disse direktiver kræver høring mellem de kompetente myndig-

heder fra to eller flere medlemsstater.

(30) Myndigheden bør have ret til at anmode om alle nødvendige oplysninger vedrørende tilsyn for

at kunne udføre sine opgaver effektivt. For at undgå overlapning af de indberetningsforplig-

telser, der er pålagt finansieringsinstitutterne, bør disse oplysninger almindeligvis gives af de

nationale tilsynsmyndigheder, som er tættest på de finansielle markeder og finansieringsinsti-

tutterne, og myndigheden bør tage hensyn til allerede eksisterende statistikker. Myndigheden

bør imidlertid som en sidste udvej kunne rette en berettiget og behørig begrundet anmodning

om oplysninger direkte til et finansieringsinstitut, såfremt en national kompetent myndighed

ikke leverer eller kan levere sådanne oplysninger inden for en rimelig frist. Medlemsstaternes

myndigheder bør være forpligtet til at bistå myndigheden med at håndhæve sådanne direkte

anmodninger. I den forbindelse er arbejdet med fælles indberetningsformater af afgørende be-

tydning.

(30a) Foranstaltningerne med henblik på indsamling af oplysninger bør ikke berøre de retlige ram-

mer for det europæiske statistiske system (ESS) og Det Europæiske System af Centralbanker

(ESCB) på det statistiske område. Denne forordning berører derfor ikke Europa-Parlamentets

og Rådets forordning (EF) nr. 223/2009 af 11. marts 2009 om europæiske statistikker eller

Rådets forordning (EF) nr. 2533/98 af 23. november 1998 om Den Europæiske Centralbanks

indsamling af statistisk information.

16749/1/09 REV 1

130

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(31) Det er af stor betydning, at der er et snævert samarbejde mellem myndigheden og Det Euro-

pæiske Råd for Systemiske Risici, for at dette råd fungerer efter hensigten, og dets advarsler

og anbefalinger følges effektivt op. Myndigheden bør videregive relevante oplysninger til Det

Europæiske Råd for Systemiske Risici. Der bør kun gives oplysninger om individuelle virk-

somheder efter begrundet anmodning. Når myndigheden modtager advarsler eller anbefalin-

ger fra Det Europæiske Råd for Systemiske Risici rettet til myndigheden eller en national til-

synsmyndighed, bør myndigheden om nødvendigt sikre opfølgningen.

(32) Generelt bør myndigheden foretage costbenefitanalyser og høre berørte parter angående tek-

niske standarder, retningslinjer og henstillinger og give disse parter mulighed for at fremsætte

bemærkninger til foreslåede foranstaltninger. Myndigheden bør med henblik herpå indføre

gennemsigtige procedurer. Af effektivitetshensyn bør der til dette formål nedsættes en interes-

sentgruppe for forsikrings- og genforsikringsordninger, og der bør nedsættes en interessent-

gruppe for arbejdsmarkedspensionsordninger, der ligeligt repræsenterer Den Europæiske

Unions forsikrings- og genforsikringsselskaber samt arbejdsmarkedspensionskasser (herunder

eventuelt institutionelle investorer og andre finansieringsinstitutter, som selv benytter finan-

sielle tjenesteydelser), deres ansatte og forbrugere og andre private brugere af ydelser fra for-

sikrings-, genforsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger, herunder også SMV'er. Disse

interessentgrupper bør aktivt fungere som en grænseflade med andre brugergrupper inden for

finansielle tjenesteydelser, som er nedsat ved kommissions- eller EU-lovgivning.

(33) Medlemsstaterne har et centralt ansvar for opretholdelse af den finansielle stabilitet i krise-

situationer, bl.a. med henblik på at stabilisere og redde individuelle kriseramte finansierings-

institutioner. De foranstaltninger, som myndigheden træffer i krisesituationer eller ved bilæg-

gelse af tvister, der berører et finansieringsinstituts stabilitet, bør ikke indvirke på medlems-

staternes finanspolitiske ansvar. Der bør indføres en mekanisme, hvorved medlemsstaterne

kan påberåbe sig denne beskyttelse og indbringe sagen for Rådet med henblik på en afgørelse.

Rådet bør, når der træffes afgørelse efter denne beskyttelsesartikel, stemme efter princippet

om én mand én stemme. Det er hensigtsmæssigt at tildele Rådet en rolle i denne sag i betragt-

ning af medlemsstaternes ansvar i denne henseende. I betragtning af spørgsmålets følsomme

karakter bør der sikres streng fortrolighed.

16749/1/09 REV 1

131

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(34) Myndigheden bør i sin beslutningstagning overholde EU-reglerne og de generelle principper

for passende fremgangsmåde og gennemsigtighed. Retten til at blive hørt for adressater for

myndighedens beslutninger bør overholdes fuldt ud. Myndighedens beslutninger udgør en in-

tegrerende del af EU-retten.

(35) Et tilsynsråd, som er sammensat af lederne af den relevante nationale myndighed i hver med-

lemsstat, og som ledes af myndighedens formand, bør være myndighedens øverste beslut-

ningsorgan. Repræsentanter for Kommissionen, Det Europæiske Råd for Systemiske Risici,

Den Europæiske Centralbank og de to andre europæiske tilsynsmyndigheder bør deltage som

observatører. Tilsynsrådets medlemmer bør handle uafhængigt og kun i Den Europæiske

Unions interesse. I betragtning af, hvor mange aktiviteter der henhører under myndighedens

beføjelser, kan dens virksomhed også få indvirkning på nationale myndigheder, som ikke er

repræsenteret i tilsynsrådet. Når tilsynsrådet derfor drøfter et spørgsmål, som ikke henhører

under den nationale myndighed, der er medlem af tilsynsrådet, kan det pågældende medlem

lade sig ledsage af en repræsentant for den pågældende nationale myndighed, som ikke har

stemmeret.

16749/1/09 REV 1

132

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(35a) Generelt bør tilsynsrådet træffe afgørelser med simpelt flertal efter princippet om én mand én

stemme. For beslutninger vedrørende vedtagelse af tekniske standarder, retningslinjer og hen-

stillinger samt i budgetspørgsmål, er det imidlertid hensigtsmæssigt at anvende reglerne om

kvalificeret flertal i traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den Europæiske

Unions funktionsmåde og i den dertil knyttede protokol (nr. 36) om overgangsbestemmelser,

der er knyttet hertil som bilag. Sager om bilæggelse af tvister mellem nationale tilsynsmyn-

digheder bør behandles af et snævert, objektivt panel bestående af medlemmer, der ikke er re-

præsentanter for de kompetente myndigheder, som er parter i tvisten, og som ikke har nogen

interesse i konflikten eller direkte forbindelser til de pågældende kompetente myndigheder.

Panelet bør være sammensat på en passende afbalanceret måde. Panelets beslutninger bør

godkendes af tilsynsrådet med simpelt flertal efter princippet om én mand én stemme. Dog vil

den beslutning, som er foreslået af panelet, i forbindelse med beslutninger, der træffes af kon-

cerntilsynsmyndigheden, kunne forkastes af et antal medlemmer, der repræsenterer et bloke-

rende mindretal, jf. artikel 16, stk. 4, i traktaten om Den Europæiske Union og artikel 3 i pro-

tokol nr. 36 om overgangsbestemmelser, der er knyttet som bilag til traktaten om Den Euro-

pæiske Union og traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

16749/1/09 REV 1

133

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(36) En bestyrelse sammensat af myndighedens formand, og repræsentanter for de nationale til-

synsmyndigheder bør sikre, at myndigheden varetager sit kommissorium og udfører de opga-

ver, den har fået pålagt. Bestyrelsen bør tillægges de nødvendige beføjelser til bl.a. at foreslå

det etårige og flerårige arbejdsprogram, udøve visse budgetbeføjelser, vedtage myndighedens

plan for personalepolitikken, vedtage særlige bestemmelser om retten til adgang til dokumen-

ter og vedtage årsberetningen.

(37) En fuldtidsansat formand, der udvælges af tilsynsrådet på grundlag af en åben udvælgelses-

prøve, bør repræsentere myndigheden. Myndighedens ledelse varetages af en administrerende

direktør, der bør have ret til at deltage i tilsynsrådets og bestyrelsens møder uden stemmeret.

(38) For at sikre konsistens i de europæiske tilsynsmyndigheders aktiviteter på tværs af sektorer

bør disse myndigheder foretage en nøje koordinering i et fælles udvalg af europæiske tilsyns-

myndigheder og fastlægge fælles holdninger, hvor det er relevant. Et underudvalg vedrørende

finansielle konglomerater under Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder bør

overtage alle de funktioner, som udøves af Det Blandede Udvalg for Finansielle Konglomera-

ter. Hvor det er relevant, bør beslutninger, som også falder ind under kompetenceområdet for

Den Europæiske Banktilsynsmyndighed eller Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed,

vedtages af de relevante europæiske tilsynsmyndigheder i fællesskab.

(39) Det er nødvendigt at sikre, at parter, der berøres af myndighedens beslutninger, har adgang til

de nødvendige retsmidler. For på de områder, hvor myndigheden har beslutningsbeføjelser, at

kunne beskytte parternes rettigheder effektivt og sikre hurtig sagsbehandling bør de berørte

parter kunne indbringe en beslutning for et klagenævn. Af hensyn til effektiviteten og konse-

kvensen bør klagenævnet være et fælles organ sammensat af de tre europæiske tilsynsmyn-

digheder med en afbalanceret sammensætning, men bør handle uafhængigt af deres admini-

strative og regulerende strukturer. Klagenævnets afgørelse bør kunne indbringes for Den

Europæiske Unions Domstol.

16749/1/09 REV 1

134

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(40) For at garantere myndigheden fuld selvstændighed og uafhængighed bør myndigheden tilde-

les et selvstændigt budget med indtægter hovedsagelig fra obligatoriske bidrag fra de nationa-

le tilsynsmyndigheder og fra Den Europæiske Unions almindelige budget. Den Europæiske

Unions budgetprocedure bør finde anvendelse for så vidt angår Den Europæiske Unions bi-

drag. Revision af regnskaberne bør foretages af Revisionsretten.

(41) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1073/1999 af 25. maj 1999 om undersø-

gelser, der foretages af Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF)

1

, bør finde

anvendelse på myndigheden. Myndigheden bør også tiltræde den interinstitutionelle aftale af

25. maj 1999 mellem Europa-Parlamentet, Rådet for Den Europæiske Union og Kommissio-

nen for De Europæiske Fællesskaber om de interne undersøgelser, der foretages af Det Euro-

pæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF)

2

.

(42) For at sikre åbne og gennemsigtige ansættelsesvilkår og ligebehandling af personalet bør ved-

tægten for tjenestemænd i De Europæiske Fællesskaber og ansættelsesvilkårene for de øvrige

ansatte i Fællesskaberne

3

finde anvendelse på myndighedens personale. Myndigheden bør be-

stræbe sig på at sikre en passende balance mellem ansat personale og udstationerede nationale

eksperter.

(43) Det er af stor betydning, at forretningshemmeligheder og andre fortrolige oplysninger beskyt-

tes. De oplysninger, der stilles til rådighed for myndigheden og udveksles inden for netvær-

ket, bør være omfattet af strenge og effektive fortrolighedsbestemmelser.

1

2

3

EFT L 136 af 31.5.1999, s. 1.

EFT L 136 af 31.5.1999, s. 15.

EFT L 56 af 4.3.1968, s. 1.

135

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(44) Beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger reguleres

ved Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF af 24. oktober 1995 om beskyttelse af

fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af

sådanne oplysninger

1

og Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 af

18. december 2000 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af per-

sonoplysninger i EU-institutionerne og -organerne og om fri udveksling af sådanne oplysnin-

ger

2

, som i fuldt omfang finder anvendelse på behandlingen af personoplysninger i forbindel-

se med denne forordning.

(45) For at sikre åbenhed omkring myndighedens virksomhed bør Europa-Parlamentets og Rådets

forordning (EF) nr. 1049/2001 af 30. maj 2001 om aktindsigt i Europa-Parlamentets, Rådets

og Kommissionens dokumenter

3

finde anvendelse på myndigheden.

(46) Lande, som ikke er medlemmer af Den Europæiske Union, bør kunne få tilladelse til at delta-

ge i myndighedens arbejde i overensstemmelse med de aftaler, som vil blive indgået med Den

Europæiske Union.

(47) Målene for denne forordning, nemlig at forbedre det indre markeds virkemåde gennem et højt,

effektivt og konsekvent regulerings- og tilsynsniveau, at beskytte indskydere og investorer, at

sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, at opretholde det

finansielle systems stabilitet og styrke den internationale koordinering af tilsyn, kan ikke i til-

strækkelig grad opfyldes af medlemsstaterne og kan derfor på grund af handlingens omfang

bedre gennemføres på EU-plan; Den Europæiske Union kan derfor træffe foranstaltninger i

overensstemmelse med subsidiaritetsprincippet, jf. traktatens artikel 5. I overensstemmelse

med proportionalitetsprincippet, jf. nævnte artikel, går denne forordning ikke ud over, hvad

der er nødvendigt for at nå disse mål.

1

2

3

EFT L 281 af 23.11.1995, s. 31.

EFT L 8 af 12.1.2001, s. 1.

EFT L 145 af 31.5.2001, s. 43.

136

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(48) Myndigheden overtager alle nuværende opgaver og beføjelser, som er tillagt Det Europæiske

Tilsynsudvalg for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger, og Kommissionens af-

gørelse 2009/78/EF af 23. januar 2009 om oprettelse af Det Europæiske Tilsynsudvalg for

Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger bør derfor ophæves, og Europa-

Parlamentets og Rådets afgørelse …/…/EF om oprettelse af et EU-program til støtte for sær-

lige aktiviteter i forbindelse med finansielle tjenesteydelser, regnskabsaflæggelse og revision

bør derfor ændres i overensstemmelse hermed. I betragtning af Den Europæiske Tilsynsmyn-

dighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordningers allerede eksisterende struktu-

rer og operationer er det vigtigt at sikre et meget snævert samarbejde mellem Det Europæiske

Banktilsynsudvalg og Kommissionen ved udformningen af passende overgangsordninger, så-

ledes at den periode, hvor Kommissionen er ansvarlig for den administrative etablering og

den indledende administrative drift af myndigheden, bliver så kort som muligt.

(49) Det er hensigtsmæssigt at fastsætte et tidspunkt for anvendelsen af denne forordning for at

sikre, at myndigheden er tilstrækkeligt forberedt til at påbegynde sine aktiviteter, og at over-

gangen fra Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsord-

ninger sker så let som muligt - Myndigheden bør finansieres på passende vis og i det mindste i

begyndelsen med 40 % EU-midler og 60 % bidrag fra medlemsstaterne i overensstemmelse

med stemmevægtningen i artikel 3, stk. 3, i protokol (nr. 36) om overgangsbestemmelser, som

er knyttet som bilag til traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den Europæiske

Unions funktionsmåde -

16749/1/09 REV 1

137

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

UDSTEDT FØLGENDE FORORDNING:

Kapitel I

OPRETTELSE OG JURIDISK STATUS

Artikel 1

Oprettelse og indsatsområde

1.

Ved denne forordning oprettes en europæisk tilsynsmyndighed for forsikrings- og arbejds-

markedspensionsordninger (i det følgende benævnt "myndigheden").

2.

Myndigheden handler inden for rammerne af direktiv xx/2009/EF [Solvency II] bortset fra

titlen [likvidation], direktiv 2002/92/EF, direktiv 2003/41/EF, direktiv 2002/87/EF og de rele-

vante dele af direktiv 2005/60/EF og direktiv 200/65/EF, 2007/64/EF og 2009/110/EF, i det

omfang disse retsakter finder anvendelse på forsikringsselskaber, genforsikringsselskaber, ar-

bejdsmarkedsrelaterede pensionskasser og forsikringsformidlere, herunder alle de direktiver,

forordninger og afgørelser, der er baseret på disse retsakter, og eventuelle nye EU-retsakter,

hvorved myndigheden tillægges opgaver.

2a.

Myndigheden handler på forsikringsselskabers, genforsikringsselskabers, arbejdsmarkedsrela-

terede pensionskassers og forsikringsformidleres aktivitetsområder, herunder i forbindelse

med spørgsmål om selskabsstyring, revision og regnskabsaflæggelse, såfremt en sådan indsats

fra myndighedens side er nødvendig for at sikre en effektiv og konsekvent anvendelse af den

lovgivning, der er omhandlet i stk. 2.

2b.

Med hensyn til arbejdsmarkedsrelaterede pensionskasser handler myndigheden uden at fore-

gribe den nationale social- og arbejdsmarkedslovgivning.

3.

Bestemmelserne i denne forordning berører ikke Kommissionens beføjelser til at sikre efter-

levelse af EU-lovgivningen, navnlig i henhold til artikel 258 i traktaten om Den Europæiske

Unions funktionsmåde.

16749/1/09 REV 1

138

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Formålet med myndigheden er at bidrage til: i) at forbedre den måde, det indre marked funge-

rer på, bl.a. gennem et højt, effektivt og konsekvent niveau for regulering og tilsyn, ii) at be-

skytte forsikringstagere og andre aktører, iii) at sikre de finansielle markeders integritet, ef-

fektivitet og ordnede virkemåde, iv) at værne om det finansielle systems stabilitet og v) at

styrke den internationale tilsynskoordinering. Med henblik herpå bidrager myndigheden til at

sikre en konsekvent og effektiv anvendelse af den i artikel 2, stk. 2, nævnte EU-lovgivning

ved at fremme konvergensen på tilsynsområdet og afgive udtalelser til Europa-Parlamentet,

Rådet og Kommissionen.

5.

Myndigheden er en del af et europæisk finanstilsynssystem (i det følgende benævnt "ESFS"),

der fungerer som et netværk af tilsynsmyndigheder, jf. artikel 39.

6.

Myndigheden samarbejder med Det Europæiske Råd for Systemiske Risici, i det følgende be-

nævnt "ESRB", jf. artikel 21.

16749/1/09 REV 1

139

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 2

Definitioner

I denne forordning forstås ved:

1)

"finansieringsinstitutter": selskaber, enheder og fysiske og juridiske personer, der er omfattet

af en eller flere af de retsakter, der er nævnt i artikel 1, stk. 2. I forbindelse med direktiv

2005/60/EF omfatter "finansieringsinstitutter" kun forsikringsselskaber og forsikringsformid-

lere som defineret i dette direktiv

2)

"kompetente myndigheder": tilsynsmyndigheder som defineret i direktiv xx/2009/EF

[Solvency II] bortset fra titlen [likvidation] og kompetente myndigheder som defineret i direk-

tiv 2002/92/EF og 2003/41/EF. I forbindelse med direktiv 2002/65/EF og 2005/60/EF omfat-

ter "kompetente myndigheder" de myndigheder, der har ansvaret for at sikre, at finansierings-

institutter som defineret i stk. 1overholder kravene i disse direktiver.

Artikel 3

Juridisk status

1.

Myndigheden er et EU-organ med status som juridisk person.

2.

Myndigheden har i hver medlemsstat den videstgående rets- og handleevne, som den pågæl-

dende stats lovgivning tillægger juridiske personer. Det kan i særdeleshed erhverve og afhæn-

de fast ejendom og løsøre og optræde som part i retssager.

3.

Myndigheden repræsenteres af formanden.

16749/1/09 REV 1

140

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 4

Sammensætning

Myndigheden består af følgende:

1)

et tilsynsråd, der varetager de i artikel 28 nævnte opgaver

2)

en bestyrelse, der varetager de i artikel 32 nævnte opgaver

3)

en formand, der varetager de i artikel 33 nævnte opgaver

4)

en administrerende direktør, der varetager de i artikel 38 nævnte opgaver

5)

et klagenævn, jf. artikel 44, der varetager de i artikel 46 nævnte opgaver.

Artikel 5

Hjemsted

Myndigheden har hjemsted i Frankfurt.

16749/1/09 REV 1

141

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Kapitel II

MYNDIGHEDENS OPGAVER OG BEFØJELSER

Artikel 6

Myndighedens opgaver og beføjelser

1.

Myndigheden har følgende opgaver:

a)

at bidrage til fastlæggelsen af fælles standarder og praksis af høj kvalitet for regulering

og tilsynsførelse, navnlig ved at afgive udtalelser til EU-institutionerne og udarbejde

retningslinjer, henstillinger og udkast til tekniske standarder på grundlag af den i arti-

kel 1, stk. 2, nævnte lovgivning

b)

at bidrage til en konsekvent anvendelse af Den Europæiske Unions lovgivning, bl.a. ved

at bidrage til en fælles tilsynskultur, sikre konsekvent og effektiv anvendelse af den i ar-

tikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, undgå tilsynsarbitrage, mægle i og bilægge tvister

mellem kompetente myndigheder, fremme tilsynskollegiers konsekvente virkemåde og

gribe ind i krisesituationer

c)

at lette uddelegeringen af opgaver og ansvarsområder mellem kompetente myndigheder

d)

at arbejde tæt sammen med ESRB, navnlig ved at give ESRB de nødvendige oplysnin-

ger til udførelsen af dets opgaver og sikre behørig opfølgning af ESRB's advarsler og

anbefalinger

e)

at gennemføre peer reviews af kompetente myndigheder, herunder rådgivning, for at

styrke konsekvensen i tilsynsresultaterne

f)

at overvåge og vurdere markedsudviklingen på sit kompetenceområde

g)

at udføre andre specifikke opgaver som fastsat i denne forordning eller i den EU-

lovgivning, der er nævnt i artikel 1, stk. 2

16749/1/09 REV 1

142

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

h)

i nødvendigt omfang at overtage alle eksisterende og igangværende opgaver fra Det

Europæiske Tilsynsudvalg for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger

i)

at offentliggøre og regelmæssigt ajourføre oplysninger på sit websted i relation til akti-

vitetsområdet for at sikre offentligheden let adgang til oplysninger.

2.

Med henblik på udførelsen af opgaverne i stk. 1 har myndigheden de i denne forordning fast-

satte beføjelser, herunder navnlig til:

a)

at udarbejde udkast til tekniske standarder i specifikke tilfælde, jf. artikel 7

b)

at udarbejde retningslinjer og henstillinger, jf. artikel 8

c)

at fremsætte henstillinger i specifikke tilfælde, jf. artikel 9, stk. 3

d)

at træffe individuelle beslutninger rettet til de kompetente myndigheder i specifikke til-

fælde, jf. artikel 10 og 11

e)

i tilfælde vedrørende EU-lovgivning, der finder umiddelbar anvendelse, at træffe indivi-

duelle beslutninger rettet til finansieringsinstitutter i specifikke tilfælde, jf. artikel 9,

stk. 6

f)

at afgive udtalelser til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen, jf. artikel 19.

3.

Udgår

16749/1/09 REV 1

143

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 7

Tekniske standarder

1.

Myndigheden kan udarbejde tekniske standarder på de områder, der specifikt er fastsat i den i

artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. Tekniske standarder omfatter ikke politikvalg og er be-

grænset til at fastlægge betingelserne for anvendelsen af den pågældende lovgivning. Myn-

digheden forelægger sine udkast til standarder for Kommissionen med henblik på godkendel-

se.

Inden myndigheden forelægger dem for Kommissionen, gennemfører den åbne offentlige hø-

ringer om de tekniske standarder og foretager en analyse af de potentielle omkostninger og

fordele herved, medmindre sådanne høringer og analyser er uforholdsmæssigt omfattende i

forhold til omfanget og virkningerne af de pågældende tekniske standarder eller i forhold til,

hvor hastende spørgsmålet er.

Senest tre måneder efter modtagelsen af udkastene til standarder træffer Kommissionen afgø-

relse om, hvorvidt den godkender disse. Kommissionen kan forlænge denne frist med en må-

ned. Kommissionen kan godkende udkastene delvist eller med ændringer, hvis det er i Den

Europæiske Unions interesse.

Hvis Kommissionen har til hensigt ikke at godkende standarderne eller kun at godkende dem

delvist eller med ændringer, sender den udkastet til standarder tilbage til myndigheden sam-

men med et begrundet forslag til ændringer. Inden for en periode på 6 uger kan myndigheden

ændre udkastet til standarder på grundlag af Kommissionens forslag til ændringer og igen fo-

relægge dem for Kommissionen i form af en formel udtalelse.

Hvis myndigheden ved udløbet af denne tidsfrist ikke har forelagt ændrede standarder, eller

den har forelagt standarder, som ikke er ændret på en måde, der er i overensstemmelse med

Kommissionens forslag til ændringer, kan Kommissionen vedtage standarderne med de æn-

dringer, den anser for relevante, eller afvise standarderne.

Kommissionen må ikke ændre indholdet af de tekniske standarder, som myndigheden har ud-

arbejdet, uden forudgående samordning med myndigheden, jf. denne artikel.

16749/1/09 REV 1

144

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2.

Kommissionen vedtager standarderne gennem forordninger eller afgørelser, der offentliggøres

i

Den Europæiske Unions Tidende.

Artikel 8

Retningslinjer og henstillinger

Myndigheden udarbejder retningslinjer og henstillinger rettet til kompetente myndigheder eller fi-

nansieringsinstitutter med henblik på at fastlægge en konsekvent og effektiv tilsynspraksis i ESFS

og sikre en fælles, ensartet og konsekvent anvendelse af Den Europæiske Unions lovgivning.

Myndigheden afholder, hvis det er hensigtsmæssigt, offentlige høringer om retningslinjer og hen-

stillinger og analyserer de potentielle omkostninger og fordele, der er forbundet hermed.

Retningslinjerne og henstillingerne offentliggøres på myndighedens websted.

De kompetente myndigheder bestræber sig bedst muligt på at efterleve disse retningslinjer og hen-

stillinger.

Anvender den kompetente myndighed ikke disse retningslinjer eller henstillinger, begrunder den

dette over for myndigheden. Myndigheden kan efter en konkret vurdering beslutte at offentliggøre

sådanne begrundelser fra en kompetent myndighed. Den kompetente myndighed modtager forudgå-

ende meddelelse om en sådan offentliggørelse.

16749/1/09 REV 1

145

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 9

Overtrædelse af EU-lovgivningen

1.

Har en kompetent myndighed ikke anvendt den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning eller an-

vendt den på en måde, der forekommer at være en overtrædelse af EU-lovgivningen, navnlig

ved ikke at påse, at et finansieringsinstitut opfylder kravene i denne lovgivning, kan myndig-

heden anvende de i stk. 2, 3 og 6 fastsatte beføjelser.

2.

Myndigheden kan efter anmodning fra en eller flere kompetente myndigheder, fra Kommissi-

onen eller på eget initiativ og efter at have underrettet den berørte kompetente myndighed fo-

retage en undersøgelse af den påståede overtrædelse eller manglende anvendelse af EU-

lovgivningen.

Den kompetente myndighed giver hurtigst muligt myndigheden alle de oplysninger, myndig-

heden anser for nødvendige med henblik på undersøgelsen, uden at dette berører de i arti-

kel 20 fastsatte beføjelser.

3.

Myndigheden kan senest to måneder efter indledningen af undersøgelsen rette henstilling til

den berørte kompetente myndighed om de skridt, der skal tages for at efterleve EU-

lovgivningen.

Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af henstillin-

gen myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at sikre efterlevelse af EU-

lovgivningen.

4.

Har den kompetente myndighed ikke bragt sine forhold i overensstemmelse med EU-

lovgivningen senest en måned efter modtagelsen af myndighedens henstilling, kan Kommis-

sionen efter at være blevet underrettet af myndigheden eller på eget initiativ afgive en formel

udtalelse, hvorved den pålægger den kompetente myndighed at tage de nødvendige skridt til

at efterleve EU-lovgivningen. Kommissionens formelle udtalelse skal tage hensyn til myndig-

hedens henstilling.

Kommissionen afgiver en sådan formel udtalelse senest tre måneder efter vedtagelsen af hen-

stillingen. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned.

16749/1/09 REV 1

146

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Myndigheden og de kompetente myndigheder giver Kommissionen alle nødvendige oplys-

ninger.

5.

Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af den i stk. 4

omhandlede formelle udtalelse Kommissionen og myndigheden om de skridt, den har taget

eller agter at tage for at efterkomme Kommissionens formelle udtalelse.

6.

Efterkommer en kompetent myndighed ikke den i stk. 4 omhandlede formelle udtalelse inden

for den heri fastsatte frist, og er det nødvendigt at afhjælpe misligholdelsen rettidigt for at op-

retholde eller genoprette neutrale konkurrencevilkår på markedet eller sikre det finansielle sy-

stems ordnede virkemåde og integritet, kan myndigheden, hvis de relevante krav i den i arti-

kel 1, stk. 2, nævnte lovgivning finder direkte anvendelse på finansieringsinstitutter, træffe en

individuel beslutning rettet til et finansieringsinstitut, hvorved den pålægger dette at tage de

nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til EU-lovgivningen, herunder til

at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser

i henhold til artikel 258 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

Myndighedens beslutning skal være i overensstemmelse med Kommissionens formelle udta-

lelse i medfør af stk. 4.

7.

Beslutninger, der træffes i henhold til stk. 6, har forrang for tidligere beslutninger truffet af de

kompetente myndigheder i samme sag.

Når der tages tiltag vedrørende spørgsmål, der er genstand for en formel udtalelse i medfør af

stk. 4 eller en beslutning i medfør af stk. 6, skal de kompetente myndigheder efterkomme

denne formelle udtalelse eller beslutning afhængig af tilfældet.

16749/1/09 REV 1

147

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 10

Tiltag i krisesituationer

1.

I tilfælde af ugunstige udviklinger, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemå-

de og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Den Europæiske

Union i alvorlig fare, skal myndigheden aktivt fremme og, hvor det anses for nødvendigt, ko-

ordinere de tiltag, der iværksættes af de relevante kompetente nationale tilsynsmyndigheder.

For at kunne spille denne fremmende og koordinerende rolle skal myndigheden fuldt ud hol-

des underrettet om enhver relevant udvikling og af de relevante kompetente nationale til-

synsmyndigheder indbydes til at deltage som observatør i alle relevante møder.

1a.

Rådet kan i samråd med Kommissionen og ESRB samt, hvis det er hensigtsmæssigt, de euro-

pæiske tilsynsmyndigheder vedtage en beslutning rettet til myndigheden, hvori det fastslås, at

der foreligger en krisesituation som omhandlet i denne forordning, på baggrund af en anmod-

ning fra myndigheden, Kommissionen eller ESRB. Rådet tager denne beslutning op til fornyet

behandling med passende mellemrum og mindst en gang om måneden, og det erklærer krise-

situationen for ophørt, så hurtigt som det er hensigtsmæssigt.

2.

Hvis Rådet har vedtaget en beslutning i medfør af stk. 1a og i ekstraordinære tilfælde, hvor

det er nødvendigt med koordinerede tiltag fra de nationale myndigheders side som reaktion på

ugunstige udviklinger, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integri-

tet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Den Europæiske Union i al-

vorlig fare, kan myndigheden træffe individuelle beslutninger, hvorved den pålægger de kom-

petente myndigheder at tage de nødvendige skridt i overensstemmelse med den i artikel 1,

stk. 2, nævnte lovgivning for at imødegå sådanne udviklinger, ved at påse, at finansieringsin-

stitutter og kompetente myndigheder opfylder kravene i denne lovgivning.

3.

Udgår

4.

Tiltag, der iværksættes af de kompetente myndigheder vedrørende spørgsmål, der er genstand

for en beslutning i medfør af stk. 2, skal være forenelige med den pågældende beslutning.

16749/1/09 REV 1

148

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 11

Bilæggelse af tvister mellem kompetente myndigheder i grænseoverskridende situationer

1.

Er en kompetent myndighed uenig i fremgangsmåde eller indhold i en anden medlemsstats

kompetente myndigheds tiltag eller mangel på tiltag i tilfælde, der er specificeret i den lov-

givning, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2, kan myndigheden efter anmodning fra en eller fle-

re af de berørte kompetente myndigheder bistå disse myndigheder med at nå til enighed i

overensstemmelse med proceduren i stk. 2, uden at dette i øvrigt indskrænker de beføjelser,

der er fastlagt i artikel 9.

2.

Myndigheden fastsætter en frist for indgåelse af forlig mellem de kompetente myndigheder

under hensyntagen til eventuelle relevante frister i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning

samt til sagens kompleksitet og mere eller mindre hastende karakter.

3.

Hvis de berørte kompetente myndigheder ikke er nået til enighed ved udløbet af forligsfasen,

kan myndigheden i overensstemmelse med proceduren i artikel 29, stk. 1, tredje afsnit, med

bindende virkning for de pågældende kompetente myndigheder træffe en beslutning, hvorved

den pålægger dem at tage eller undlade at tage specifikke skridt til at bilægge sagen for at sik-

re overholdelse af EU-lovgivningen.

4.

Udgår

4a.

Beslutninger, der træffes i medfør af stk. 3, har forrang for tidligere beslutninger, som den

kompetente myndighed har truffet i samme sag.

4b.

Når der tages tiltag i forbindelse med spørgsmål, der er omfattet af en beslutning i medfør af

stk. 3, skal de kompetente myndigheder efterkomme denne beslutning.

16749/1/09 REV 1

149

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 12

Tilsynskollegier

1.

Myndigheden bidrager til at fremme og føre tilsyn med tilsynskollegiers effektive og konse-

kvente virkemåde og fremme en sammenhængende anvendelse af EU-lovgivningen i disse

kollegier.

2.

Myndigheden deltager som observatør i tilsynskollegierne, når den finder det hensigtsmæs-

sigt. I den forbindelse betragtes den som en "kompetent myndighed" i den relevante lovgiv-

nings forstand og modtager efter anmodning alle relevante oplysninger på samme måde som

et medlem af kollegiet.

3.

I samarbejde med de tilsynsførende i tilsynskollegierne udpeger og indsamler myndigheden

efter behov alle relevante oplysninger hos de kompetente myndigheder for at lette kollegier-

nes arbejde.

Den opretter og forvalter et centralt system, der gør disse oplysninger tilgængelige for de

kompetente myndigheder i tilsynskollegierne.

16749/1/09 REV 1

150

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 13

Uddelegering af opgaver og ansvarsområder

1.

De kompetente myndigheder kan uddelegere opgaver og ansvarsområder til andre kompetente

myndigheder; med forbehold af betingelserne i denne artikel. Medlemsstaterne kan fastsætte

specifikke ordninger vedrørende uddelegering af ansvarsområder, som skal overholdes, inden

deres kompetente myndigheder indgår sådanne aftaler, og de kan begrænse omfanget af udde-

legeringen til det, der er nødvendigt for et effektivt tilsyn med grænseoverskridende finansie-

ringsinstitutter eller grupper.

2.

Myndigheden letter uddelegeringen af opgaver og ansvarsområder mellem kompetente myn-

digheder ved at udpege de opgaver og ansvarsområder, der kan uddelegeres eller varetages i

fællesskab, og ved at fremme bedste praksis.

2a.

Uddelegeringen af ansvarsområder medfører en omfordeling af den kompetence, der er fast-

lagt i den lovgivning, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2. Den lov, der gælder for den myndig-

hed, der får overdraget ansvaret, finder anvendelse på proceduren, håndhævelsen, den admini-

strative kontrol og domstolskontrollen i forbindelse med de uddelegerede ansvarsområder.

3.

De kompetente myndigheder underretter myndigheden om de delegeringsaftaler, de agter at

indgå. De lader aftalerne få virkning tidligst en måned efter at have underrettet myndigheden.

Myndigheden kan afgive udtalelse om den påtænkte aftale senest en måned efter at være ble-

vet underrettet.

Myndigheden offentliggør enhver delegeringsaftale, der indgås af de kompetente myndighe-

der, på passende måde for at sikre, at alle berørte parter underrettes behørigt.

16749/1/09 REV 1

151

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 14

Fælles tilsynskultur

1.

Myndigheden spiller en aktiv rolle i udviklingen af en fælles europæisk tilsynskultur og en

konsekvent tilsynspraksis samt i fastlæggelsen af ensartede procedurer og sammenhængende

fremgangsmåder i hele Den Europæiske Union og sørger i den forbindelse som minimum for:

a)

at afgive udtalelser til kompetente myndigheder

b)

at fremme effektiv bilateral og multilateral informationsudveksling mellem kompetente

myndigheder under fuld overholdelse af fortroligheds- og databeskyttelsesbestemmel-

serne i den relevante EU-lovgivning

c)

at bidrage til udarbejdelsen af ensartede tilsynsstandarder af høj kvalitet, herunder rap-

porteringsstandarder

d)

at vurdere anvendelsen af de relevante tekniske standarder, der vedtages af Kommissio-

nen, og af retningslinjer og henstillinger udarbejdet af myndigheden og eventuelt foreslå

ændringer hertil

e)

at etablere sektorielle og tværsektorielle uddannelsesprogrammer, fremme udvekslingen

af personale og tilskynde de kompetente myndigheder til at intensivere anvendelsen af

udstationeringsordninger og andre værktøjer.

2.

Myndigheden udvikler, når det er hensigtsmæssigt, nye praktiske instrumenter og konver-

gensværktøjer for at fremme fælles fremgangsmåder og praksis på tilsynsområdet.

16749/1/09 REV 1

152

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 15

Peer review af kompetente myndigheder

1.

Myndigheden gennemfører regelmæssigt peer reviews af nogle eller alle af de nationale til-

synsmyndigheders aktiviteter for yderligere at styrke konsekvensen i tilsynsresultaterne. Med

henblik herpå udvikler myndigheden metoder, der gør det muligt at foretage en objektiv vur-

dering og sammenligning mellem de peer reviewede myndigheder. Ved gennemførelsen af

peer reviews tages der hensyn til eksisterende oplysninger og evalueringer, der allerede er

gennemført i forbindelse med den pågældende kompetente myndighed.

2.

Et peer review omfatter, men er ikke begrænset til, en vurdering af:

a)

hvorvidt den kompetente myndigheds ressourcer og ledelsesordninger er hensigtsmæs-

sige, særlig med hensyn til en effektiv anvendelse af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lov-

givning og kapacitet til at reagere på markedsudviklingen

b)

hvilket konvergensniveau der er opnået i anvendelsen af EU-lovgivningen og med hen-

syn til tilsynspraksis, herunder tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger ved-

taget i henhold til artikel 7 og 8, og i hvilket omfang den pågældende tilsynspraksis op-

fylder målene i EU-lovgivningen

c)

god praksis udviklet af visse kompetente myndigheder, som måske med fordel kan an-

vendes af andre kompetente myndigheder.

3.

På grundlag af peer reviewet kan myndigheden rådgive de berørte kompetente myndigheder.

De kompetente myndigheder bestræber sig på at følge denne rådgivning. Anvender den kom-

petente myndighed ikke denne rådgivning, underretter den myndigheden om grunden til dette.

3a.

Resultaterne af peer reviews kan offentliggøres med forbehold af tilsagn fra den kompetente

myndighed, der er genstand for peer reviewet.

16749/1/09 REV 1

153

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 16

Koordineringsfunktion

Myndigheden varetager den generelle koordinering mellem de kompetente myndigheder, bl.a. i til-

fælde, hvor ugunstige udviklinger kan føre til, at de finansielle markeders ordnede virkemåde og

integritet eller stabiliteten i det finansielle system i Den Europæiske Union bringes i fare.

Myndigheden fremmer en koordineret reaktion fra Den Europæiske Union, bl.a. ved:

1)

at lette udvekslingen af oplysninger mellem de kompetente myndigheder

2)

når det er muligt og hensigtsmæssigt at fastlægge omfanget og verificere pålidelighe-

den af de oplysninger, der bør stilles til rådighed for alle berørte kompetente myndighe-

der

3)

at foretage ikke-bindende mægling på foranledning af kompetente myndigheder eller på

eget initiativ, jf. dog artikel 11

3a)

at træffe alle passende foranstaltninger i situationer med finansiel ustabilitet og krise

med henblik på at lette koordineringen af tiltag, der gennemføres af de relevante kompe-

tente nationale tilsynsmyndigheder

4)

at underrette ESRB om eventuelle potentielle krisesituationer hurtigst muligt.

16749/1/09 REV 1

154

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 17

Vurdering af markedsudviklingen

1.

Myndigheden overvåger og vurderer markedsudviklingen på sit kompetenceområde og under-

retter om nødvendigt Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæiske Værdipapir-

tilsynsmyndighed, ESRB samt Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om de relevante

tendenser inden for mikrotilsyn, potentielle risici og sårbarheder.

I den forbindelse iværksætter og koordinerer myndigheden i samarbejde med ESRB vurderin-

ger på EU-plan af finansieringsinstitutternes modstandsdygtighed over for ugunstige mar-

kedsudviklinger mv. Med henblik herpå udvikler den til brug for de kompetente myndigheder:

a)

fælles metoder til vurdering af økonomiske scenariers virkninger for et instituts finan-

sielle situation

b)

fælles tilgange til oplysning om resultaterne af disse vurderinger af finansieringsinstitut-

ters modstandsdygtighed.

2.

Mindst en gang om året og om nødvendigt hyppigere leverer myndigheden vurderinger af

tendenser, potentielle risici og sårbarheder inden for sit kompetenceområde til Europa-

Parlamentet, Rådet, Kommissionen og ESRB, uden at dette i øvrigt berører ESRB's opgaver i

henhold til forordning (EF) nr. …/...[ESRB].

Som led i disse vurderinger klassificerer myndigheden de vigtigste risici og sårbarheder og

anbefaler om nødvendigt præventive og afhjælpende tiltag.

3.

Myndigheden sikrer en passende dækning af tværsektorielle udviklinger, risici og sårbarhe-

der, idet den arbejder tæt sammen med Den Europæiske Banktilsynsmyndighed og Den Euro-

pæiske Værdipapirtilsynsmyndighed.

16749/1/09 REV 1

155

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 18

Internationale forbindelser

Myndigheden kan udvikle kontakter og indgå administrative ordninger med tilsynsmyndigheder,

internationale organisationer og administrative organer i tredjelande, uden at dette berører EU-

institutionernes og medlemsstaternes kompetenceområder. Disse ordninger skaber ikke retlige for-

pligtelser for Den Europæiske Union og det medlemsstater.

Myndigheden medvirker ved udarbejdelsen af ligestillingsbeslutninger vedrørende tilsynsordninger

i tredjelande i overensstemmelse med den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning.

Artikel 19

Andre opgaver

1.

Myndigheden kan efter anmodning fra Europa-Parlamentet, Rådet eller Kommissionen eller

på eget initiativ afgive udtalelser til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om alle

emner inden for sit kompetenceområde.

2.

Med hensyn til tilsynsvurderinger af fusioner og overtagelser, der falder ind under anvendel-

sesområdet for direktiv 2007/44/EF, og som i henhold til nævnte direktiv kræver høring mel-

lem kompetente myndigheder fra to eller flere medlemsstater, kan myndigheden efter anmod-

ning fra en af de berørte kompetente myndigheder afgive og offentliggøre en udtalelse vedrø-

rende en tilsynsvurdering. Udtalelsen afgives straks og under alle omstændigheder før udløbet

af vurderingsperioden i henhold til direktiv 2007/44/EF. Artikel 20 finder anvendelse på om-

råder, som myndigheden kan afgive udtalelse om.

16749/1/09 REV 1

156

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 20

Indsamling af oplysninger:

1.

Efter anmodning fra myndigheden giver de kompetente myndigheder i medlemsstaterne myn-

digheden alle de oplysninger, der er nødvendige for udførelsen af de opgaver, der er tillagt

den ved denne forordning, såfremt adressaten har lovlig adgang til de relevante data.

Myndigheden kan også anmode om at få leveret oplysninger med regelmæssige mellemrum.

Disse anmodninger fremsættes, hvis det er muligt, ved hjælp af fælles indberetningsformater.

1a.

Inden myndigheden fremsætter anmodning om oplysninger i overensstemmelse med denne

artikel, tager den først hensyn til de eksisterende statistikker, som det europæiske statistiske

system og Det Europæiske System af Centralbanker har produceret, formidlet og udviklet.

2.

Hvis oplysningerne ikke er til rådighed eller ikke stilles til rådighed rettidigt af de kompetente

myndigheder, kan myndigheden rette en berettiget og behørigt begrundet anmodning til andre

tilsynsmyndigheder, finansministeriet, hvis sidstnævnte har tilsynsoplysninger til sin rådig-

hed, centralbanken eller det statistiske kontor i den pågældende medlemsstat.

2a.

Hvis oplysningerne ikke er til rådighed eller ikke stilles til rådighed rettidigt i henhold til

stk. 1 og 1a, kan myndigheden rette en berettiget og behørigt begrundet anmodning direkte til

de relevante finansieringsinstitutter. I den begrundede anmodning forklares det, hvorfor op-

lysningerne om de respektive individuelle finansieringsinstitutter er nødvendige.

Myndigheden underretter de pågældende kompetente myndigheder om anmodninger i over-

ensstemmelse med stk. 2 og 2a.

Efter anmodning fra myndigheden bistår de kompetente myndigheder myndigheden med at

indsamle sådanne oplysninger.

3.

Myndigheden må kun anvende fortrolige oplysninger, som den har indhentet i medfør af den-

ne artikel til brug for udførelsen af de opgaver, der er tillagt den ved denne forordning.

16749/1/09 REV 1

157

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 21

Forhold til ESRB

1.

Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger

arbejder tæt sammen med ESRB.

2

Myndigheden giver ESRB de regelmæssige, ajourførte oplysninger, som er nødvendige for

udførelsen af dets opgaver, jf. artikel 15 i forordning (EF) nr. …/…[ESRB].

3.

Myndigheden sikrer i overensstemmelse med stk. 4 og 5 passende opfølgning af ESRB's ad-

varsler og anbefalinger, jf. artikel [16] i forordning (EF) nr. …/…[ESRB].

4.

Når myndigheden modtager en advarsel eller anbefaling fra ESRB rettet til myndigheden,

indkalder den hurtigst muligt til møde i tilsynsrådet og vurderer, hvilke følger advarslen eller

anbefalingen har for udførelsen af dens opgaver.

Myndigheden tager via den relevante beslutningsprocedure stilling til, om der skal gennemfø-

res tiltag i forbindelse med en advarsel eller en anbefaling, og hvilke tiltag der skal gennemfø-

res i overensstemmelse med de beføjelser, der er tillagt den ved denne forordning, med hen-

blik på at imødegå de problemer, der påpeges i advarslen eller anbefalingen.

Hvis myndigheden ikke følger op på en anbefaling, begrunder den dette over for Rådet og

ESRB.

16749/1/09 REV 1

158

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

5.

Når myndigheden modtager en advarsel eller anbefaling fra ESRB rettet til en national til-

synsmyndighed, anvender den, når det er relevant, de beføjelser, der er tillagt den ved denne

forordning, for at sikre rettidig opfølgning.

Agter adressaten ikke at følge ESRB's anbefaling, underretter den tilsynsrådet og drøfter med

dette sine grunde til ikke at handle.

Den kompetente myndighed tager behørigt hensyn til tilsynsrådets synspunkter, når den un-

derretter Rådet og ESRB i overensstemmelse med artikel 17 i forordning (EF)

nr. …/…[ESRB].

6.

Ved udførelsen af sine opgaver i henhold til denne forordning tager myndigheden bedst mu-

ligt hensyn til ESRB's advarsler og anbefalinger.

Artikel 22

Interessentgrupper for forsikrings-, genforsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger

1.

Myndigheden nedsætter to interessentgrupper, en for forsikrings- og genforsikringsordninger

og en for arbejdsmarkedspensionsordninger, i det følgende benævnt interessentgrupperne,

med henblik på høring af interessenter på områder af relevans for myndighedens opgaver.

2.

Interessentgruppen for forsikrings- og genforsikringsordninger består af 30 medlemmer, lige-

ligt fordelt på Den Europæiske Unions forsikrings- og genforsikringsselskaber, disses med-

lemmer og begunstigede samt forbrugere og brugere af forsikrings- og genforsikringsydelser.

Interessentgruppen for arbejdsmarkedspensionsordninger består af 30 medlemmer, ligeligt

fordelt på Den Europæiske Unions arbejdsmarkedspensionskasser, disses medlemmer og be-

gunstigede samt forbrugere og brugere af arbejdsmarkedspensionsydelser.

Interessentgrupperne mødes mindst to gange om året.

16749/1/09 REV 1

159

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Medlemmerne af interessentgrupperne udpeges af tilsynsrådet efter forslag fra de relevante

interessenter.

I forbindelse med sine afgørelser sikrer tilsynsrådet så vidt muligt en passende geografisk ba-

lance blandt interessenterne og dækning af hele Den Europæiske Union.

Myndigheden yder den nødvendige sekretærbistand til interessentgrupperne.

4.

Medlemmerne af interessentgrupperne har en mandatperiode på to et halvt år, hvorefter en ny

udvælgelsesprocedure finder sted.

Medlemmerne kan sidde i to på hinanden følgende mandatperioder.

5.

Interessentgrupperne kan afgive udtalelser og yde rådgivning til myndigheden om alle emner

vedrørende myndighedens opgaver.

6.

Interessentgrupperne vedtager selv deres forretningsordener.

7.

Myndigheden offentliggør interessentgruppernes udtalelser og rådgivning samt resultaterne af

deres høringer.

Artikel 23

Beskyttelsesforanstaltninger

1.

Myndigheden sikrer, at beslutninger truffet i henhold til artikel 10 og 11 ikke på nogen måde

indvirker på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar.

2.

Finder en medlemsstat, at en beslutning truffet i henhold til artikel 11, stk. 3, indvirker på

dens finanspolitiske ansvar, kan den senest to uger efter, at den kompetente myndighed er

blevet underrettet om myndighedens beslutning, meddele myndigheden og Kommissionen, at

den kompetente myndighed ikke gennemfører beslutningen.

I sin meddelelse gør medlemsstaten klart rede for, hvorfor og på hvilken måde beslutningen

indvirker på dens finanspolitiske ansvar.

I et sådant tilfælde suspenderes myndighedens beslutning.

16749/1/09 REV 1

160

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Senest en måned efter meddelelsen fra medlemsstaten meddeler myndigheden medlemsstaten,

om den fastholder sin beslutning, eller om den ændrer den eller trækker den tilbage. Fasthol-

des eller ændres beslutningen, skal myndigheden afgive en erkklæring om, at det finanspoliti-

ske ansvar ikke er berørt.

Fastholder myndigheden sin beslutning, træffer Rådet med et flertal af de afgivne stemmer på

en af sine samlinger senest to måneder, efter at myndigheden har underrettet medlemsstaten

som omhandlet i det foregående afsnit, afgørelse om, hvorvidt myndighedens beslutning fast-

holdes.

Træffer Rådet efter at have behandlet spørgsmålet ikke afgørelse om fastholdelse af myndig-

hedens beslutning i overensstemmelse med det foregående afsnit, bortfalder myndighedens

beslutning.

3.

Finder en medlemsstat, at en beslutning truffet i henhold til artikel 10, stk. 2, indvirker på

dens finanspolitiske ansvar, kan den senest tre arbejdsdage efter, at den nationale tilsynsmyn-

dighed er blevet underrettet om myndighedens beslutning, meddele myndigheden, Kommissi-

onen og Rådet, at den kompetente tilsynsmyndighed ikke gennemfører beslutningen.

I sin meddelelse gør medlemsstaten klart rede for, hvorfor og på hvilken måde beslutningen

indvirker på dens finanspolitiske ansvar.

I så tilfælde suspenderes myndighedens beslutning.

Rådet indkalder inden for en frist på ti arbejdsdage til en samling og træffer med simpelt fler-

tal af sine medlemmer afgørelse om, hvorvidt myndighedens beslutning trækkes tilbage.

Træffer Rådet efter at have behandlet spørgsmålet ikke afgørelse om tilbagetrækning af myn-

dighedens beslutning i overensstemmelse med det foregående afsnit, ophører suspensionen af

myndighedens beslutning.

16749/1/09 REV 1

161

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3a.

Har Rådet truffet en beslutning i henhold til stk. 3 om ikke at trække en beslutning truffet af

myndigheden i forbindelse med artikel 10, stk. 2, tilbage, og finder den berørte medlemsstat

fortsat, at beslutningen indvirker på dens finanspolitiske ansvar, kan den underrette Kommis-

sionen og myndigheden og anmode Rådet om at tage sagen op til fornyet behandling. Den be-

rørte medlemsstat skal give en klar begrundelse for, hvorfor den ikke er enig i Rådets beslut-

ning.

Rådet stadfæster inden for en frist på fire uger efter den i første afsnit nævnte underretning sin

oprindelige beslutning eller træffer en ny beslutning i henhold til stk. 3. Rådet kan forlænge

fristen på fire uger med yderligere fire uger, hvis særlige omstændigheder i sagen kræver det.

Artikel 24

Beslutningsprocedurer

1.

Inden myndigheden træffer de i artikel 9, stk. 6, artikel 10, stk. 2 og 3, og artikel 11, stk. 3 og

4, omhandlede beslutninger, underretter den adressaten om, at den agter at træffe en sådan be-

slutning, og fastsætter under fuld hensyntagen til, hvor meget sagen haster, en frist, inden for

hvilken adressaten kan tilkendegive sine synspunkter.

2.

Myndighedens beslutninger skal begrundes.

3.

Adressaterne for myndighedens beslutninger underrettes om retsmidlerne i henhold til denne

forordning.

4.

Har myndigheden truffet en beslutning i henhold til artikel 10, stk. 2 eller 3, tager den beslut-

ningen op til fornyet overvejelse med passende mellemrum.

5.

Beslutninger, der træffes af myndigheden i henhold til artikel 9, 10 og 11, offentliggøres med

angivelse af den berørte kompetente myndighed eller det berørte finansieringsinstitut og ho-

vedindholdet af beslutningen under hensyntagen til finansieringsinstitutters legitime interesse

i at beskytte deres forretningshemmeligheder, medmindre en sådan offentliggørelse strider

mod finansieringsinstitutters legitime interesse i at beskytte deres forretningshemmeligheder

eller kunne bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten

af hele eller en del af det finansielle system i Den Europæiske Union i alvorlig fare.

16749/1/09 REV 1

162

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL III

ORGANISATION

AFDELING 1

TILSYNSRÅDET

Artikel 25

Sammensætning

1.

Tilsynsrådet er sammensat af:

a)

formanden, der ikke har stemmeret

b)

lederne af de nationale offentlige myndigheder, der er ansvarlige for tilsynet med de i

artikel 2, stk. 1, omhandlede finansieringsinstitutter i hver af medlemsstaterne, og som

skal mødes personligt mindst to gange årligt

c)

en repræsentant for Kommissionen, som ikke har stemmeret

d)

en repræsentant for Den Europæiske Centralbank, som ikke har stemmeret

e)

en repræsentant for ESRB, som ikke har stemmeret

f)

en repræsentant for hver af de andre to europæiske tilsynsmyndigheder, som ikke har

stemmeret.

2.

Hver enkelt kompetent myndighed er ansvarlig for udpegningen af en suppleant på højt ni-

veau i samme myndighed, der er ansvarlig for tilsynet med forsikrings- og genforsikringssel-

skaber, og som kan træde i stedet for det i stk. 1, litra b), nævnte medlem, såfremt denne per-

son er forhindret i at deltage i et møde.

16749/1/09 REV 1

163

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

I medlemsstater, hvor der er mere end én myndighed, der er ansvarlig for tilsynet i medfør af

denne forordning, skal disse myndigheder indgå aftale om en fælles repræsentant. Når et

spørgsmål, der skal drøftes af tilsynsrådet, ikke henhører under den nationale myndighed, der

er repræsenteret af det medlem, der er omhandlet i stk. 1, litra b), kan dette medlem dog lade

sig ledsage af en repræsentant fra den relevante nationale myndighed, som ikke får stemmeret.

4.

Tilsynsrådet kan beslutte at lade observatører deltage.

Den administrerende direktør kan deltage i tilsynsrådets møder uden stemmeret.

16749/1/09 REV 1

164

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 26

Interne udvalg og paneler

1.

Tilsynsrådet kan nedsætte interne udvalg eller paneler til specifikke opgaver, der er tildelt til-

synsrådet, og uddelegere visse klart definerede opgaver og beslutninger til disse interne ud-

valg eller paneler, bestyrelsen eller formanden.

2.

Med henblik på artikel 11 indkalder tilsynsrådet på ad hoc-basis for at lette bilæggelsen af tvi-

sten et panel, der har en afbalanceret sammensætning af medlemmer og er uafhængigt i hen-

seende til den pågældende tvist, bestående af formanden og to medlemmer af tilsynsrådet,

som hverken er repræsentanter for de kompetente myndigheder, der er parter i tvisten, eller

har interesse i konflikten eller direkte forbindelser med de pågældende kompetente myndig-

heder.

Med forbehold af artikel 11, stk. 2, foreslår panelet en beslutning til endelig afgørelse i til-

synsrådet i overensstemmelse med proceduren i artikel 29, stk. 1, tredje afsnit.

2a.

Tilsynsrådet vedtager forretningsordenen for det i stk. 2 omhandlede panel.

Artikel 27

Uafhængighed

1.

Ved udførelsen af de opgaver, der er henlagt til tilsynsrådet ved denne forordning, handler

formanden og de stemmeberettigede medlemmer af tilsynsrådet uafhængigt og objektivt i Den

Europæiske Unions interesse og må ikke søge eller modtage instrukser fra EU-institutioner el-

ler -organer, medlemsstaters regeringer eller noget andet offentligt eller privat organ.

2.

Hverken medlemsstaterne, EU-institutionerne eller -organerne eller offentlige eller private

organer må søge at gøre deres indflydelse gældende over for myndighedens personale, for-

manden og de stemmeberettigede medlemmer af tilsynsrådet.

16749/1/09 REV 1

165

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 28

Opgaver

1.

Tilsynsrådet fastsætter retningslinjer for myndighedens arbejde og er ansvarlig for at træffe de

i kapitel II omhandlede beslutninger.

2.

Tilsynsrådet vedtager de udtalelser, henstillinger og beslutninger og yder den rådgivning, der

er omhandlet i kapitel II.

3.

Tilsynsrådet udpeger formanden.

4.

Hvert år inden den 30. september vedtager tilsynsrådet efter forslag fra bestyrelsen myndig-

hedens arbejdsprogram for det følgende år og fremsender det til Europa-Parlamentet, Rådet

og Kommissionen til orientering.

Arbejdsprogrammet vedtages med forbehold af den årlige budgetprocedure og offentliggøres.

5.

Tilsynsrådet vedtager myndighedens flerårige arbejdsprogram og fremsender det til Europa-

Parlamentet, Rådet og Kommissionen til orientering.

Det flerårige arbejdsprogram vedtages med forbehold af den årlige budgetprocedure og of-

fentliggøres.

6.

Tilsynsrådet vedtager budgettet i overensstemmelse med artikel 49.

7.

Tilsynsrådet udøver disciplinærmyndighed over formanden og den administrerende direktør

og kan afsætte dem fra embedet i overensstemmelse med henholdsvis artikel 33, stk. 5, og ar-

tikel 36, stk. 5.

16749/1/09 REV 1

166

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 29

Beslutningstagning

1.

Tilsynsrådets beslutninger træffes med simpelt flertal af dets medlemmer efter princippet om

én mand én stemme undtagen i de tilfælde, der er omhandlet nedenfor.

I forbindelse med forskrifter som omhandlet i artikel 7 og 8 og foranstaltninger og beslutnin-

ger, der vedtages i medfør af kapitel VI, træffer tilsynsrådet som en undtagelse fra stk. 1 be-

slutninger med kvalificeret flertal af sine medlemmer, jf. artikel 16, stk. 4 i traktaten om Den

Europæiske Union og artikel 3 i protokol (nr. 36) om overgangsbestemmelser, der er knyttet

som bilag til traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den Europæiske Unions

funktionsmåde.

I forbindelse med beslutninger i medfør af artikel 11, stk. 3, for så vidt angår beslutninger, der

træffes af koncerntilsynsmyndigheden, anses den beslutning, som er foreslået af panelet, for at

være vedtaget, hvis den godkendes med simpelt flertal, medmindre den forkastes af et antal

medlemmer, der repræsenterer et blokerende mindretal, jf. artikel 16, stk. 4, i traktaten om

Den Europæiske Union og artikel 3 i protokol nr. 36 om overgangsbestemmelser, der er knyt-

tet som bilag til traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den Europæiske Unions

funktionsmåde.

I forbindelse med alle andre beslutninger i medført af artikel 11, stk. 3, vedtages den beslut-

ning, som er foreslået af panelet, med simpelt flertal af medlemmerne af tilsynsrådet efter

princippet om én mand én stemme.

2.

Der indkaldes til møde i tilsynsrådet af formanden på dennes eget initiativ eller efter anmod-

ning fra en tredjedel af dets medlemmer, og møderne ledes af formanden.

3.

Tilsynsrådet vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

4.

I forretningsordenen fastsættes de nærmere afstemningsregler samt i givet fald også reglerne

for, hvornår tilsynsrådet er beslutningsdygtigt. Ikke-stemmeberettigede medlemmer og obser-

vatører med undtagelse af formanden og den administrerende direktør deltager ikke i drøftel-

ser i tilsynsrådet vedrørende individuelle finansieringsinstitutter, medmindre andet er fastsat i

artikel 61 eller i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning.

16749/1/09 REV 1

167

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

AFDELING 2

BESTYRELSEN

Artikel 30

Sammensætning

1.

Bestyrelsen er sammensat af formanden og yderligere seks medlemmer af tilsynsrådet, som

vælges af de stemmeberettigede medlemmer af tilsynsrådet.

Hvert medlem, bortset fra formanden, har en suppleant, som kan repræsentere bestyrelses-

medlemmet, hvis dette er forhindret i at deltage.

De medlemmer, som tilsynsrådet har valgt, har en mandatperiode på 2 et halvt år. Denne peri-

ode kan forlænges én gang. Sammensætningen af bestyrelsen skal være afbalanceret og for-

holdsmæssigt afpasset og afspejle Den Europæiske Union som helhed. Mandaterne skal over-

lappe hinanden, og der skal anvendes en passende rotationsordning.

En repræsentant for Kommissionen deltager i bestyrelsens møder som medlem med stemme-

ret, når bestyrelsen drøfter spørgsmål, der er omhandlet i artikel 49 og 50.

2.

Bestyrelsen vedtager sine beslutninger med et flertal af de tilstedeværende medlemmer. Hvert

medlem har én stemme.

Den administrerende direktør deltager sammen med en repræsentant fra Kommissionen i be-

styrelsens møder uden stemmeret.

Repræsentanten for Kommissionen har ret til at stemme i de spørgsmål, der er omhandlet i ar-

tikel 49.

Bestyrelsen vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

16749/1/09 REV 1

168

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Bestyrelsen indkaldes til møde på initiativ af formanden eller på anmodning fra mindst en

tredjedel af dens medlemmer, og møderne ledes af formanden.

Der afholdes ordinære møder mindst fem gange om året.

4.

Bestyrelsesmedlemmerne kan, såfremt forretningsordenen tillader det, bistås af rådgivere og

eksperter. Medlemmer uden stemmeret, bortset fra den administrerende direktør, er ikke til

stede under bestyrelsens drøftelser af individuelle finansieringsinstitutter.

Artikel 27

Uafhængighed

Medlemmerne af bestyrelsen handler uafhængigt og objektivt i Den Europæiske Unions interesse

uden at søge eller modtage instrukser fra EU-institutioner eller -organer, medlemsstaters regeringer

eller noget andet offentligt eller privat organ.

Hverken medlemsstaterne, EU-institutionerne eller -organerne eller offentlige eller private organer

må søge at gøre deres indflydelse gældende over for medlemmerne af bestyrelsen.

16749/1/09 REV 1

169

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 32

Opgaver

1.

Bestyrelsen sikrer, at myndigheden varetager sit kommissorium og udfører de pålagte opgaver

i overensstemmelse med denne forordning.

2.

Bestyrelsen fremsætter forslag til et etårigt og et flerårigt arbejdsprogram, som vedtages af

tilsynsrådet.

3.

Bestyrelsen udøver sine budgetbeføjelser efter artikel 49 og 50.

4.

Bestyrelsen vedtager myndighedens plan for personalepolitikken og i overensstemmelse med

artikel 54, stk. 2, de nødvendige gennemførelsesbestemmelser for vedtægten for tjenestemænd

i De Europæiske Fællesskaber (i det følgende benævnt "vedtægten for tjenestemænd").

5.

Bestyrelsen vedtager de særlige bestemmelser om aktindsigt i myndighedens dokumenter i

overensstemmelse med artikel 58.

6.

Bestyrelsen vedtager efter høring af tilsynsrådet årsberetningen om myndighedens virksom-

hed på grundlag af det i artikel 38, stk. 7, omhandlede udkast til årsberetning og fremsender

senest den 15. juni nævnte rapport til Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen, Revisions-

retten og Det Europæiske Økonomiske og Sociale Udvalg. Rapporten offentliggøres.

7.

Bestyrelsen vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

8.

Bestyrelsen udpeger og afsætter medlemmerne af klagenævnet i overensstemmelse med arti-

kel 44, stk. 3 og 5.

16749/1/09 REV 1

170

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

AFDELING 3

FORMAND

Artikel 33

Udnævnelse og opgaver

1.

Myndigheden repræsenteres af en formand, som er en fuldtidsansat, uafhængig fagkyndig.

Formanden er ansvarlig for at forberede tilsynsrådets arbejde og leder møderne i tilsynsrådet

og bestyrelsen.

2.

Formanden udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit kendskab til finan-

sielle institutioner og markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn og regulering efter

en åben udvælgelsesprocedure.

Før udpegelsen skal den kandidat, tilsynsrådet har udvalgt, bekræftes af Europa-Parlamentet.

Tilsynsrådet vælger også fra sin midte en suppleant, som kan varetage formandens opgaver i

dennes fravær.

3.

Formanden har en mandatperiode på fem år, som kan forlænges én gang.

16749/1/09 REV 1

171

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

I de sidste ni måneder inden udgangen af formandens femårige mandatperiode foretager til-

synsrådet en evaluering af:

a)

de resultater, der er opnået i den første mandatperiode, og den måde, de er opnået på

b)

myndighedens opgaver og behov i de kommende år.

Tilsynsrådet kan under hensyntagen til evalueringen forlænge formandens mandatperiode én

gang, forudsat at forlængelsen bekræftes af Europa-Parlamentet.

5.

Formanden kan kun afsættes efter beslutning truffet af tilsynsrådet, forudsat at beslutningen

bekræftes af Europa-Parlamentet.

Formanden må ikke hindre tilsynsrådet i at drøfte spørgsmål vedrørende formanden, navnlig

ikke dennes afsættelse, og deltager ikke i drøftelser vedrørende sådanne spørgsmål.

Artikel 27

Uafhængighed

Formanden handler uden at søge eller modtage instrukser fra EU-institutioner eller -organer, med-

lemsstaters regeringer eller noget andet offentligt eller privat organ, medmindre andet følger af den

rolle, som tilsynsrådet spiller i forhold til formandens opgaver.

Formanden skal i overensstemmelsen med vedtægten for tjenestemænd som omhandlet i artikel 54

efter embedsperiodens ophør udvise hæderlighed og tilbageholdenhed med hensyn til at påtage sig

visse hverv eller at acceptere visse fordele.

16749/1/09 REV 1

172

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 35

Rapport

1.

Europa-Parlamentet og Rådet kan opfordre formanden eller dennes suppleant til, med fuld

hensyntagen til deres uafhængighed, at afgive en erklæring regelmæssigt over for sit kompe-

tente udvalg og besvare spørgsmål fra medlemmerne af nævnte udvalg.

2.

Europa-Parlamentet kan også opfordre formanden til at aflægge rapport om udførelsen af

dennes opgaver.

AFDELING 4

DEN ADMINISTRERENDE DIREKTØR

Artikel 36

Udnævnelse

1.

Myndigheden ledes af den administrerende direktør, som er en fuldtidsansat, uafhængig fag-

kyndig.

2.

Den administrerende direktør udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit

kendskab til finansielle institutioner og markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn

og regulering og ledelseserfaring efter en åben udvælgelsesprocedure.

3.

Den administrerende direktør har en mandatperiode på fem år, som kan forlænges én gang.

16749/1/09 REV 1

173

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

I de sidste ni måneder inden udgangen af den administrerende direktørs femårige mandatperi-

ode foretager tilsynsrådet en evaluering.

Ved evalueringen lægger tilsynsrådet især vægt på:

a)

de resultater, der er opnået i den første mandatperiode, og den måde, de er opnået på

b)

myndighedens opgaver og behov i de kommende år.

Tilsynsrådet kan under hensyntagen til evalueringen forlænge den administrative direktørs

mandatperiode én gang.

5.

Den administrerende direktør kan kun afsættes efter beslutning truffet af tilsynsrådet.

Artikel 37

Uafhængighed

Den administrerende direktør handler uden at søge eller modtage instrukser fra regeringer, myndig-

heder, organisationer eller personer uden for myndigheden, medmindre andet følger af den rolle,

som henholdsvis bestyrelsen og tilsynsrådet spiller i forhold til den administrerende direktørs opga-

ver.

Den administrerende direktør skal i overensstemmelsen med vedtægten for tjenestemænd som om-

handlet i artikel 54 efter embedsperiodens ophør udvise hæderlighed og tilbageholdenhed med hen-

syn til at påtage sig visse hverv eller at acceptere visse fordele.

16749/1/09 REV 1

174

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 38

Opgaver

1.

Den administrerende direktør er ansvarlig for myndighedens ledelse og forbereder bestyrel-

sens arbejde.

2.

Den administrerende direktør er ansvarlig for gennemførelsen af myndighedens årlige ar-

bejdsprogram efter vejledning fra tilsynsrådet og under bestyrelsens kontrol.

3.

Den administrerende direktør træffer de nødvendige foranstaltninger, især fastsættelse af in-

terne administrative instrukser og offentliggørelse af meddelelser, for at sikre, at myndighe-

den fungerer i overensstemmelse med denne forordning.

4.

Den administrerende direktør udarbejder et flerårigt arbejdsprogram, jf. artikel 32, stk. 2.

5.

Hvert år inden den 30. juni udarbejder den administrerende direktør et arbejdsprogram for det

følgende år, jf. artikel 32, stk. 2.

6.

Den administrerende direktør udarbejder et foreløbigt budgetforslag for myndigheden i hen-

hold til artikel 49 og gennemfører myndighedens budget i henhold til artikel 50.

7.

Hvert år udarbejder den administrerende direktør et udkast til årsberetning med en særskilt

afdeling om myndighedens regulerings- og tilsynsvirksomhed og en afdeling om finansielle

og administrative anliggender.

8.

Den administrerende direktør udøver over for myndighedens personale de beføjelser, der er

fastlagt i artikel 54, og varetager personalespørgsmål.

16749/1/09 REV 1

175

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL IV

DET EUROPÆISKE FINANSTILSYNSSYSTEM

AFDELING 1

ALMINDELIGE BESTEMMELSER

Artikel 39

Sammensætning

1.

Myndigheden er en del af ESFS, der fungerer som et netværk af tilsynsmyndigheder.

2.

ESFS består af følgende:

a)

de myndigheder i medlemsstaterne, der er omhandlet i denne forordnings artikel 1,

stk. 2, i artikel 1, stk. 2, i forordning (EF) nr. …/… [EBA] og i artikel 1, stk. 2, i forord-

ning (EF) nr. …/… [ESMA]

b)

c)

myndigheden

Den Europæiske Banktilsynsmyndighed oprettet i henhold til artikel 1 i forordning (EF)

nr. …/…[EBA]

d)

Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed oprettet i henhold til artikel 1 i forord-

ning (EF) nr. …/…[ESMA]

e)

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder, jf. artikel 40

3.

Myndigheden skal indgå i et regelmæssigt og tæt samarbejde, sikre tværsektoriel sammen-

hæng i arbejdet og nå frem til fælles holdninger til tilsyn med finansielle konglomerater og

andre tværsektorielle spørgsmål med Den Europæiske Banktilsynsmyndighed og Den Euro-

pæiske Værdipapirtilsynsmyndighed gennem Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyn-

digheder nedsat i henhold til artikel 40.

16749/1/09 REV 1

176

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

AFDELING 2

DET FÆLLES UDVALG AF EUROPÆISKE TILSYNSMYNDIGHEDER

Artikel 40

Nedsættelse

1.

Hermed nedsættes der et fælles udvalg af europæiske tilsynsmyndigheder.

2.

Det fælles udvalg fungerer som et forum, hvor myndigheden skal indgå i et regelmæssigt og

tæt samarbejde og sikre tværsektoriel sammenhæng med Den Europæiske Banktilsynsmyn-

dighed og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed.

3.

Myndigheden bidrager med tilstrækkelige ressourcer til den administrative bistand til Det

Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder. Den omfatter udgifter til personale, admi-

nistration, infrastruktur og drift.

Artikel 41

Sammensætning

1.

Det fælles udvalg er sammensat af formanden og af formændene for Den Europæiske Banktil-

synsmyndighed og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed og, hvis det er relevant, af

formanden for et i henhold til artikel 43 nedsat underudvalg.

2.

Den administrerende direktør, Kommissionen og ESRB indbydes til at deltage i møderne i

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder samt i de i artikel 43 nævnte underud-

valg som observatører.

3.

Formanden for Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder udpeges én gang om

året efter tur blandt formændene for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæi-

ske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Euro-

pæiske Værdipapirtilsynsmyndighed.

16749/1/09 REV 1

177

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder vedtager og offentliggør sin forret-

ningsorden. Forretningsordenen kan indeholde nærmere bestemmelser om yderligere deltage-

re i det fælles udvalgs møder.

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder mødes mindst én gang hver anden

måned.

Artikel 42

Fælles holdninger og fælles forskrifter

Myndigheden skal, hvis det er relevant, inden for rammerne af sine opgaver i kapitel II, og navnlig

for så vidt angår gennemførelsen af direktiv 2002/87/EF, sammen med Den Europæiske Banktil-

synsmyndighed og/eller med Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed nå frem til fælles hold-

ninger.

Forskrifter i henhold til denne forordnings artikel 7, 9, 10 eller 11 vedrørende gennemførelsen af

direktiv 2002/87/EF og eventuel anden lovgivning omhandlet i artikel 1, stk. 2, som også falder ind

under kompetenceområdet for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed eller Den Europæiske Vær-

dipapirtilsynsmyndighed, vedtages samtidigt og med samme indhold af myndigheden, Den Europæ-

iske Banktilsynsmyndighed og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed

Artikel 43

Underudvalg

Med henblik på artikel 42 nedsættes der et underudvalg for finansielle konglomerater under Det

Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder.

Underudvalget er sammensat af de personer, der er nævnt i artikel 41, stk. 1, og en repræsentant på

højt niveau for personalet i den relevante kompetente myndighed fra hver medlemsstat.

Underudvalget vælger en formand fra sin midte, som også er medlem af Det Fælles Udvalg af

Europæiske Tilsynsmyndigheder.

Det fælles udvalg kan nedsætte yderligere underudvalg.

16749/1/09 REV 1

178

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

AFDELING 3

KLAGENÆVNET

Artikel 44

Sammensætning

1.

Klagenævnet er et fælles organ for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæiske

Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske

Værdipapirtilsynsmyndighed.

2.

Klagenævnet er sammensat af seks ordinære medlemmer og seks suppleanter, som er personer

med godt omdømme og med dokumenteret relevant viden og erhvervsmæssig erfaring, her-

under på tilsynsområdet, på et tilstrækkelig højt niveau inden for bankvæsen, forsikring, vær-

dipapirmarkedet eller andre finansielle tjenesteydelser, men omfatter ikke personale hos de

kompetente myndigheder eller andre nationale institutioner eller EU-institutioner, som er in-

volveret i myndighedens aktiviteter.

Klagenævnet vælger sin formand.

Klagenævnets afgørelser træffes med et flertal på mindst fire ud af de seks medlemmer. Hvis

den påklagede beslutning henhører under anvendelsesområdet for denne forordning, skal dette

flertal på fire medlemmer omfatte mindst et af de to medlemmer af klagenævnet, der er udpe-

get af myndigheden.

Klagenævnet indkaldes af formanden efter behov.

3.

To medlemmer af klagenævnet og to suppleanter udpeges af myndighedens bestyrelse ud fra

en prioriteret liste, som Kommissionen har opstillet, efter en offentlig indkaldelse af interesse-

tilkendegivelser, offentliggjort i Den Europæiske Unions Tidende, og efter høring af tilsyns-

rådet.

16749/1/09 REV 1

179

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

De øvrige medlemmer udpeges i overensstemmelse med forordning (EF) nr. …/…[EBA] og

forordning (EF) nr. …/…[ESMA].

4.

Klagenævnets medlemmer har en mandatperiode på fem år. Denne periode kan forlænges én

gang.

5.

Et medlem af klagenævnet, som er udpeget af myndighedens bestyrelse, kan ikke afsættes i

den pågældendes mandatperiode, medmindre medlemmet er fundet skyldig i en alvorlig for-

seelse og bestyrelsen efter høring af tilsynsrådet træffer beslutning herom.

6.

Myndigheden, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed og Den Europæiske Værdipapirtil-

synsmyndighed yder passende drifts- og sekretærbistand til klagenævnet.

Artikel 45

Uafhængighed og upartiskhed

1.

Klagenævnets medlemmer træffer afgørelse i fuld uafhængighed. De er ikke bundet af nogen

form for instrukser. De kan ikke udøve andre funktioner hos myndigheden eller i bestyrelsen

eller tilsynsrådet.

2.

Medlemmerne af klagenævnet må ikke deltage i behandlingen af en klage, hvis de har en per-

sonlig interesse i sagen, eller hvis de tidligere har været involveret som repræsentanter for en

af sagens parter, eller hvis de har været med til at træffe den beslutning, som klagen vedrører.

3.

Hvis et medlem af klagenævnet af en af de i stk. 1 og 2 nævnte eller af andre grunde mener, at

et af de øvrige medlemmer ikke bør deltage i behandlingen af en klage, underretter den på-

gældende klagenævnet herom.

16749/1/09 REV 1

180

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Enhver part i en klagesag kan gøre indsigelse mod et medlem af klagenævnet med henvisning

til en hvilken som helst af de i stk. 1 og 2 omhandlede grunde, eller hvis medlemmet mistæn-

kes for partiskhed.

Der kan ikke gøres indsigelse med henvisning til medlemmernes nationalitet, og en klage kan

ikke antages til behandling, hvis klageren efter at have fået kendskab til et forhold, der kan

begrunde en indsigelse, har taget processuelle skridt ud over at gøre indsigelse mod sammen-

sætningen af klagenævnet.

5.

Klagenævnet træffer uden deltagelse af det berørte medlem beslutning om, hvordan det skal

forholde sig i de i stk. 1 og 2 omhandlede tilfælde.

Med henblik på denne beslutning erstattes det pågældende medlem i klagenævnet af den på-

gældendes suppleant, medmindre suppleanten selv befinder sig i en lignende situation. I så

fald udpeger formanden en anden blandt suppleanterne.

6.

Medlemmerne af klagenævnet forpligter sig til at handle uafhængigt og ud fra almene sam-

fundshensyn.

De afgiver med henblik herpå en loyalitetserklæring og en interesseerklæring, hvori de enten

anfører, at de ikke har nogen interesser, der berører deres uafhængighed, eller at de har visse

direkte eller indirekte interesser, der kan anses for at berøre deres uafhængighed.

Disse erklæringer, der skal være skriftlige, offentliggøres og afgives hvert år.

16749/1/09 REV 1

181

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL V

RETSMIDLER

Artikel 46

Klager

1.

Alle fysiske og juridiske personer, herunder kompetente myndigheder, kan påklage en i arti-

kel 9, 10 og 11 omhandlet beslutning truffet af myndigheden eller enhver anden beslutning,

som myndigheden har truffet i overensstemmelse med den lovgivning, der er omhandlet i ar-

tikel 1, stk. 2, som er rettet til den pågældende, eller en beslutning, som, selv om den formelt

er rettet til en anden person, er af direkte og personlig interesse for den pågældende.

2.

Klagen tillige med begrundelsen indgives skriftligt til myndigheden senest to måneder efter,

at beslutningen er meddelt den pågældende, eller, hvis dette ikke er sket, senest to måneder

efter offentliggørelsen af myndighedens beslutning.

Klagenævnet træffer afgørelse i klagesagen senest to måneder efter klagens indgivelse.

3.

En klage indgivet i henhold til stk. 1 har ikke opsættende virkning.

Klagenævnet kan dog, hvis det finder det berettiget, suspendere anvendelsen af den påklagede

beslutning.

4.

Hvis klagen kan antages til behandling, undersøger klagenævnet, om den er velbegrundet.

Klagenævnet opfordrer i det omfang, det finder det nødvendigt, klagesagens parter til at frem-

sætte deres bemærkninger til klagenævnets egne eller andre parters indlæg i klagesagen inden

for nærmere fastsatte tidsfrister. Parterne i klagesager har ret til at fremlægge deres synspunk-

ter mundtligt.

16749/1/09 REV 1

182

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

5.

Klagenævnet kan enten stadfæste myndighedens beslutning eller hjemvise sagen til myndig-

hedens kompetente organ. Dette organ er bundet af klagenævnets afgørelse og skal vedtage en

ændret beslutning om den pågældende sag.

6.

Klagenævnet vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

7.

Afgørelser truffet af klagenævnet begrundes og offentliggøres af myndigheden.

Artikel 47

Indbringelse af klager for Domstolen

1.

Der kan anlægges sag ved Domstolen i overensstemmelse med artikel 263 i traktaten om Den

Europæiske Unions funktionsmåde for at gøre indsigelse mod en afgørelse truffet af klage-

nævnet.

Medlemsstaterne og EU-institutionerne samt enhver fysisk og juridisk person kan klage direk-

te til Domstolen over myndighedens afgørelser i overensstemmelse med artikel 263 i traktaten

om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

2.

Hvis myndigheden har pligt til at handle og undlader at træffe en beslutning, kan der anlæg-

ges passivitetssøgsmål ved Domstolen i overensstemmelse med traktatens artikel 265 i trakta-

ten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

3.

Myndigheden træffer de nødvendige foranstaltninger for at efterkomme den afgørelse, der

træffes af Domstolen.

16749/1/09 REV 1

183

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL VI

FINANSIELLE BESTEMMELSER

Artikel 48

Myndighedens budget

1.

Myndighedens indtægter udgøres navnlig af:

a)

obligatoriske bidrag fra de nationale offentlige myndigheder, der er ansvarlige for tilsy-

net med finansieringsinstitutter, hvilket sker i overensstemmelse med den stemmevægt-

ning, der er omhandlet i artikel 3, stk. 3, i protokol nr. 36 om overgangsbestemmelser,

der er knyttet som bilag til traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den

Europæiske Unions funktionsmåde. For så vidt angår denne artikel finder artikel 3,

stk. 3, i protokol nr. 36 om overgangsbestemmelser fortsat anvendelse efter den 31. ok-

tober 2014, der er fastsat som frist heri

b)

et tilskud fra Den Europæiske Union opført på Den Europæiske Unions almindelige

budget (sektionen vedrørende Kommissionen)

c)

eventuelle gebyrer til myndigheden i de tilfælde, der er nærmere omhandlet i de rele-

vante EU-retlige instrumenter.

2.

Myndighedens udgifter omfatter i det mindste udgifter til personale, løn, administration og

infrastruktur og driftsudgifter.

3.

Indtægter og udgifter skal balancere.

4.

Der udarbejdes overslag over alle myndighedens indtægter og udgifter for hvert regnskabsår,

svarende til kalenderåret, og de opføres i myndighedens driftsbudget.

16749/1/09 REV 1

184

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 49

Opstilling af budgettet

1.

Den administrerende direktør udarbejder senest den 15. februar hvert år et udkast til overslag

over indtægter og udgifter for det kommende regnskabsår og sender dette foreløbige budget-

forslag til bestyrelsen og til tilsynsrådet, sammen med en stillingsfortegnelse. Tilsynsrådet ud-

arbejder hvert år på grundlag af det foreløbige budgetforslag fra den administrerende direktør

og efter godkendelse i bestyrelsen et overslag over myndighedens indtægter og udgifter for

det kommende regnskabsår. Tilsynsrådet fremsender dette overslag tillige med et udkast til

stillingsfortegnelse til Kommissionen senest den 31. marts. Inden overslaget vedtages, god-

kender bestyrelsen det udkast, som den administrerende direktør har udarbejdet.

2.

Kommissionen videresender dette overslag til Europa-Parlamentet og Rådet (i det følgende

benævnt "budgetmyndigheden") sammen med det foreløbige forslag til Den Europæiske

Unions almindelige budget.

3.

På grundlag af overslaget opfører Kommissionen i det foreløbige forslag til Den Europæiske

Unions almindelige budget de overslag, den finder nødvendige vedrørende stillingsfortegnel-

sen og størrelsen af det tilskud, der skal konteres Den Europæiske Unions almindelige budget

i henhold til artikel 313 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

4.

Budgetmyndigheden vedtager myndighedens stillingsfortegnelse. Budgetmyndigheden god-

kender bevillingerne til tilskuddet til myndigheden.

5.

Tilsynsrådet vedtager myndighedens budget. Det bliver endeligt, når Den Europæiske Unions

almindelige budget er endeligt vedtaget. Om nødvendigt tilpasses det i overensstemmelse

hermed.

16749/1/09 REV 1

185

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

6.

Bestyrelsen underretter straks budgetmyndigheden, hvis den agter at gennemføre et projekt,

der kan få betydelige finansielle virkninger for finansieringen af dens budget, navnlig ethvert

projekt vedrørende fast ejendom som f.eks. leje eller køb af bygninger. Den underretter

Kommissionen herom. Hvis en af budgetmyndighedens parter agter at afgive en udtalelse,

meddeler den senest to uger efter datoen for underretningen om projektet myndigheden, at

den har til hensigt at afgive en sådan udtalelse. Hvis budgetmyndigheden ikke reagerer på be-

styrelsens underretning, kan myndigheden gå videre med den planlagte transaktion.

Artikel 50

Gennemførelse af og kontrol med budgettet

1.

Den administrerende direktør varetager opgaverne som anvisningsberettiget og gennemfører

myndighedens budget.

2.

Senest den 1. marts efter det afsluttede regnskabsår sender myndighedens regnskabsfører det

foreløbige regnskab ledsaget af beretningen om den budgetmæssige og økonomiske forvalt-

ning i regnskabsåret til Kommissionens regnskabsfører og Revisionsretten. Myndighedens

regnskabsfører sender desuden beretningen om den budgetmæssige og økonomiske forvalt-

ning til tilsynsrådets medlemmer, Europa-Parlamentet og Rådet senest den 31. marts det føl-

gende år.

Kommissionens regnskabsfører konsoliderer derefter de foreløbige årsregnskaber for institu-

tionerne og de decentraliserede organer i overensstemmelse med artikel 128 i Rådets forord-

ning (EF, Euratom) nr. 1605/2002

1

(i det følgende benævnt "finansforordningen").

1

EFT L 248 af 16.9.2002, s. 1.

186

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Efter at have modtaget Revisionsrettens bemærkninger om myndighedens foreløbige regnskab

i overensstemmelse med finansforordningens artikel 129 udarbejder den administrerende di-

rektør på eget ansvar myndighedens endelige regnskab og sender det til bestyrelsen til udtalel-

se.

4.

Bestyrelsen afgiver udtalelse om myndighedens endelige årsregnskab.

5.

Senest den 1. juli efter det afsluttede regnskabsår fremsender den administrerende direktør det

endelige regnskab ledsaget af bestyrelsens udtalelse til tilsynsrådets medlemmer, Europa-

Parlamentet, Rådet, Kommissionen og Revisionsretten.

6.

Det endelige årsregnskab offentliggøres.

7.

Senest den 30. september sender den administrerende direktør sit svar på Revisionsrettens

bemærkninger. Den administrerende direktør sender desuden en kopi af dette svar til bestyrel-

sen og Kommissionen.

8.

På anmodning af Europa-Parlamentet forelægger den administrerende direktør i overens-

stemmelse med finansforordningens artikel 146, stk. 3, alle de oplysninger for Europa-

Parlamentet, der er nødvendige for, at dechargeproceduren vedrørende det pågældende regn-

skabsår kan forløbe tilfredsstillende.

9.

Efter henstilling fra Rådet, der træffer afgørelse med kvalificeret flertal, meddeler Europa-

Parlamentet senest den 15. maj i år n + 2 myndigheden decharge for gennemførelsen af bud-

gettet for regnskabsåret n.

16749/1/09 REV 1

187

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 51

Finansielle bestemmelser

De finansielle bestemmelser for myndigheden vedtages af bestyrelsen efter høring af Kommissio-

nen. Disse bestemmelser kan kun afvige fra Kommissionens forordning (EF, Euratom)

nr. 2343/2002

1

, hvis specifikke operationelle behov i forbindelse med myndighedens virksomhed

gør det nødvendigt, og kun med Kommissionens forudgående samtykke.

Artikel 52

Forholdsregler mod svig

1.

Med henblik på bekæmpelse af svig, bestikkelse og andre ulovlige handlinger finder bestem-

melserne i forordning (EF) nr. 1073/1999 ubegrænset anvendelse på myndigheden.

2.

Myndigheden tiltræder den interinstitutionelle aftale af 25. maj 1999 mellem Europa-

Parlamentet, Rådet for Den Europæiske Union og Kommissionen for De Europæiske Fælles-

skaber om de interne undersøgelser, der foretages af Det europæiske Kontor for Bekæmpelse

af Svig (OLAF)

2

, og vedtager omgående de nødvendige bestemmelser, som gælder for alle

myndighedens ansatte.

3.

Det fastsættes udtrykkeligt i finansieringsafgørelserne og de dertil knyttede gennemførelsesaf-

taler og -instrumenter, at Revisionsretten og OLAF om nødvendigt kan foretage kontrol på

stedet hos modtagerne af midler udbetalt af myndigheden og hos det personale, der er ansvar-

ligt for tildelingen af disse midler.

1

2

EFT L 357 af 31.12.2002, s. 72.

EFT L 136 af 31.5.1999, s. 15.

188

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL VII

GENERELLE BESTEMMELSER

Artikel 53

Privilegier og immuniteter

Protokollen vedrørende De Europæiske Fællesskabers privilegier og immuniteter gælder for myn-

digheden og dens personale.

Artikel 54

Personale

1.

Vedtægten for tjenestemænd og ansættelsesvilkårene for de øvrige ansatte og de regler, som

Den Europæiske Unions institutioner sammen har vedtaget om anvendelsen af denne vedtægt

og disse ansættelsesvilkår, finder anvendelse på myndighedens personale, herunder den admi-

nistrerende direktør og formanden.

2.

Bestyrelsen vedtager efter aftale med Kommissionen de nødvendige gennemførelsesbestem-

melser under iagttagelse af artikel 110 i vedtægten for tjenestemænd.

3.

Myndigheden udøver over for personalet de beføjelser, som er overdraget ansættelsesmyndig-

heden i henhold til vedtægten for tjenestemænd og den myndighed, der i henhold til ansættel-

sesvilkårene for de øvrige ansatte har kompetence til at indgå ansættelseskontrakter.

4.

Bestyrelsen vedtager bestemmelser, der gør det muligt at ansætte nationale eksperter, som

medlemsstaterne udsender til myndigheden.

16749/1/09 REV 1

189

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 55

Myndighedens ansvar

1.

Hvad angår ansvar uden for kontraktforhold, erstatter myndigheden i overensstemmelse med

de almindelige retsgrundsætninger, der er fælles for medlemsstaternes retssystemer, skader

forvoldt af myndigheden eller af dens ansatte som led i udøvelsen af deres hverv. Domstolen

har kompetence til at afgøre enhver tvist vedrørende erstatning for sådanne skader.

2.

De ansattes personlige økonomiske og disciplinære ansvar over for myndigheden bestemmes

efter de for myndighedens ansatte gældende relevante regler.

Artikel 56

Tavshedspligt

1.

Medlemmerne af tilsynsrådet og bestyrelsen, den administrerende direktør og medlemmer af

myndighedens personale, herunder midlertidigt udstationerede tjenestemænd fra medlemssta-

terne og alle andre personer, der løser opgaver for myndigheden på kontraktbasis, er omfattet

af bestemmelserne i traktatens artikel 339 i traktaten om Den Europæiske Unions funktions-

måde og de relevante bestemmelser i relevant EU-lovgivning om fortrolig behandling af op-

lysninger, selv efter at deres hverv er ophørt.

2.

Når der ses bort fra tilfælde, der er omfattet af straffelovgivningen, må fortrolige oplysninger,

der modtages af de i stk. 1 omhandlede personer i forbindelse med udøvelsen af deres hverv,

ikke videregives til andre personer eller myndigheder, undtagen i summarisk eller sammenfat-

tet form, således at de enkelte finansieringsinstitutter ikke kan identificeres.

Endvidere hindrer den i stk. 1 og i stk. 2, første afsnit, omhandlede tavshedspligt ikke myn-

digheden og de nationale tilsynsmyndigheder i at anvende oplysningerne til at håndhæve den i

artikel 1, stk. 2, omhandlede lovgivning, navnlig i retssager med henblik på vedtagelse af be-

slutninger.

16749/1/09 REV 1

190

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Stk. 1 og 2 hindrer ikke myndigheden i at udveksle oplysninger med nationale tilsynsmyndig-

heder i overensstemmelse med denne forordning og anden EU-lovgivning vedrørende finan-

sieringsinstitutter.

Disse oplysninger er undergivet den i stk. 1 og 2 omhandlede tavshedspligt. Myndigheden

fastsætter i sin forretningsorden de konkrete procedurer for gennemførelsen af de i stk. 1 og 2

omhandlede regler om fortrolig behandling af oplysninger.

Myndigheden anvender Kommissions afgørelse 2001/844/EF, EKSF, Euratom

1

.

4.

Artikel 57

Databeskyttelse

Denne forordning berører ikke medlemsstaternes forpligtelser i forbindelse med behandling af per-

sonoplysninger i henhold til direktiv 95/46/EF eller myndighedens forpligtelser i forbindelse med

behandling af personoplysninger i henhold til forordning (EF) nr. 45/2001, når den varetager sine

opgaver.

Artikel 58

Aktindsigt

1.

Forordning (EF) nr. 1049/2001 finder anvendelse på myndighedens dokumenter.

2.

Bestyrelsen vedtager senest den 31. maj 2011 nærmere bestemmelser vedrørende anvendelsen

af forordning (EF) nr. 1049/2001.

3.

De beslutninger, myndigheden træffer i henhold til artikel 8 i forordning (EF) nr. 1049/2001,

kan indklages for ombudsmanden eller indbringes for Domstolen efter påklagning til

1

EFT L 317 af 3.12.2001, s. 1.

191

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

klagenævnet, på de betingelser, som er fastsat i henholdsvis artikel 228 og 263 i traktaten om

Den Europæiske Unions funktionsmåde.

Artikel 59

Sprogordning

Bestemmelserne i Rådets forordning nr. 1

1

finder anvendelse på myndigheden.

1.

2.

Bestyrelsen træffer beslutning om myndighedens interne sprogordning.

3.

Oversættelser, der er nødvendige for myndighedens virksomhed, foretages af Oversættelses-

centret for Den Europæiske Unions Organer.

Artikel 60

Hjemstedsaftale

De nødvendige dispositioner for at tilvejebringe lokaler til myndigheden i den medlemsstat, hvor

myndigheden har sit hjemsted, og de faciliteter, som nævnte medlemsstat skal stille til rådighed,

samt de særlige regler, der skal gælde i nævnte medlemsstat for den administrerende direktør, med-

lemmerne af bestyrelsen, myndighedens personale og deres familiemedlemmer, fastlægges i en

hjemstedsaftale, som efter godkendelse i bestyrelsen indgås mellem myndigheden og nævnte med-

lemsstat.

Nævnte medlemsstat sikrer de bedst mulige vilkår for, at myndigheden kan fungere efter hensigten,

herunder tilbud om skoleundervisning på flere sprog med et europæisk indhold og hensigtsmæssige

transportforbindelser.

1

EFT 17 af 6.10.1958, s. 385.

192

16749/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 61

Tredjelandes deltagelse

Lande, som ikke er medlemmer af Den Europæiske Union, og som har indgået aftaler med Den

Europæiske Union, der indebærer, at de har indført og anvender EU-retten inden for myndighedens

kompetenceområde, jf. artikel 1, stk. 2, kan deltage i myndighedens arbejde.

I de relevante bestemmelser i disse aftaler fastsættes arten og omfanget og de proceduremæssige

aspekter af disse landes deltagelse i myndighedens arbejde, herunder bestemmelser om finansielle

bidrag og personale. De kan omhandle repræsentation, som observatør, i tilsynsrådet, men skal sik-

re, at disse lande ikke deltager i drøftelser vedrørende individuelle finansieringsinstitutter, medmin-

dre det er af direkte interesse.

16749/1/09 REV 1

193

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL VIII

OVERGANGSBESTEMMELSER OG AFSLUTTENDE BESTEMMELSER

Artikel 62

Forberedende foranstaltninger

1.

I perioden efter denne forordnings ikrafttræden og inden oprettelsen af myndigheden arbejder

Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger tæt

sammen med Kommissionen om at forberede erstatningen af Det Europæiske Tilsynsudvalg

for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger med myndigheden.

2.

Når myndigheden er oprettet, har Kommissionen ansvaret for den administrative oprettelse og

den indledende administrative drift af myndigheden, indtil myndigheden har udnævnt en ad-

ministrerende direktør. Med henblik herpå og indtil den administrerende direktør tiltræder sin

stilling efter at være blevet udnævnt af tilsynsrådet i overensstemmelse med artikel 36, kan

Kommissionen midlertidigt udpege en tjenestemand, der skal fungere som administrerende di-

rektør. Denne periode må ikke være længere end det tidsrum, der er nødvendigt for at udpege

en administrerende direktør for myndigheden. Den midlertidige administrerende direktør kan

anvise alle betalinger, som er omfattet af bevillingerne i myndighedens budget, når bestyrel-

sen har godkendt dem, og kan indgå kontrakter, herunder ansættelseskontrakter, når myndig-

hedens stillingsfortegnelse er vedtaget.

3.

Stk. 1 og 2 finder anvendelse, uden at det berører tilsynsrådets og bestyrelsens beføjelser.

16749/1/09 REV 1

194

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3a.

Myndigheden anses for at være den juridiske efterfølger for Det Europæiske Tilsynsudvalg

for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger. Senest på datoen for oprettelsen af

myndigheden vil alle Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspen-

sionsordninger aktiver og passiver og alle dets uafsluttede operationer automatisk blive over-

ført til myndigheden. Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspen-

sionsordninger udarbejder en erklæring, som viser den afsluttende situation med hensyn til ak-

tiver og passiver på datoen for denne overførsel. Denne erklæring revideres og godkendes af

udvalgets medlemmer og af Kommissionen.

Artikel 63

Overgangsbestemmelser vedrørende personale

1.

Alle ansættelseskontrakter indgået af Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsikrings- og Ar-

bejdsmarkedspensionsordninger eller dets sekretariat, og som var i kraft på datoen for denne

forordnings anvendelse, opfyldes, indtil de udløber, jf. dog artikel 54. De kan ikke forlænges.

2.

Alle medlemmer af personalet med en ansættelseskontrakt som omhandlet i stk. 1 tilbydes

mulighed for at ansøge om en kontrakt som midlertidigt ansat i henhold til artikel 2, litra a), i

ansættelsesvilkårene for de øvrige ansatte på de forskellige trin ifølge myndighedens stillings-

fortegnelse.

Med henblik på at kontrollere kvalifikationer, indsats og integritet hos dem, der skal ansættes,

afholder den myndighed, der er beføjet til at indgå ansættelseskontrakter, efter denne forord-

nings ikrafttræden en intern udvælgelsesprøve for de medlemmer af personalet, der har indgå-

et kontrakter med Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensi-

onsordninger eller dets sekretariat.

3

Afhængig af arten af de funktioner, der udføres, og deres niveau tilbydes godkendte ansøgere

kontrakter som midlertidigt ansat for en periode svarende til mindst den resterende tid i hen-

hold til den forudgående ansættelseskontrakt.

16749/1/09 REV 1

195

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Den relevante nationale lovgivning om arbejdskontrakter og andre relevante instrumenter fin-

der fortsat anvendelse for personalemedlemmer med forudgående ansættelseskontrakter, som

vælger ikke at ansøge om en kontrakt som midlertidigt ansat, eller som ikke tilbydes en kon-

trakt som midlertidigt ansat i henhold til stk. 2.

Artikel 63a

Nationale bestemmelser

Medlemsstaterne træffer alle passende foranstaltninger for at sikre en effektiv anvendelse af denne

forordning.

Artikel 64

Ændringer

Europa-Parlamentets og Rådets afgørelse ... af ... om oprettelse af et fællesskabsprogram til støtte

for særlige aktiviteter i forbindelse med finansielle tjenesteydelser, regnskabsaflæggelse og revision

ændres hermed, idet Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensions-

ordninger udgår af den liste over modtagere, som findes i del B i bilaget til nævnte afgørelse.

Artikel 65

Ophævelse

Kommissionens afgørelse 2009/79/EF om oprettelse af Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsik-

rings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger ophæves hermed med virkning fra den anvendelsesda-

to, der er omhandlet i artikel 67.

16749/1/09 REV 1

196

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 66

Revisionsklausul

1.

Senest tre år efter den dato, der er fastsat i artikel 67, stk. 2, og derefter hvert tredje år gen-

nemgår Kommissionen denne forordning, og især hvordan artikel 23 fungerer, og offentliggør

en generel rapport om de erfaringer, der er indhøstet fra myndighedens virksomhed og de i

denne forordning fastsatte procedurer.

I rapporten foretages der også en evaluering af de fremskridt, der er gjort i harmoniseringen af

regler og tilsyn med henblik på krisestyring og -løsning i Den Europæiske Union. Evaluerin-

gen bygger på en bred høring, herunder af interessentgruppen for forsikrings-, genforsikrings-

og arbejdsmarkedspensionsordninger.

2.

Den rapport, der er omhandlet i stk. 1, og eventuelle dertil knyttede forslag fremsendes til

Europa-Parlamentet og Rådet.

2a.

Europa-Parlamentet og Rådet gennemgår denne forordning på grundlag af den rapport, der er

omhandlet i stk. 1, og fastslår, om der er behov for revision af myndighedens opgaver og or-

ganisation.

16749/1/09 REV 1

197

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 67

Ikrafttrædelse

Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions

Tidende.

Den anvendes fra den 1. januar 2011 med undtagelse af artikel 62 og artikel 63, stk. 1 og 2, der an-

vendes fra ikrafttrædelsesdatoen. Myndigheden oprettes den 1. januar 2011.

Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.

Udfærdiget i Bruxelles, den […].

På Europa-Parlamentets vegne

Formand

På Rådets vegne

Formand

________________________

16749/1/09 REV 1

198

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

RÅDET FOR

DEN EUROPÆISKE UNION

Bruxelles, den 7. december 2009 (09.12)

(OR. en)

Interinstitutionel sag:

2009/0144 (COD)

16751/1/09

REV 1

EF 185

ECOFIN 849

SURE 53

CODEC 1390

REVIDERET NOTE

fra:

formandskabet

til:

delegationerne

Vedr.:

Forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om oprettelse af en europæisk

værdipapirtilsynsmyndighed (ESMA)

– Kompromis fra formandskabet

Hermed følger til delegationerne den tekst vedrørende ovennævnte kommissionsforslag, som Øko-

finrådet godkendte på samlingen den 2. december.

________________________

16751/1/09 REV 1

199

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2009/0144 (COD)

Forslag til

EUROPA-PARLAMENTETS OG RÅDETS FORORDNING

om oprettelse af en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed

EUROPA-PARLAMENTET OG RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR -

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Union,

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, særlige artikel 114,

under henvisning til forslag fra Kommissionen

1

,

under henvisning til udtalelse fra Det Europæiske Økonomiske og Sociale Udvalg

2

,

under henvisning til udtalelse fra Regionsudvalget

3

,

under henvisning til udtalelse fra Den Europæiske Centralbank,

efter proceduren i artikel 294 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde

4

, og

ud fra følgende betragtninger:

(1)

Finanskrisen i 2007/2008 afslørede store mangler i det finansielle tilsyn, både i bestemte til-

fælde og i det finansielle system som helhed. De nationale tilsynsmodeller har ikke været

tilpasset den nuværende situation på de integrerede og indbyrdes sammenhængende finan-

sielle markeder i Europa, hvor mange finansvirksomheder driver forretning på tværs af

grænserne. Krisen afslørede mangler inden for samarbejde, koordinering, konsekvent an-

vendelse af EU-lovgivningen og tilliden mellem de nationale tilsynsmyndigheder.

1

2

3

4

EUT C

EUT C

EUT C

EUT C

200

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(2)

I en af Kommissionen rekvireret rapport, der blev offentliggjort den 25. februar 2009, og

udarbejdet af en ekspertgruppe på højt niveau under forsæde af Jacques de Larosière, kon-

kluderes det, at det er nødvendigt at styrke tilsynssystemet for at nedsætte risikoen for og

omfanget af kommende finanskriser, og det anbefales heri at indføre omfattende reformer af

strukturen i tilsynet med EU's finanssektor. Det fremgår endvidere af ekspertgruppens rap-

port, at der bør oprettes et europæisk finanstilsynssystem, der omfatter tre europæiske til-

synsmyndigheder, en myndighed for banksektoren, en for værdipapirsektoren og en for for-

sikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger, ligesom der bør oprettes et europæisk råd for

systemiske risici.

(3)

I sin meddelelse af 4. marts 2009 "Fremdrift i den europæiske genopretning"

1

foreslår

Kommissionen, at der fremlægges et lovgivningsudkast til oprettelse af et europæisk finans-

tilsynssystem og et europæisk råd for systemiske risici, og i sin meddelelse af 27. maj 2009

"Finansielt tilsyn i Europa"

2

gør Kommissionen nærmere rede for, hvordan et sådant nyt til-

synssystem kan udformes.

(4)

Det Europæiske Råd anbefalede i sine konklusioner af 19. juni 2009, at der blev oprettet et

europæisk finanstilsynssystem, der omfatter tre nye europæiske tilsynsmyndigheder. Formå-

let med systemet er at forbedre kvaliteten og konsistensen i det nationale tilsyn, styrke kon-

trollen med grænseoverskridende koncerner og indføre et fælles europæisk regelsæt for alle

finansieringsinstitutter i det indre marked. Det understreges i konklusionerne, at de europæi-

ske tilsynsmyndigheder også bør have tilsynsbeføjelser vedrørende kreditvurderingsbureau-

er, og Kommissionen opfordres til at udarbejde konkrete forslag til, hvordan det europæiske

finanstilsynssystem kan spille en vigtig rolle i krisesituationer, idet der dog lægges vægt på,

at de europæiske tilsynsmyndigheders beslutninger ikke bør indvirke på medlemsstaternes

finanspolitiske ansvar.

1

2

KOM(2009) 114.

KOM(2009) 252.

201

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(5)

Den finansielle og økonomiske krise har skabt reelle og alvorlige risici for det indre markeds

stabilitet. Genopretning og opretholdelse af et stabilt og pålideligt finansielt system er en ab-

solut forudsætning for at bevare tilliden til og sammenhængen i det indre marked og således

for at bevare og forbedre betingelserne for oprettelse af et fuldt integreret og velfungerende

indre marked for finansielle tjenesteydelser. Desuden giver mere dybt integrerede finansielle

markeder bedre muligheder for finansiering og risikospredning, og de forbedrer således

økonomiernes evne til at modvirke kriser.

(6)

Den Europæiske Union har nået grænsen for, hvad der kan gøres med de europæiske til-

synsudvalgs nuværende status, eftersom disse forbliver rådgivende organer for Kommissio-

nen. Situationen er uholdbar for Den Europæiske Union, når der ikke findes en mekanisme,

der sikrer, at de nationale tilsyn træffer de bedst mulige tilsynsafgørelser vedrørende virk-

somheder, der opererer på tværs af grænserne; når samarbejdet og udvekslingen af oplysnin-

ger mellem de nationale tilsynsmyndigheder ikke er tilstrækkeligt; når fælles tiltag fra de na-

tionale myndigheder kræver komplicerede ordninger for at tage højde for de mange og uens-

artede lovbestemmelser og tilsynsregler; når nationale foranstaltninger oftest er den eneste

mulige løsning til afhjælpning af problemer på europæisk niveau, når der er forskellige for-

tolkninger af de samme bestemmelser. Det europæiske tilsynssystem bør udformes på en så-

dan måde, at det afhjælper disse mangler og skaber et system, som er i overensstemmelse

med målsætningen om et stabilt indre marked for finansielle tjenesteydelser i Den Europæi-

ske Union, hvor de nationale tilsyn indgår i et stærkt EU-netværk.

(7)

Det europæiske finanstilsynssystem bør være et netværk af nationale tilsynsmyndigheder og

EU-tilsynsmyndigheder, hvor det daglige tilsyn med de finansielle markedsdeltagere overla-

des til det nationale niveau, og tilsynskollegier tildeles en central rolle i tilsynet med koncer-

ner, der opererer på tværs af grænserne. Der bør også sikres bedre harmonisering og ensartet

anvendelse af tilsynsreglerne for deltagerne på det finansielle marked og de finansielle mar-

keder i hele Den Europæiske Union. Der bør oprettes en europæisk banktilsynsmyndighed,

en europæisk tilsynsmyndighed for forsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger og en

europæisk værdipapirtilsynsmyndighed (de europæiske tilsynsmyndigheder).

16751/1/09 REV 1

202

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(8)

De europæiske tilsynsmyndigheder bør erstatte Det Europæiske Banktilsynsudvalg, der blev

nedsat ved Kommissionens afgørelse 2009/78/EF

1

, Det Europæiske Tilsynsudvalg for For-

sikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger, der blev nedsat ved Kommissionens afgø-

relse 2009/79/EF

2

, og Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg, der blev nedsat ved Kom-

missionens afgørelse 2009/77/EF

3

, og overtage disse udvalgs opgaver og beføjelser, herun-

der fortsættelse af igangværende arbejde og projekter, hvis det er relevant. Hver myndigheds

kompetenceområde bør være klart afgrænset.

(9)

Den Europæiske Banktilsynsmyndighed ("myndigheden") har til formål at forbedre det indre

markeds virkemåde, bl.a. gennem et højt, effektivt og konsekvent regulerings- og tilsynsni-

veau under hensyntagen til medlemsstaternes forskellige interesser, at beskytte indskydere

og investorer, at sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde,

at opretholde det finansielle systems stabilitet og styrke den internationale koordinering af

tilsyn til fordel for økonomien generelt, herunder også finansieringsinstitutter og andre inte-

ressenter, forbrugere og ansatte. Den har bl.a. også til opgave at fremme tilsynsharmonise-

ring og at rådgive EU-institutionerne om regulering og tilsyn i forbindelse med det finansiel-

le marked samt være aktiv på områderne selskabsstyring, revision, regnskabsaflæggelse,

clearing og afregning samt derivater. Myndigheden bør også være aktiv på området overta-

gelsestilbud, når det er hensigtsmæssigt. For at kunne opfylde sine målsætninger er det nød-

vendigt og hensigtsmæssigt, at myndigheden er et EU-organ med status som juridisk person,

og den bør have juridisk, administrativ og finansiel selvstændighed.

1

2

3

EUT L 24 af 29.1.2009, s. 23.

EUT L 25 af 29.1.2009, s. 28.

EUT L 25 af 29.1.2009, s. 18.

203

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(10)

Den Europæiske Unions Domstol har i sin dom af 2. maj 2006 i sag C-217/04 (Det Forenede

Kongerige mod Europa-Parlamentet og Rådet)

1

anerkendt, at artikel 95 i traktaten om opret-

telse af Det Europæiske Fællesskab (nu artikel 114 i traktaten om Den Europæiske Unions

funktionsmåde) vedrørende vedtagelse af foranstaltninger med henblik på indbyrdes tilnær-

melse af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser, der vedrører det indre mar-

keds oprettelse og funktion, er et passende retsgrundlag for oprettelse af et "fællesskabsor-

gan, der har til opgave at bidrage til gennemførelsen af en harmoniseringsproces", når der er

sammenhæng mellem de opgaver, et sådant organ pålægges, og emnet for de retsakter, der

skaber tilnærmelse af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser. Myndighe-

dens formål og opgaver - at bistå de kompetente nationale tilsynsmyndigheder med en kon-

sekvent fortolkning og anvendelse af EU-bestemmelserne og bidrage til den finansielle sta-

bilitet, der er nødvendig for den finansielle integration - er nært forbundet med målsætnin-

gerne for den gældende EU-ret vedrørende det indre marked for finansielle tjenesteydelser.

Myndigheden bør derfor oprettes med hjemmel i artikel 114 i traktaten om Den Europæiske

Unions funktionsmåde.

1

Præmis 44 - endnu ikke offentliggjort.

204

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(11)

Følgende retsakter fastsætter de nationale kompetente myndigheders opgaver, herunder de-

res indbyrdes samarbejde og samarbejdet med Kommissionen: Europa-Parlamentets og Rå-

dets Direktiv 97/9/EF af 3. marts 1997 om investorgarantiordninger

1

, Europa-Parlamentets

og Rådets direktiv 98/26/EF af 19. maj 1998 om endelig afregning i betalingssystemer og

værdipapirafviklingssystemer

2

, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2001/34/EF af

28. maj 2001 vedrørende betingelserne for værdipapirers optagelse til officiel notering på en

fondsbørs samt oplysninger, der skal offentliggøres om disse værdipapirer

3

, Europa-

Parlamentets og Rådets direktiv 2002/47/EF af 6. juni 2002 om aftaler om finansiel sikker-

hedsstillelse

4

, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/87/EF af 16. december 2002 om

supplerende tilsyn med kreditinstitutter, forsikringsselskaber og investeringsselskaber i et fi-

nansielt konglomerat

5

, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/6/EF af 28. janu-

ar 2003 om insiderhandel og kursmanipulation (markedsmisbrug)

6

, Europa-Parlamentets og

Rådets direktiv 2003/71/EF af 4. november 2003 om det prospekt, der skal offentliggøres,

når værdipapirer udbydes til offentligheden eller optages til handel, og om ændring af direk-

tiv 2001/34/EF

7

, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF af 21. april 2004 om

markeder for finansielle instrumenter

8

, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/109/EF

af 15. december 2004 om harmonisering af gennemsigtighedskrav i forbindelse med oplys-

ninger om udstedere, hvis værdipapirer er optaget til handel på et reguleret marked, og om

ændring af direktiv 2001/34/EF

9

, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2006/49/EF af

14. juni 2006 om kravene til investeringsselskabers og kreditinstitutters kapitalgrundlag

(omarbejdning), uden at det berører Den Europæiske Banktilsynsmyndigheds kompetence

for så vidt angår tilsynsvirksomhed, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF af

13. juli 2009 om institutter for kollektiv investering i

1

2

3

4

5

6

7

8

9

EFT L 84 af 26.3.1997, s. 22.

EFT L 166 af 11.6.1998, s. 45.

EFT L 184 af 6.7.2001, s. 1.

EFT L 168 af 27.6.2002, s. 43.

EUT L 35 af 11.2.2003, s. 1.

EUT L 96 af 12.4.2003, s. 16.

EUT L 345 af 31.12.2003, s. 64.

EUT L 145 af 30.4.2004, s. 1.

EUT L 390 af 31.12.2004, s. 38.

205

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

værdipapirer

1

, [FAIF-]direktiv og forordning [om kreditvurderingsbureauer], samt, for de

dele, der er relevante, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF af 26. okto-

ber 2005 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til

hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme

2

, Europa-Parlamentets og Rådets direk-

tiv 2002/65/EF af 23. september 2002 om fjernsalg af finansielle tjenesteydelser til forbru-

gerne

3

, herunder alle Kommissionens direktiver, forordninger og afgørelser, der er baseret

på disse retsakter, og eventuelle nye EU-retsakter, hvorved myndigheden tillægges opgaver.

(12)

Begrebet deltager på det finansielle marked bør dække en række forskellige deltagere, som

er underlagt EU-lovgivningen inden for dette område. Det kan både omfatte juridiske og fy-

siske personer. Det kan f.eks. omfatte investeringsselskaber, UCITS og deres administrati-

onsselskaber, forvaltere af alternative investeringsfonde, markedsaktører, clearinginstitutter,

afviklingssystemer, kreditvurderingsbureauer, udstedere, udbydere, investorer, personer,

som kontrollerer eller har en interesse i deltagere, personer, som er involveret i forvaltningen

af deltagere, samt andre personer, der stilles krav til i lovgivningen. Det bør også omfatte de

finansielle markedsdeltagere, såsom kreditinstitutter og forsikringsselskaber, når de deltager

i aktiviteter, som er omfattet af EU-lovgivningen inden for dette område. Definitionen om-

fatter ikke kompetente myndigheder i EU og tredjelande samt Kommissionen.

12a)

Da direktiv 2005/60/EF er et horisontalt direktiv, bør denne forordning ikke foregribe med-

lemsstaternes eksisterende institutionelle ramme med hensyn til hvidvaskning af penge og

bekæmpelse af finansiering af terrorisme. Når der træffes foranstaltninger inden for ram-

merne af direktiv 2005/60/EF, bør myndigheden tage hensyn til den eksisterende ramme og

eventuelt samarbejde med andre relevante organer.

1

2

3

[Henvisning og oversættelse til dansk foreligger endnu ikke.]

EUT L 309 af 25.11.2005, s. 15.

EFT L 271 af 9.10.2002, s. 16.

206

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(13)

Det er hensigtsmæssigt, at myndigheden bidrager til at sikre en konsekvent fremgangsmåde

inden for investorgarantiordninger for at sikre ens vilkår med hensyn til gennemførelsen af

direktiv 97/7/EF og rimelig behandling af investorer i hele Den Europæiske Union.

(14)

Det er nødvendigt med et effektivt instrument til fastsættelse af harmoniserede tekniske

standarder inden for finansielle tjenesteydelser for også gennem et fælles regelsæt at sikre

ensartede vilkår og passende beskyttelse af indskydere, investorer og forbrugere i hele Euro-

pa. Da myndigheden er i besiddelse af højtspecialiseret viden, er det rationelt og hensigts-

mæssigt, at den inden for områder, som er nærmere fastlagt i EU-lovgivningen, udarbejder

udkast til tekniske standarder i de tilfælde, der ikke kræver politikvalg. Udkast til tekniske

standarder bør godkendes af Kommissionen i overensstemmelse med EU-lovgivningen, for

at de kan få bindende retsvirkning. Udkast til tekniske standarder skal vedtages af Kommis-

sionen. Det vil være nødvendigt at foretage ændringer, f.eks. hvis udkastet til tekniske stan-

darder er uforeneligt med EU-lovgivningen, ikke er i overensstemmelse med proportionali-

tetsprincippet eller strider mod de fundamentale principper i det indre marked for finansielle

tjenesteydelser, således som de kommer til udtryk i den gældende EU-lovgivning. Kommis-

sionen bør ikke ændre indholdet af de tekniske standarder, som myndigheden har udarbej-

det, uden forudgående koordinering med myndigheden. For at sikre en smidig og hurtig ved-

tagelsesproces for disse standarder bør der fastsættes en tidsfrist for Kommissionens god-

kendelse.

(15)

Processen for udvikling af tekniske standarder i denne forordning berører ikke Kommissio-

nens beføjelser til på eget initiativ at vedtage gennemførelsesbestemmelser efter udvalgspro-

ceduren på niveau 2 i Lamfalussy-processen som fastlagt i den relevante EU-lovgivning.

Spørgsmålene vedrørende de tekniske standarder bør ikke kræve politikbeslutninger, og de-

res indhold bør fastlægges i EU-retsakter vedtaget på niveau 1. Tekniske standarder bør væ-

re forholdsmæssigt afpassede og tage hensyn til eksistensen af velfungerende forretnings-

modeller og forskellene i de finansielle markedsdeltageres størrelse og kompleksitet. Hvis

der er bestemmelser om niveau 2-foranstaltninger er planlagt eller allerede findes, bør så-

danne tekniske standarder være i overensstemmelse med disse niveau 2-foranstaltninger og

kun fastlægge betingelserne for anvendelse af disse foranstaltninger. Ved at lade myndighe-

den udvikle standarderne kan der drages fuld nytte af de nationale tilsynsmyndigheders spe-

cialviden. Væsentlige bestemmelser i retsakter kan kun ændres af medlovgiverne.

16751/1/09 REV 1

207

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(16)

Inden for de områder, som ikke er omfattet af de tekniske standarder, bør myndigheden have

beføjelser til at udstede ikke-bindende retningslinjer og henstillinger om anvendelse af EU-

lovgivningen. For at sikre gennemsigtighed og forbedre de nationale tilsynsmyndigheders

overholdelse af disse retningslinjer og henstillinger, bør de nationale myndigheder være for-

pligtet til at anføre en begrundelse, hvis de ikke overholder disse retningslinjer og henstillin-

ger.

(17)

Korrekt og fyldestgørende anvendelse af EU-lovgivningen er en fundamental forudsætning

for de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, det finansielle sy-

stems stabilitet og for neutrale konkurrencevilkår for finansielle markedsdeltagere i Den Eu-

ropæiske Union. Der bør derfor etableres en mekanisme, som myndigheden kan benytte i til-

fælde af manglende eller ukorrekt anvendelse, som udgør et brud på EU-lovgivningen. Den-

ne mekanisme bør finde anvendelse på områder, hvor der i EU-lovgivningen er fastsat klare

og ubetingede forpligtelser. Den bør generelt ikke anvendes i tilfælde, der kun vedrører

ukorrekt gennemførelse af EU-lovgivningen.

(18)

For at sikre en passende reaktion i tilfælde, hvor der er tale om ukorrekt eller utilstrækkelig

anvendelse af EU-lovgivningen, bør en flertrinsmekanisme finde anvendelse. På første trin

bør myndigheden have beføjelser til at foretage en undersøgelse af de nationale myndighe-

ders påståede ukorrekte eller utilstrækkelige anvendelse af EU-lovgivningen i forbindelse

med tilsyn; dette trin afsluttes med en henstilling. Hvis den kompetente nationale myndighed

ikke følger henstillingen, bør Kommissionen have beføjelse til at afgive en formel udtalelse

under hensyn til myndighedens henstilling, hvori den kræver, at den kompetente myndighed

gennemfører de tiltag, der er nødvendige for at sikre overholdelse af EU-lovgivningen.

(19)

(20)

Udgår

I ekstraordinære tilfælde, hvor den kompetente myndighed vedholdende undlader at gen-

nemføre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutnin-

ger, der rettes til individuelle finansielle markedsdeltagere. Disse beføjelser bør begrænses

til ekstraordinære tilfælde, hvor en kompetent myndighed ikke efterlever den formelle udta-

lelse, der er rettet til den, og hvor EU-lovgivningen finder direkte anvendelse på finansielle

markedsdeltagere i henhold til gældende eller kommende EU-forordninger.

16751/1/09 REV 1

208

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(21)

Alvorlige trusler mod de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabili-

teten i det finansielle system i Den Europæiske Union kræver hurtige og harmoniserede for-

anstaltninger på EU-plan. Myndigheden bør derfor kunne kræve, at de nationale tilsynsmyn-

digheder gennemfører specifikke tiltag for at afhjælpe en krisesituation. I betragtning af

spørgsmålets følsomme karakter bør beføjelsen til at afgøre, om der foreligger en krisesitua-

tion, tillægges Rådet på baggrund af høring af Kommissionen, ESRB og, hvis det er rele-

vant, de europæiske tilsynsmyndigheder.

(22)

For at sikre et effektivt tilsyn og en rimelig afvejning af de standpunkter, som indtages af de

kompetente myndigheder i de forskellige medlemsstater, bør myndigheden med bindende

virkning kunne bilægge tvister i grænseoverskridende situationer mellem disse kompetente

myndigheder, herunder også i tilsynskollegierne. Der bør indføres en forligsfase, inden for

hvilken de kompetente myndigheder har mulighed for at nå til enighed. Myndighedens

kompetence bør omfatte tvister om fremgangsmåde eller indhold i en medlemsstats kompe-

tente myndigheds tiltag eller mangel på tiltag i de tilfælde, der er specificeret i den lovgiv-

ning, der er omhandlet i denne forordnings artikel 1, stk. 2, og som kræver fælles beslut-

ningstagning, samarbejde eller koordinering mellem kompetente myndigheder fra mere end

én medlemsstat. Den sektorspecifikke lovgivning bør ændres i god tid for at sikre, at bl.a. bi-

læggelse af tvister i forbindelse med fælles beslutningstagning, der for øjeblikket er om-

handlet i denne lovgivning, bliver omfattet af proceduren i artikel 11.

(23)

Tilsynskollegier spiller en vigtig rolle, når det drejer sig om at sikre et effektivt og konse-

kvent tilsyn med finansielle markedsdeltagere, som har aktiviteter på tværs af grænserne.

Myndigheden bør have fuld medbestemmelse i tilsynskollegierne, når det drejer sig om at

strømline deres virkemåde og informationsudveksling og forbedre konvergensen og konse-

kvensen i kollegiernes anvendelse af EU-lovgivningen.

16751/1/09 REV 1

209

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(24)

I udøvelsen af tilsynsnetværkets aktiviteter kan det være hensigtsmæssigt at uddelegere op-

gaver og ansvar for at begrænse overlapningen af tilsynsopgaver, fremme samarbejdet og

derved strømline tilsynsprocessen og mindske den byrde, der pålægges finansielle markeds-

deltagere. Forordningen bør derfor udgøre et klart retsgrundlag for denne uddelegering.

Medlemsstaterne bør under overholdelse af den generelle bestemmelse om, at uddelegering

bør være tilladt, kunne indføre specifikke betingelser for uddelegering af ansvar, f.eks. ved-

rørende oplysninger og meddelelse om uddelegeringsordninger. Uddelegeringen af opgaver

indebærer, at opgaverne udføres af en anden kompetent myndighed end den ansvarlige

myndighed, mens ansvaret for tilsynsbeslutningerne forbliver hos den delegerende myndig-

hed. Ved uddelegering af ansvar træffer den nationale tilsynsmyndighed, som får overdraget

ansvaret, afgørelse i en tilsynssag i eget navn på vegne af en anden national tilsynsmyndig-

hed. Uddelegering bør ske ud fra princippet om, at tilsynskompetencen overdrages til en

myndighed, som har gode forudsætninger for at træffe foranstaltninger inden for det pågæl-

dende område. En omfordeling af ansvar kan være hensigtsmæssig eksempelvis for at opnå

stordriftsfordele eller af hensyn til dækningsområdet, sammenhængen i tilsynet med koncer-

ner og for bedst muligt at udnytte den tekniske ekspertise blandt de nationale kompetente

myndigheder. Afgørelser truffet af den myndighed, der får overdraget ansvaret, bør aner-

kendes af den delegerende myndighed og andre kompetente myndigheder som endelige, når

de ligger inden for uddelegeringens rammer. Den relevante EU-lovgivning kan indeholde

nærmere bestemmelser om principperne for omfordeling af ansvar efter aftale. Myndigheden

bør med alle egnede midler bidrage til at lette indgåelsen af delegeringsaftaler mellem de na-

tionale tilsynsmyndigheder. Den bør på forhånd underrettes om delegeringsaftaler, som for-

ventes indgået, for om nødvendigt at kunne afgive udtalelse herom. Den bør centralisere of-

fentliggørelsen af sådanne aftaler, således at der til fordel for alle involverede parter sikres

aktuelle, gennemsigtige og lettilgængelige oplysninger om aftalerne.

(25)

Myndigheden bør aktivt bidrage til at fremme tilsynskonvergensen i hele Den Europæiske

Union med det formål at skabe en fælles tilsynskultur.

16751/1/09 REV 1

210

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(26)

Peer reviews kan være et effektivt middel til at fremme konsistensen i netværket af finanstil-

syn. Myndigheden bør derfor udarbejde det metodologiske grundlag for disse reviews og

gennemføre dem med regelmæssige mellemrum. Disse reviews bør ikke kun fokusere på

konvergensen i tilsynspraksis, men også på tilsynsmyndighedernes evne til at opnå tilsynsre-

sultater af høj kvalitet og på de kompetente myndigheders uafhængighed.

(27)

Myndigheden bør aktivt bidrage til at forbedre koordineringen af Den Europæiske Unions

tilsynsarbejde, bl.a. i tilfælde, hvor de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet

eller stabiliteten i det finansielle system i Den Europæiske Union bringes i fare på grund af

ugunstige udviklinger. Foruden myndighedens beføjelser til at handle i krisesituationer bør

den derfor varetage den generelle koordinering inden for det europæiske finanstilsynssy-

stem. En særlig vigtig del af myndighedens aktiviteter bør være at lette udvekslingen af alle

relevante oplysninger mellem de kompetente myndigheder.

(28)

For at sikre finansiel stabilitet er det nødvendigt på et tidligt tidspunkt at afdække udvik-

lingstendenser, potentielle risici og sårbarheder i forbindelse med tilsyn på mikroplan, på

tværs af grænser og sektorer. Myndigheden bør overvåge og vurdere sådanne udviklinger på

sit kompetenceområde og om nødvendigt underrette Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissi-

onen de øvrige europæiske tilsynsmyndigheder og Det Europæiske Råd for Systemiske Risi-

ci herom med regelmæssige mellemrum og efter behov. Myndigheden bør også koordinere

stresstests på EU-plan for at vurdere finansieringsinstitutternes modstandsdygtighed over for

ugunstige markedsudviklinger, og i denne forbindelse bør den sikre, at medlemsstaterne ved

sådanne tests anvender en metodologi, der er så konsekvent som muligt.

(29)

I betragtning af globaliseringen af finansielle tjenesteydelser og den øgede betydning af in-

ternationale standarder bør myndigheden fremme dialogen og samarbejdet med tilsynsmyn-

digheder uden for Den Europæiske Union. Den bør på ingen måde gribe ind i de europæiske

institutioners og medlemsstaternes eksisterende roller og beføjelser i relationerne til myn-

digheder uden for Den Europæiske Union og i internationale fora.

16751/1/09 REV 1

211

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(30)

Myndigheden bør inden for sit kompetenceområde fungere som et uafhængigt rådgivende

organ for Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen. Med forbehold af de berørte kom-

petente myndigheders kompetence bør myndigheden kunne afgive udtalelse om tilsynsvur-

deringer af fusioner og overtagelser i henhold til direktiv 2004/39/EF i de tilfælde, hvor det-

te direktiv kræver høring mellem de kompetente myndigheder fra to eller flere medlemssta-

ter.

(31)

Myndigheden bør have ret til at anmode om alle nødvendige oplysninger vedrørende tilsyn

med finansielle markeder for at kunne udføre sine opgaver effektivt. For at undgå overlap-

ning af de indberetningsforpligtelser, der er pålagt de finansielle markedsdeltagere, bør disse

oplysninger almindeligvis gives af de nationale kompetente myndigheder, som er tættest på

de finansielle markeder og markedsdeltagere, og myndigheden bør tage hensyn til allerede

eksisterende statistikker. Myndigheden bør imidlertid som en sidste udvej kunne rette en be-

rettiget og behørig begrundet anmodning om oplysninger direkte til en finansiel markedsdel-

tager, såfremt en national kompetent myndighed ikke leverer eller kan levere sådanne oplys-

ninger inden for en rimelig frist. Medlemsstaternes myndigheder bør være forpligtet til at bi-

stå myndigheden med at håndhæve sådanne direkte anmodninger. I den forbindelse er arbej-

det med fælles indberetningsformater af afgørende betydning.

(31a) Foranstaltningerne med henblik på indsamling af oplysninger bør ikke berøre de retlige

rammer for det europæiske statistiske system (ESS) og Det Europæiske System af Central-

banker (ESCB) på det statistiske område. Denne forordning berører derfor ikke Europa-

Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 223/2009 af 11. marts 2009 om europæiske sta-

tistikker eller Rådets forordning (EF) nr. 2533/98 af 23. november 1998 om Den Europæiske

Centralbanks indsamling af statistisk information.

16751/1/09 REV 1

212

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(32)

Det er af stor betydning, at der er et snævert samarbejde mellem myndigheden og Det Euro-

pæiske Råd for Systemiske Risici, for at dette råd fungerer efter hensigten, og dets advarsler

og anbefalinger følges effektivt op. Myndigheden bør videregive relevante oplysninger til

Det Europæiske Råd for Systemiske Risici. Der bør kun gives oplysninger om individuelle

virksomheder efter begrundet anmodning. Når myndigheden modtager advarsler eller anbe-

falinger fra Det Europæiske Råd for Systemiske Risici rettet til myndigheden eller en natio-

nal kompetent myndighed, bør myndigheden om nødvendigt sikre opfølgningen.

(33)

Generelt bør myndigheden foretage costbenefitanalyser og høre berørte parter angående tek-

niske standarder, retningslinjer og henstillinger og give disse parter mulighed for at fremsæt-

te bemærkninger til foreslåede foranstaltninger. Myndigheden bør med henblik herpå indfø-

re gennemsigtige procedurer. Af effektivitetshensyn bør der til dette formål nedsættes en in-

teressentgruppe for banker, der ligeligt repræsenterer Den Europæiske Unions kredit-, beta-

lings- og e-penge-institutter samt investeringsselskaber (herunder eventuelt institutionelle

investorer og andre finansielle markedsdeltagere, som selv benytter finansielle tjenesteydel-

ser), deres ansatte og forbrugere og andre private brugere af banktjenesteydelser, herunder

også SMV'er. Interessentgruppen for banker bør aktivt fungere som en grænseflade med an-

dre brugergrupper inden for finansielle tjenesteydelser, som er nedsat ved kommissions- el-

ler EU-lovgivning.

(34)

Medlemsstaterne har et centralt ansvar for opretholdelse af den finansielle stabilitet i krisesi-

tuationer, bl.a. med henblik på at stabilisere og redde individuelle kriseramte finansierings-

institutioner. De foranstaltninger, som myndigheden træffer i krisesituationer eller ved bi-

læggelse af tvister, der berører et finansieringsinstituts stabilitet, bør ikke indvirke på med-

lemsstaternes finanspolitiske ansvar. Der bør indføres en mekanisme, hvorved medlemssta-

terne kan påberåbe sig denne beskyttelse og indbringe sagen for Rådet med henblik på en

afgørelse. Rådet bør, når der træffes afgørelse efter denne beskyttelsesartikel, stemme efter

princippet om én mand én stemme. Det er hensigtsmæssigt at tildele Rådet en rolle i denne

sag i betragtning af medlemsstaternes ansvar i denne henseende. I betragtning af spørgsmå-

lets følsomme karakter bør der sikres streng fortrolighed.

16751/1/09 REV 1

213

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(35)

Myndigheden bør i sin beslutningstagning overholde EU-reglerne og de generelle principper

for passende fremgangsmåde og gennemsigtighed. Retten til at blive hørt for adressater for

myndighedens beslutninger bør overholdes fuldt ud. Myndighedens beslutninger udgør en

integrerende del af EU-retten.

(36)

Et tilsynsråd, som er sammensat af lederne af de relevante kompetente myndigheder i hver

medlemsstat, og som ledes af myndighedens formand, bør være myndighedens øverste be-

slutningsorgan. Repræsentanter for Kommissionen, Det Europæiske Råd for Systemiske Ri-

sici, Den Europæiske Centralbank og de to andre europæiske tilsynsmyndigheder bør delta-

ge som observatører. Tilsynsrådets medlemmer bør handle uafhængigt og kun i Den Euro-

pæiske Unions interesse. I betragtning af, hvor mange aktiviteter der henhører under myn-

dighedens beføjelser, kan dens virksomhed også få indvirkning på nationale myndigheder,

som ikke er repræsenteret i tilsynsrådet. Når tilsynsrådet derfor drøfter et spørgsmål, som

ikke henhører under den nationale myndighed, der er medlem af tilsynsrådet, kan det pågæl-

dende medlem lade sig ledsage af en repræsentant for den pågældende nationale myndighed,

som ikke har stemmeret.

(36a) Generelt bør tilsynsrådet træffe afgørelser med simpelt flertal efter princippet om én mand

én stemme. For beslutninger vedrørende vedtagelse af tekniske standarder, retningslinjer og

henstillinger samt i budgetspørgsmål, er det imidlertid hensigtsmæssigt at anvende reglerne

om kvalificeret flertal i traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den Europæi-

ske Unions funktionsmåde og i den dertil knyttede protokol (nr. 36) om overgangsbestem-

melser, der er knyttet hertil som bilag. Sager om bilæggelse af tvister mellem nationale til-

synsmyndigheder bør behandles af et snævert, objektivt panel bestående af medlemmer, der

ikke er repræsentanter for de kompetente myndigheder, som er parter i tvisten, og som ikke

har nogen interesse i konflikten eller direkte forbindelser til de pågældende kompetente

myndigheder. Panelet bør være sammensat på en passende afbalanceret måde. Panelets be-

slutninger bør godkendes af tilsynsrådet med simpelt flertal efter princippet om én mand én

stemme.

16751/1/09 REV 1

214

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(37)

En bestyrelse sammensat af myndighedens formand og repræsentanter for de nationale til-

synsmyndigheder bør sikre, at myndigheden varetager sit kommissorium og udfører de op-

gaver, den har fået pålagt. Bestyrelsen bør tillægges de nødvendige beføjelser til bl.a. at fo-

reslå det etårige og flerårige arbejdsprogram, udøve visse budgetbeføjelser, vedtage myn-

dighedens plan for personalepolitikken, vedtage særlige bestemmelser om retten til adgang

til dokumenter og vedtage årsberetningen.

(38)

En fuldtidsansat formand, der udvælges af tilsynsrådet på grundlag af en åben udvælgelses-

prøve, bør repræsentere myndigheden. Myndighedens ledelse varetages af en administreren-

de direktør, der bør have ret til at deltage i tilsynsrådets og bestyrelsens møder uden stem-

meret.

(39)

For at sikre konsistens i de europæiske tilsynsmyndigheders aktiviteter på tværs af sektorer

bør disse myndigheder foretage en nøje koordinering i et fælles udvalg af europæiske til-

synsmyndigheder og fastlægge fælles holdninger, hvor det er relevant. Et underudvalg ved-

rørende finansielle konglomerater under Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndig-

heder bør overtage alle de funktioner, som udøves af Det Blandede Udvalg for Finansielle

Konglomerater. Hvor det er relevant, bør beslutninger, som også falder ind under kompeten-

ceområdet for Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspen-

sionsordninger eller Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, vedtages af de relevante

europæiske tilsynsmyndigheder samtidigt og med samme indhold.

(40)

Det er nødvendigt at sikre, at parter, der berøres af myndighedens beslutninger, har adgang

til de nødvendige retsmidler. For på de områder, hvor myndigheden har beslutningsbeføjel-

ser, at kunne beskytte parternes rettigheder effektivt og sikre hurtig sagsbehandling bør de

berørte parter kunne indbringe en beslutning for et klagenævn. Af hensyn til effektiviteten

og konsekvensen bør klagenævnet være et fælles organ, der er på afbalanceret vis er sam-

mensat af de tre europæiske tilsynsmyndigheder, uafhængigt af deres administrative og re-

gulerende strukturer. Klagenævnets afgørelse bør kunne indbringes for Den Europæiske

Unions Domstol.

16751/1/09 REV 1

215

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(41)

For at garantere myndigheden fuld selvstændighed og uafhængighed bør myndigheden tilde-

les et selvstændigt budget med indtægter hovedsagelig fra obligatoriske bidrag fra de natio-

nale tilsynsmyndigheder og fra Den Europæiske Unions almindelige budget. Den Europæi-

ske Unions budgetprocedure bør finde anvendelse for så vidt angår Den Europæiske Unions

bidrag. Revision af regnskaberne bør foretages af Revisionsretten.

(42)

Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1073/1999 af 25. maj 1999 om undersø-

gelser, der foretages af Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF)

1

, bør finde

anvendelse på myndigheden. Myndigheden bør også tiltræde den interinstitutionelle aftale af

25. maj 1999 mellem Europa-Parlamentet, Rådet for Den Europæiske Union og Kommissi-

onen for De Europæiske Fællesskaber om de interne undersøgelser, der foretages af Det Eu-

ropæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF)

2

.

(43)

For at sikre åbne og gennemsigtige ansættelsesvilkår og ligebehandling af personalet bør

vedtægten for tjenestemænd i De Europæiske Fællesskaber og ansættelsesvilkårene for de

øvrige ansatte i Fællesskaberne

3

finde anvendelse på hele myndighedens personale. Myn-

digheden bør bestræbe sig på at sikre en passende balance mellem ansat personale og udsta-

tionerede nationale eksperter.

(44)

Det er af stor betydning, at forretningshemmeligheder og andre fortrolige oplysninger be-

skyttes. De oplysninger, der stilles til rådighed for myndigheden og udveksles inden for net-

værket, bør være omfattet af strenge og effektive fortrolighedsbestemmelser.

1

2

3

EFT L 136 af 31.5.1999, s. 1.

EFT L 136 af 31.5.1999, s. 15.

EFT L 56 af 4.3.1968, s.1.

216

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(45)

Beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger reguleres

ved Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF af 24. oktober 1995 om beskyttelse af

fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af

sådanne oplysninger

1

og Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 af

18. december 2000 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af per-

sonoplysninger i EU-institutionerne og -organerne og om fri udveksling af sådanne oplys-

ninger

2

, som i fuldt omfang finder anvendelse på behandlingen af personoplysninger i for-

bindelse med denne forordning.

(46)

For at sikre åbenhed omkring myndighedens virksomhed bør Europa-Parlamentets og Rå-

dets forordning (EF) nr. 1049/2001 af 30. maj 2001 om aktindsigt i Europa-Parlamentets,

Rådets og Kommissionens dokumenter

3

finde anvendelse på myndigheden.

(47)

Lande, som ikke er medlemmer af Den Europæiske Union, bør kunne få tilladelse til at del-

tage i myndighedens arbejde i overensstemmelse med de aftaler, som vil blive indgået med

Den Europæiske Union.

(48)

Målene for denne forordning, nemlig at forbedre det indre markeds virkemåde gennem et

højt, effektivt og konsekvent regulerings- og tilsynsniveau, at beskytte indskydere og inve-

storer, at sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, at op-

retholde det finansielle systems stabilitet og styrke den internationale koordinering af tilsyn,

kan ikke i tilstrækkelig grad opfyldes af medlemsstaterne og kan derfor på grund af handlin-

gens omfang bedre gennemføres på EU-plan; Den Europæiske Union kan derfor træffe for-

anstaltninger i overensstemmelse med subsidiaritetsprincippet, jf. artikel 5 i traktaten om

Den Europæiske Union. I overensstemmelse med proportionalitetsprincippet, jf. nævnte ar-

tikel, går denne forordning ikke ud over, hvad der er nødvendigt for at nå disse mål.

1

2

3

EFT L 281 af 23.11.1995, s. 31.

EFT L 8 af 12.1.2001, s. 1.

EFT L 145 af 31.5.2001, s. 43.

217

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

(49)

Myndigheden overtager alle nuværende opgaver og beføjelser, som er tillagt Det Europæi-

ske Værdipapirtilsynsudvalg. Kommissionens afgørelse 2009/77/EF af 23. januar 2009 om

oprettelse af Det Europæiske Banktilsynsudvalg bør derfor ophæves fra datoen for oprettel-

sen af myndigheden, og Europa-Parlamentets og Rådets afgørelse …/…/EF om oprettelse af

et fællesskabsprogram til støtte for særlige aktiviteter i forbindelse med finansielle tjeneste-

ydelser, regnskabsaflæggelse og revision bør derfor ændres i overensstemmelse hermed. I

betragtning af Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalgs allerede eksisterende strukturer og

operationer er det vigtigt at sikre et meget snævert samarbejde mellem Det Europæiske

Værdipapirtilsynsudvalg og Kommissionen ved udformningen af passende overgangsord-

ninger, således at den periode, hvor Kommissionen er ansvarlig for den administrative etab-

lering og den indledende administrative drift af myndigheden, bliver så kort som muligt.

(50)

Det er hensigtsmæssigt at fastsætte et tidspunkt for anvendelsen af denne forordning for at

sikre, at myndigheden er tilstrækkeligt forberedt til at påbegynde sine aktiviteter, og at over-

gangen fra Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg sker så let som muligt. Myndigheden

bør finansieres på passende vis og i det mindste i begyndelsen med 40 % EU-midler og

60 % bidrag fra medlemsstaterne i overensstemmelse med stemmevægtningen i artikel 3,

stk. 3, i protokol (nr. 36) om overgangsbestemmelser, der er knyttet som bilag til traktaten

om Den Europæiske Union og traktaten om den Europæiske Unions funktionsmåde -

16751/1/09 REV 1

218

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

UDSTEDT FØLGENDE FORORDNING:

KAPITEL I

OPRETTELSE OG JURIDISK STATUS

Artikel 1

Oprettelse og indsatsområde

1.

Ved denne forordning oprettes en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed (i det følgende

benævnt "myndigheden").

2.

Myndigheden handler inden for rammerne af direktiv 97/9/EF, direktiv 98/26/EF, direktiv

2001/34/EF, direktiv 2002/47/EF, direktiv 2002/87/EF, direktiv 2003/6/EF, direktiv

2003/71/EF, direktiv 2004/39/EF, direktiv 2004/109/EF direktiv 2009/65/EF, direktiv

2002/65/EF, og direktiv 2006/49/EF (uden at det berører Den Europæiske Banktilsyns-

myndigheds kompetence for så vidt angår tilsynsvirksomhed, [FAIF-]direktiv og forord-

ning (EF) nr. 1060/2009 [den fremtidige forordning om kreditvurderingsbureauer], og i de

relevante dele af direktiv 2005/60/EF og 2002/65/EF, i den udstrækning de finder anven-

delse på firmaer, der yder investeringsservice eller på institutter for kollektiv investering,

der markedsfører deres andele eller aktier, herunder alle de direktiver, forordninger og af-

gørelser, der er baseret på disse retsakter, og eventuelle nye EU-retsakter, hvorved myn-

digheden tillægges opgaver.

2a.

Myndigheden handler også på de aktivitetsområder, der er omfattet af den lovgivning, der

er omhandlet i stk. 2, herunder i forbindelse med spørgsmål om aktionærrettigheder, sel-

skabsstyring, revision og regnskabsaflæggelse, såfremt en sådan indsats fra myndighedens

side er nødvendig for at sikre en effektiv og konsekvent anvendelse af den lovgivning, der

er omhandlet i stk. 2. Myndigheden træffer også passende foranstaltninger vedrørende

overtagelsestilbud, clearing og afregning samt derivater.

3.

Bestemmelserne i denne forordning berører ikke Kommissionens beføjelser til at sikre ef-

terlevelse af EU-lovgivningen, navnlig i henhold til artikel 258 i traktaten om Den Europæ-

iske Unions funktionsmåde.

16751/1/09 REV 1

219

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Formålet med myndigheden er at bidrage til: i) at forbedre den måde, det indre marked

fungerer på, bl.a. gennem et højt, effektivt og konsekvent niveau for regulering og tilsyn,

ii) at beskytte investorer og sikre en hensigtsmæssig oplysning af investorerne, iii) at sikre

de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, iv) at værne om det

finansielle systems stabilitet og v) at styrke den internationale tilsynskoordinering. Med

henblik herpå bidrager myndigheden til at sikre en konsekvent og effektiv anvendelse af

den i artikel 1, stk. 2, nævnte EU-lovgivning ved at fremme konvergensen på tilsynsområ-

det og afgive udtalelser til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen.

5.

Myndigheden er en del af et europæisk finanstilsynssystem (i det følgende benævnt

"ESFS"), der fungerer som et netværk af tilsynsmyndigheder, jf. artikel 39.

6.

Myndigheden samarbejder med Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, i det føl-

gende benævnt "ESRB", jf. artikel 21.

16751/1/09 REV 1

220

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 2

Definitioner

I denne forordning forstås ved:

1)

"deltager på det finansielle marked": enhver person, som er omfattet af kravene i den i arti-

kel 1, stk. 2, nævnte lovgivning eller i national lovgivning til gennemførelse af sådan lov-

givning

2)

"central deltager på det finansielle marked": en deltager på det finansielle marked, hvis al-

mindelige aktiviteter eller finansielle levedygtighed har eller sandsynligvis vil få en væ-

sentlig indvirkning på de finansielle markeders stabilitet, integritet eller effektivitet i Den

Europæiske Union.

3)

"kompetente myndigheder": kompetente myndigheder og/eller tilsynsmyndigheder som

defineret i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. I forbindelse med direktiv 2002/65/EF

og 2005/60/EF omfatter "kompetente myndigheder" de myndigheder, der har ansvaret for

at sikre, at firmaer, der yder investeringsservice eller institutter for kollektiv investering,

der markedsfører deres andele eller aktier, overholder kravene i disse direktiver. I forbin-

delse med indskudsgarantiordninger omfatter de kompetente myndigheder de organer, der

forvalter nationale garantiordninger i medfør af direktiv 97/9/EF, eller, hvis driften af ind-

skudsgarantiordningen forestås af en privat virksomhed, den offentlige myndighed, der fø-

rer tilsyn med disse ordninger i medfør af dette direktiv.

Artikel 3

Juridisk status

1.

2.

Myndigheden er et EU-organ med status som juridisk person.

Myndigheden har i hver medlemsstat den videstgående rets- og handleevne, som den på-

gældende stats lovgivning tillægger juridiske personer. Det kan i særdeleshed erhverve og

afhænde fast ejendom og løsøre og optræde som part i retssager.

3.

Myndigheden repræsenteres af formanden.

16751/1/09 REV 1

221

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 4

Sammensætning

Myndigheden består af følgende:

1)

2)

3)

4)

5)

et tilsynsråd, der varetager de i artikel 28 nævnte opgaver

en bestyrelse, der varetager de i artikel 32 nævnte opgaver

en formand, der varetager de i artikel 33 nævnte opgaver

en administrerende direktør, der varetager de i artikel 38 nævnte opgaver

et klagenævn, jf. artikel 44, der varetager de i artikel 46 nævnte opgaver.

Artikel 5

Hjemsted

Myndigheden har hjemsted i Paris.

16751/1/09 REV 1

222

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL II

MYNDIGHEDENS OPGAVER OG BEFØJELSER

Artikel 6

Myndighedens opgaver og beføjelser

1.

Myndigheden har følgende opgaver:

a)

at bidrage til fastlæggelsen af fælles standarder og praksis af høj kvalitet for regule-

ring og tilsynsførelse, navnlig ved at afgive udtalelser til EU-institutionerne og udar-

bejde retningslinjer, henstillinger og udkast til tekniske standarder på grundlag af den

i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning

b)

at bidrage til en konsekvent anvendelse af Den Europæiske Unions lovgivning, bl.a.

ved at bidrage til en fælles tilsynskultur, sikre konsekvent og effektiv anvendelse af

den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, undgå tilsynsarbitrage, mægle i og bilægge

tvister mellem kompetente myndigheder, fremme tilsynskollegiers konsekvente vir-

kemåde og gribe ind i krisesituationer

c)

at lette uddelegeringen af opgaver og ansvarsområder mellem kompetente myndig-

heder

d)

at arbejde tæt sammen med ESRB, navnlig ved at give ESRB de nødvendige oplys-

ninger til udførelsen af dets opgaver og sikre behørig opfølgning af ESRB's advarsler

og anbefalinger

e)

at gennemføre peer reviews af kompetente myndigheder, herunder rådgivning, for at

styrke konsekvensen i tilsynsresultaterne,

f)

g)

at overvåge og vurdere markedsudviklingen på sit kompetenceområde

at udføre andre specifikke opgaver som fastsat i denne forordning eller i den EU-

lovgivning, der er nævnt i artikel 1, stk. 2

16751/1/09 REV 1

223

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

h)

i nødvendigt omfang at overtage alle eksisterende og igangværende opgaver fra Det

Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg

i)

at offentliggøre og regelmæssigt ajourføre oplysninger på sit websted i relation til ak-

tivitetsområdet for at sikre offentligheden let adgang til oplysninger.

2.

Med henblik på udførelsen af opgaverne i stk. 1 har myndigheden de i denne forordning

fastsatte beføjelser, herunder navnlig til:

a)

b)

c)

d)

at udarbejde udkast til tekniske standarder i specifikke tilfælde, jf. artikel 7

at udarbejde retningslinjer og henstillinger, jf. artikel 8

at fremsætte henstillinger i specifikke tilfælde, jf. artikel 9, stk. 3

at træffe individuelle beslutninger rettet til de kompetente myndigheder i specifikke

tilfælde, jf. artikel 10 og 11

e)

i tilfælde vedrørende EU-lovgivning, der finder umiddelbar anvendelse, at træffe in-

dividuelle beslutninger rettet til finansielle markedsdeltagere i specifikke tilfælde, jf.

artikel 9, stk. 6

f)

at afgive udtalelser til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen, jf. artikel 19.

3.

Myndigheden udøver de eksklusive tilsynsbeføjelser, der er tillagt den ved forordning (EF)

nr. 1060/2009, over for kreditvurderingsbureauer.

Myndigheden har med henblik herpå de nødvendige undersøgelses- og håndhævelsesbefø-

jelser som fastsat i den relevante lovgivning, ligesom den har mulighed for at opkræve ge-

byrer.

16751/1/09 REV 1

224

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 7

Tekniske standarder

1.

Myndigheden kan udarbejde tekniske standarder på de områder, der specifikt er fastsat i

den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. Tekniske standarder omfatter ikke politikvalg og

er begrænset til at fastlægge betingelserne for anvendelsen af den pågældende lovgivning.

Myndigheden forelægger sine udkast til standarder for Kommissionen med henblik på

godkendelse.

Inden myndigheden forelægger dem for Kommissionen, gennemfører den åbne offentlige

høringer om de tekniske standarder og foretager en analyse af de potentielle omkostninger

og fordele herved, med mindre sådanne høringer og analyser er uforholdsmæssigt omfat-

tende i forhold til omfanget og virkningerne af de pågældende tekniske standarder eller i

forhold til, hvor hastende spørgsmålet er.

Senest tre måneder efter modtagelsen af udkastene til standarder træffer Kommissionen af-

gørelse om, hvorvidt den godkender disse. Kommissionen kan forlænge denne frist med en

måned. Kommissionen kan godkende udkastene delvist eller med ændringer, hvis det er i

Den Europæiske Unions interesse.

Hvis Kommissionen har til hensigt ikke at godkende standarderne eller kun at godkende

dem delvist eller med ændringer, sender den udkastet til standarder tilbage til myndigheden

sammen med et begrundet forslag til ændringer. Inden for en periode på 6 uger kan myn-

digheden ændre udkastet til standarder på grundlag af Kommissionens forslag til ændringer

og igen forelægge dem for Kommissionen i form af en formel udtalelse.

Hvis myndigheden ved udløbet af denne tidsfrist ikke har forelagt ændrede standarder, el-

ler den har forelagt standarder, som ikke er ændret på en måde, der er i overensstemmelse

med Kommissionens forslag til ændringer, kan Kommissionen vedtage standarderne med

de ændringer, den anser for relevante, eller afvise standarderne.

Kommissionen må ikke ændre indholdet af de tekniske standarder, som myndigheden har

udarbejdet, uden forudgående samordning med myndigheden, jf. denne artikel.

16751/1/09 REV 1

225

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

2.

Kommissionen vedtager standarderne gennem forordninger eller afgørelser, der offentlig-

gøres i Den Europæiske Unions Tidende.

Artikel 8

Retningslinjer og henstillinger

Myndigheden udarbejder retningslinjer og henstillinger rettet til kompetente myndigheder eller fi-

nansieringsinstitutter med henblik på at fastlægge en konsekvent og effektiv tilsynspraksis i ESFS

og sikre en fælles, ensartet og konsekvent anvendelse af Den Europæiske Unions lovgivning.

Myndigheden afholder, hvis det er hensigtsmæssigt, offentlige høringer om retningslinjer og hen-

stillinger og analyserer de potentielle omkostninger og fordele, der er forbundet hermed.

Retningslinjerne og henstillingerne offentliggøres på myndighedens websted.

De kompetente myndigheder bestræber sig på at efterleve disse retningslinjer og henstillinger bedst

muligt.

Anvender den kompetente myndighed ikke disse retningslinjer eller henstillinger, begrunder den

dette over for myndigheden. Myndigheden kan efter en konkret vurdering beslutte at offentliggøre

sådanne begrundelser fra en kompetent myndighed. Den kompetente myndighed modtager forudgå-

ende meddelelse om en sådan offentliggørelse.

16751/1/09 REV 1

226

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 9

Overtrædelse af EU-lovgivningen

1.

Har en kompetent myndighed ikke anvendt den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning eller

anvendt den på en måde, der forekommer at være en overtrædelse af EU-lovgivningen,

navnlig ved ikke at påse, at en finansiel markedsdeltager opfylder kravene i denne lovgiv-

ning, kan myndigheden anvende de i stk. 2, 3 og 6 fastsatte beføjelser.

2.

Myndigheden kan efter anmodning fra en eller flere kompetente myndigheder, fra Kom-

missionen eller på eget initiativ og efter at have underrettet den berørte kompetente myn-

dighed foretage en undersøgelse af den påståede overtrædelse eller manglende anvendelse

af EU-lovgivningen.

Den kompetente myndighed giver hurtigst muligt myndigheden alle de oplysninger, myn-

digheden anser for nødvendige med henblik på undersøgelsen, uden at dette berører de i ar-

tikel 20 fastsatte beføjelser.

3.

Myndigheden kan senest to måneder efter indledningen af undersøgelsen rette en henstil-

ling til den berørte kompetente myndighed om de skridt, der skal tages for at efterleve EU-

lovgivningen.

Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af henstil-

lingen myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at sikre efterlevelse

af EU-lovgivningen.

4.

Har den kompetente myndighed ikke bragt sine forhold i overensstemmelse med EU-

lovgivningen senest en måned efter modtagelsen af myndighedens henstilling, kan Kom-

missionen efter at være blevet underrettet af myndigheden eller på eget initiativ afgive en

formel udtalelse, hvorved den pålægger den kompetente myndighed at tage de nødvendige

skridt til at efterleve EU-lovgivningen. Kommissionens formelle udtalelse skal tage hensyn

til myndighedens henstilling.

Kommissionen afgiver en sådan formel udtalelse senest tre måneder efter vedtagelsen af

henstillingen. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned.

Myndigheden og de kompetente myndigheder giver Kommissionen alle nødvendige oplys-

ninger.

16751/1/09 REV 1

227

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

5.

Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af den i

stk. 4 omhandlede formelle udtalelse Kommissionen og myndigheden om de skridt, den

har taget eller agter at tage for at efterkomme Kommissionens formelle udtalelse.

6.

Efterkommer en kompetent myndighed ikke den i stk. 4 omhandlede formelle udtalelse

inden for den heri fastsatte frist, og er det nødvendigt at afhjælpe misligholdelsen rettidigt

for at opretholde eller genoprette neutrale konkurrencevilkår på markedet eller sikre det fi-

nansielle systems ordnede virkemåde og integritet, kan myndigheden, hvis de relevante

krav i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning finder direkte anvendelse på finansielle

markedsdeltagere, træffe en individuel beslutning rettet til en finansielle markedsdeltager,

hvorved den pålægger dette at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i

henhold til EU-lovgivningen, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i

øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til artikel 258 i traktaten om Den

Europæiske Unions funktionsmåde.

Myndighedens beslutning skal være i overensstemmelse med Kommissionens formelle ud-

talelse i medfør af stk. 4.

7.

Beslutninger, der træffes i henhold til stk. 6, har forrang for tidligere beslutninger truffet af

de kompetente myndigheder i samme sag.

Når der tages tiltag vedrørende spørgsmål, der er genstand for en formel udtalelse i medfør

af stk. 4 eller en beslutning i medfør af stk. 6, skal de kompetente myndigheder efterkom-

me denne formelle udtalelse eller beslutning afhængig af tilfældet.

16751/1/09 REV 1

228

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 10

Tiltag i krisesituationer

1.

I tilfælde af ugunstige udviklinger, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virke-

måde og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Den

Europæiske Union i alvorlig fare, skal myndigheden aktivt fremme og, hvor det anses for

nødvendigt, koordinere de tiltag, der iværksættes af de relevante kompetente nationale til-

synsmyndigheder.

For at kunne spille denne fremmende og koordinerende rolle skal myndigheden fuldt ud

holdes underrettet om enhver relevant udvikling og af de relevante kompetente nationale

tilsynsmyndigheder indbydes til at deltage som observatør i alle relevante møder.

1a.

Rådet kan i samråd med Kommissionen og ESRB samt, hvis det er hensigtsmæssigt, de

europæiske tilsynsmyndigheder vedtage en beslutning rettet til myndigheden, hvori det

fastslås, at der foreligger en krisesituation som omhandlet i denne forordning, på baggrund

af en anmodning fra myndigheden, Kommissionen eller ESRB. Rådet tager denne beslut-

ning op til fornyet behandling med passende mellemrum og mindst en gang om måneden,

og det erklærer krisesituationen for ophørt, så hurtigt som det er hensigtsmæssigt.

2.

Hvis Rådet har vedtaget en beslutning i medfør af stk. 1a og i ekstraordinære tilfælde, hvor

det er nødvendigt med koordinerede tiltag fra de nationale myndigheders side som reaktion

på ugunstige udviklinger, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og

integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Den Europæiske

Union i alvorlig fare, kan myndigheden træffe individuelle beslutninger, hvorved den på-

lægger de kompetente myndigheder at tage de nødvendige skridt i overensstemmelse med

den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning for at imødegå sådanne udviklinger, ved at påse,

at finansielle markedsdeltagere og kompetente myndigheder opfylder kravene i denne lov-

givning.

3.

4.

Udgår

Tiltag, der iværksættes af de kompetente myndigheder vedrørende spørgsmål, der er gen-

stand for en beslutning i medfør af stk. 2, skal være forenelige med den pågældende be-

slutning.

16751/1/09 REV 1

229

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 11

Bilæggelse af tvister mellem kompetente myndigheder i grænseoverskridende situationer

1.

Er en kompetent myndighed uenig i fremgangsmåde eller indhold i en anden medlemsstats

kompetente myndigheds tiltag eller mangel på tiltag i tilfælde, der er specificeret i den lov-

givning, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2, kan myndigheden efter anmodning fra en eller

flere af de berørte kompetente myndigheder bistå disse myndigheder med at nå til enighed

i overensstemmelse med proceduren i stk. 2, uden at dette i øvrigt indskrænker de beføjel-

ser, der er fastlagt i artikel 9.

2.

Myndigheden fastsætter en frist for indgåelse af forlig mellem de kompetente myndigheder

under hensyntagen til eventuelle relevante frister i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning

samt til sagens kompleksitet og mere eller mindre hastende karakter.

3.

Hvis de berørte kompetente myndigheder ikke er nået til enighed ved udløbet af forligsfa-

sen, kan myndigheden i overensstemmelse med proceduren i artikel 29, stk. 1, tredje afsnit,

med bindende virkning for de pågældende kompetente myndigheder, træffe en beslutning,

hvorved den pålægger dem at tage eller undlade at tage specifikke skridt til at bilægge sa-

gen for at sikre overholdelse af EU-lovgivningen.

4.

4a.

Udgår

Beslutninger, der træffes i medfør af stk. 3, har forrang for tidligere beslutninger, som den

kompetente myndighed har truffet i samme sag.

4b.

Når der tages tiltag i forbindelse med spørgsmål, der er omfattet af en beslutning i medfør af

stk. 3, skal de kompetente myndigheder efterkomme denne beslutning.

16751/1/09 REV 1

230

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 12

Tilsynskollegier

1.

Myndigheden bidrager til at fremme og overvåge tilsynskollegiers effektive, efficiente og

konsekvente virkemåde og fremme en sammenhængende anvendelse af Den Europæiske

Unions lovgivning i disse kollegier.

2.

Myndigheden deltager som observatør i tilsynskollegierne, når den finder det hensigts-

mæssigt. I den forbindelse betragtes den som en "kompetent myndighed" i den relevante

lovgivnings forstand og modtager efter anmodning alle relevante oplysninger på samme

måde som et medlem af kollegiet.

3.

I samarbejde med de tilsynsførende i tilsynskollegierne udpeger og indsamler myndighe-

den efter behov alle relevante oplysninger hos de kompetente myndigheder for at lette kol-

legiernes arbejde.

Den opretter og forvalter et centralt system, der gør disse oplysninger tilgængelige for de

kompetente myndigheder i tilsynskollegierne.

16751/1/09 REV 1

231

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 13

Uddelegering af opgaver og ansvarsområder

1.

De kompetente myndigheder kan uddelegere opgaver og ansvarsområder til andre kompe-

tente myndigheder; med forbehold af betingelserne i denne artikel. Medlemsstaterne kan

fastsætte specifikke ordninger vedrørende uddelegering af ansvarsområder, som skal over-

holdes, inden deres kompetente myndigheder indgår sådanne aftaler, og de kan begrænse

omfanget af uddelegeringen til det, der er nødvendigt for et effektivt tilsyn med grænse-

overskridende finansielle markedsdeltagere eller grupper.

2.

Myndigheden letter uddelegeringen af opgaver og ansvarsområder mellem kompetente

myndigheder ved at udpege de opgaver og ansvarsområder, der kan uddelegeres eller vare-

tages i fællesskab, og ved at fremme bedste praksis.

2a.

Uddelegeringen af ansvarsområder medfører en omfordeling af den kompetence, der er

fastlagt i den lovgivning, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2. Den lov, der gælder for den

myndighed, der får overdraget ansvaret, finder anvendelse på proceduren, håndhævelsen,

den administrative kontrol og domstolskontrollen i forbindelse med de uddelegerede an-

svarsområder.

3.

De kompetente myndigheder underretter myndigheden om de delegeringsaftaler, de agter

at indgå. De lader aftalerne få virkning tidligst en måned efter at have underrettet myndig-

heden.

Myndigheden kan afgive udtalelse om den påtænkte aftale senest en måned efter at være

blevet underrettet.

Myndigheden offentliggør enhver delegeringsaftale, der indgås af de kompetente myndig-

heder, på passende måde for at sikre, at alle berørte parter underrettes behørigt.

16751/1/09 REV 1

232

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 14

Fælles tilsynskultur

1.

Myndigheden spiller en aktiv rolle i udviklingen af en fælles europæisk tilsynskultur og en

konsekvent tilsynspraksis samt i fastlæggelsen af ensartede procedurer og sammenhæn-

gende fremgangsmåder i hele Den Europæiske Union og sørger i den forbindelse som mi-

nimum for:

a)

b)

at afgive udtalelser til kompetente myndigheder

at fremme effektiv bilateral og multilateral informationsudveksling mellem kompe-

tente myndigheder under fuld overholdelse af fortroligheds- og databeskyttelsesbe-

stemmelserne i den relevante EU-lovgivning

c)

at bidrage til udarbejdelsen af ensartede tilsynsstandarder af høj kvalitet, herunder

rapporteringsstandarder

d)

at vurdere anvendelsen af de relevante tekniske standarder, der vedtages af Kommis-

sionen, og af retningslinjer og henstillinger udarbejdet af myndigheden og eventuelt

foreslå ændringer hertil

e)

at etablere sektorielle og tværsektorielle uddannelsesprogrammer, fremme udveks-

lingen af personale og tilskynde de kompetente myndigheder til at intensivere anven-

delsen af udstationeringsordninger og andre værktøjer.

2.

Myndigheden udvikler, når det er hensigtsmæssigt, nye praktiske instrumenter og konver-

gensværktøjer for at fremme fælles fremgangsmåder og praksis på tilsynsområdet.

16751/1/09 REV 1

233

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 15

Peer review af kompetente myndigheder

1.

Myndigheden gennemfører regelmæssigt peer reviews af nogle eller alle af de kompetente

myndigheders aktiviteter for yderligere at styrke konsekvensen i tilsynsresultaterne. Med

henblik herpå udvikler myndigheden metoder, der gør det muligt at foretage en objektiv

vurdering og sammenligning mellem de peer reviewede myndigheder. Ved gennemførel-

sen af peer reviews tages der hensyn til eksisterende oplysninger og evalueringer, der alle-

rede er gennemført i forbindelse med den pågældende kompetente myndighed.

2.

Et peer review omfatter, men er ikke begrænset til, en vurdering af:

a)

hvorvidt den kompetente myndigheds ressourcer og ledelsesordninger er hensigts-

mæssige, særlig med hensyn til en effektiv anvendelse af den i artikel 1, stk. 2, nævn-

te lovgivning og kapacitet til at reagere på markedsudviklingen

b)

hvilket konvergensniveau der er opnået i anvendelsen af EU-lovgivningen og med

hensyn til tilsynspraksis, herunder tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger

vedtaget i henhold til artikel 7 og 8, og i hvilket omfang den pågældende tilsynsprak-

sis opfylder målene i EU-lovgivningen

c)

god praksis udviklet af visse kompetente myndigheder, som måske med fordel kan

anvendes af andre kompetente myndigheder.

3.

På grundlag af peer reviewet kan myndigheden rådgive de berørte kompetente myndighe-

der. De kompetente myndigheder bestræber sig på at følge denne rådgivning. Anvender

den kompetente myndighed ikke denne rådgivning, underretter den myndigheden om

grunden til dette.

3a.

Resultaterne af peer reviews kan offentliggøres med forbehold af tilsagn fra den kompeten-

te myndighed, der er genstand for peer reviewet.

16751/1/09 REV 1

234

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 16

Koordineringsfunktion

Myndigheden varetager den generelle koordinering mellem de kompetente myndigheder, bl.a. i til-

fælde, hvor ugunstige udviklinger kan føre til, at de finansielle markeders ordnede virkemåde og

integritet eller stabiliteten i det finansielle system i Den Europæiske Union bringes i fare.

Myndigheden fremmer en koordineret reaktion fra Den Europæiske Union, bl.a. ved:

1)

2)

at lette udvekslingen af oplysninger mellem de kompetente myndigheder

når det er muligt og hensigtsmæssigt at fastlægge omfanget og verificere pålidelig-

heden af de oplysninger, der bør stilles til rådighed for alle berørte kompetente myn-

digheder

3)

at foretage ikke-bindende mægling på foranledning af kompetente myndigheder eller

på eget initiativ, jf. dog artikel 11

3a)

at træffe alle passende foranstaltninger i situationer med finansiel ustabilitet og krise

med henblik på at lette koordineringen af tiltag, der gennemføres af de relevante na-

tionale kompetente tilsynsmyndigheder

4)

at underrette ESRB om eventuelle potentielle krisesituationer hurtigst muligt.

16751/1/09 REV 1

235

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 17

Vurdering af markedsudviklingen

1.

Myndigheden overvåger og vurderer markedsudviklingen på sit kompetenceområde og un-

derretter om nødvendigt Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejds-

markedspensionsordninger, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, ESRB samt Europa-

Parlamentet, Rådet og Kommissionen om de relevante tendenser inden for mikrotilsyn, po-

tentielle risici og sårbarheder.

I den forbindelse iværksætter og koordinerer myndigheden i samarbejde med ESRB vurde-

ringer på EU-plan af centrale finansielle markedsdeltageres modstandsdygtighed over for

ugunstige markedsudviklinger. Med henblik herpå udvikler den til brug for de kompetente

myndigheder:

a)

fælles metoder til vurdering af økonomiske scenariers virkninger for en central finan-

siel markedsdeltagers finansielle situation

b)

fælles tilgange til oplysning om resultaterne af disse vurderinger af centrale finansiel-

le markedsdeltageres modstandsdygtighed.

2.

Mindst en gang om året og om nødvendigt hyppigere leverer myndigheden vurderinger af

tendenser, potentielle risici og sårbarheder inden for sit kompetenceområde til Europa-

Parlamentet, Rådet, Kommissionen og ESRB, uden at dette i øvrigt berører ESRB's opga-

ver i henhold til forordning (EF) nr. …/...[ESRB].

Som led i disse vurderinger klassificerer myndigheden de vigtigste risici og sårbarheder og

anbefaler om nødvendigt præventive og afhjælpende tiltag.

3.

Myndigheden sikrer en passende dækning af tværsektorielle udviklinger, risici og sårbar-

heder, idet den arbejder tæt sammen med Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsik-

rings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed.

16751/1/09 REV 1

236

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 18

Internationale forbindelser

Myndigheden kan udvikle kontakter og indgå administrative ordninger med tilsynsmyndigheder,

internationale organisationer og administrative organer i tredjelande, uden at dette berører EU-

institutionernes og medlemsstaternes kompetenceområder. Disse ordninger skaber ikke retlige for-

pligtelser for Den Europæiske Union og det medlemsstater.

Myndigheden medvirker ved udarbejdelsen af ligestillingsbeslutninger vedrørende tilsynsordninger

i tredjelande i overensstemmelse med den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning.

Artikel 19

Andre opgaver

1.

Myndigheden kan efter anmodning fra Europa-Parlamentet, Rådet eller Kommissionen el-

ler på eget initiativ afgive udtalelser til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om

alle emner inden for sit kompetenceområde.

2.

Med hensyn til tilsynsvurderinger af fusioner og overtagelser, der falder ind under anven-

delsesområdet for direktiv 2007/44/EF, og som i medfør af dette direktiv kræver høring

mellem de kompetente myndigheder fra to eller flere medlemsstater, kan myndigheden ef-

ter anmodning fra en af de berørte kompetente myndigheder afgive og offentliggøre en ud-

talelse vedrørende en tilsynsvurdering, dog ikke i forbindelse med kriterierne i artikel 10b,

stk. 1, litra e), i direktiv 2004/39/EF. Udtalelsen afgives straks og under alle omstændighe-

der før udløbet af vurderingsperioden i henhold til direktiv 2007/44/EF. Artikel 20 finder

anvendelse på områder, som myndigheden kan afgive udtalelse om.

16751/1/09 REV 1

237

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 20

Indsamling af oplysninger

1.

Efter anmodning fra myndigheden giver de kompetente myndigheder i medlemsstaterne

myndigheden alle de oplysninger, der er nødvendige for udførelsen af de opgaver, der er

tillagt den ved denne forordning, såfremt adressaten har lovlig adgang til de relevante data.

Myndigheden kan også anmode om at få leveret oplysninger med regelmæssige mellem-

rum. Disse anmodninger fremsættes, hvis det er muligt, ved hjælp af fælles indberetnings-

formater.

1a.

Inden myndigheden fremsætter anmodning om oplysninger i overensstemmelse med denne

artikel, tager den først hensyn til de eksisterende statistikker, som det europæiske statisti-

ske system og Det Europæiske System af Centralbanker har produceret, formidlet og ud-

viklet.

2.

Hvis oplysningerne ikke er til rådighed eller ikke stilles til rådighed rettidigt af de kompe-

tente myndigheder, kan myndigheden rette en berettiget og behørigt begrundet anmodning

til andre tilsynsmyndigheder, finansministeriet, hvis sidstnævnte har tilsynsoplysninger til

sin rådighed, centralbanken eller det statistiske kontor i den pågældende medlemsstat.

2a.

Hvis oplysningerne ikke er til rådighed eller ikke stilles til rådighed rettidigt i henhold til

stk. 1 og 1a, kan myndigheden rette en berettiget og behørigt begrundet anmodning direkte

til de relevante finansielle markedsdeltagere. I den begrundede anmodning forklares det,

hvorfor oplysningerne om de respektive individuelle finansielle markedsdeltagere er nød-

vendige.

Myndigheden underretter de pågældende kompetente myndigheder om anmodninger i

overensstemmelse med stk. 2 og 2a.

Efter anmodning fra myndigheden bistår de kompetente myndigheder myndigheden med at

indsamle sådanne oplysninger.

3.

Myndigheden må kun anvende fortrolige oplysninger, som den har indhentet i medfør af

denne artikel til brug for udførelsen af de opgaver, der er tillagt den ved denne forordning.

16751/1/09 REV 1

238

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 21

Forhold til ESRB

1.

2

Den Europæiske Banktilsynsmyndighed samarbejder snævert med ESRB.

Myndigheden giver ESRB de regelmæssige, ajourførte oplysninger, som er nødvendige for

udførelsen af dets opgaver, jf. artikel 15 i forordning (EF) nr. …/…[ESRB].

3.

Myndigheden sikrer i overensstemmelse med stk. 4 og 5 passende opfølgning af ESRB's

advarsler og anbefalinger, jf. artikel 16 i forordning (EF) nr. …/…[ESRB].

4.

Når myndigheden modtager en advarsel eller anbefaling fra ESRB rettet til myndigheden,

indkalder den hurtigst muligt til møde i tilsynsrådet og vurderer, hvilke følger advarslen el-

ler anbefalingen har for udførelsen af dens opgaver.

Myndigheden tager via den relevante beslutningsprocedure stilling til, om der skal gen-

nemføres tiltag i forbindelse med en advarsel eller en anbefaling, og hvilke tiltag der skal

gennemføres i overensstemmelse med de beføjelser, der er tillagt den ved denne forord-

ning, med henblik på at imødegå de problemer, der påpeges i advarslen eller anbefalingen.

Hvis myndigheden ikke følger op på en anbefaling, begrunder den dette over for Rådet og

ESRB.

16751/1/09 REV 1

239

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

5.

Når myndigheden modtager en advarsel eller anbefaling fra ESRB rettet til en kompetent

national tilsynsmyndighed, anvender den, når det er relevant, de beføjelser, der er tillagt

den ved denne forordning, for at sikre rettidig opfølgning.

Agter adressaten ikke at følge ESRB's anbefaling, underretter den tilsynsrådet og drøfter

med dette sine grunde til ikke at handle.

Den kompetente myndighed tager behørigt hensyn til tilsynsrådets synspunkter, når den

underretter Rådet og ESRB i overensstemmelse med artikel 17 i forordning (EF)

nr. …/…[ESRB].

6.

Ved udførelsen af sine opgaver i henhold til denne forordning tager myndigheden bedst

muligt hensyn til ESRB's advarsler og anbefalinger.

Artikel 22

Interessentgruppe for værdipapirer

1.

Myndigheden nedsætter en interessentgruppe for værdipapirer med henblik på høring af

interessenter på områder af relevans for myndighedens opgaver.

2.

Interessentgruppen for værdipapirer består af 30 medlemmer, ligeligt fordelt på Den Euro-

pæiske Unions deltagere på det finansielle marked, disses ansatte samt forbrugere, investo-

rer og brugere af finansielle ydelser.

Interessentgruppen for værdipapirer afholder mindst to møder om året.

3.

Medlemmerne af interessentgruppen for banker udpeges af tilsynsrådet efter forslag fra de

relevante interessenter.

I forbindelse med sin afgørelse sikrer tilsynsrådet så vidt muligt en passende geografisk ba-

lance blandt interessenterne og dækning af hele Den Europæiske Union.

16751/1/09 REV 1

240

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Myndigheden yder den nødvendige sekretærbistand til interessentgruppen for værdipapi-

rer.

4.

Medlemmerne af interessentgruppen for værdipapirer har en mandatperiode på to et halvt

år, hvorefter en ny udvælgelsesprocedure finder sted.

Medlemmerne kan sidde i to på hinanden følgende mandatperioder.

5.

Interessentgruppen for værdipapirer kan afgive udtalelser og yde rådgivning til myndighe-

den om alle emner vedrørende myndighedens opgaver som fastsat i artikel 7 og 8.

6.

7.

Interessentgruppen for værdipapirer vedtager selv sin forretningsorden.

Myndigheden offentliggør interessentgruppens udtalelser og rådgivning samt resultaterne

af dens høringer.

Artikel 23

Beskyttelsesforanstaltninger

1.

Myndigheden sikrer, at beslutninger truffet i henhold til artikel 10 og 11 ikke på nogen

måde indvirker på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar.

2.

Finder en medlemsstat, at en beslutning truffet i henhold til artikel 11, stk. 3, indvirker på

dens finanspolitiske ansvar, kan den senest to uger efter, at den kompetente myndighed er

blevet underrettet om myndighedens beslutning, meddele myndigheden og Kommissionen,

at den kompetente myndighed ikke gennemfører beslutningen.

I sin meddelelse gør medlemsstaten klart rede for, hvorfor og på hvilken måde beslutnin-

gen indvirker på dens finanspolitiske ansvar.

I et sådant tilfælde suspenderes myndighedens beslutning.

Senest en måned efter meddelelsen fra medlemsstaten meddeler myndigheden medlemssta-

ten, om den fastholder sin beslutning, eller om den ændrer den eller trækker den tilbage.

Fastholdes eller ændres beslutningen, skal myndigheden afgive en erklæring om, at det fi-

nanspolitiske ansvar ikke er berørt.

16751/1/09 REV 1

241

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Fastholder myndigheden sin beslutning, træffer Rådet med et flertal af de afgivne stemmer

på en af sine samlinger senest to måneder, efter at myndigheden har underrettet medlems-

staten som omhandlet i det foregående afsnit, afgørelse om, hvorvidt myndighedens be-

slutning fastholdes.

Træffer Rådet efter at have behandlet spørgsmålet ikke afgørelse om fastholdelse af myn-

dighedens beslutning i overensstemmelse med det foregående afsnit, bortfalder myndighe-

dens beslutning.

3.

Finder en medlemsstat, at en beslutning truffet i henhold til artikel 10, stk. 2, indvirker på

dens finanspolitiske ansvar, kan den senest tre arbejdsdage efter, at den kompetente myn-

dighed er blevet underrettet om myndighedens beslutning, meddele myndigheden, Kom-

missionen og Rådet, at den kompetente myndighed ikke gennemfører beslutningen.

I sin meddelelse gør medlemsstaten klart rede for, hvorfor og på hvilken måde beslutnin-

gen indvirker på dens finanspolitiske ansvar.

I så tilfælde suspenderes myndighedens beslutning.

Rådet indkalder inden for en frist på ti arbejdsdage til en samling og træffer med simpelt

flertal af sine medlemmer afgørelse om, hvorvidt myndighedens beslutning trækkes tilba-

ge.

Træffer Rådet efter at have behandlet spørgsmålet ikke afgørelse om tilbagetrækning af

myndighedens beslutning i overensstemmelse med det foregående afsnit, ophører suspen-

sionen af myndighedens beslutning.

3a.

Har Rådet truffet en beslutning i henhold til stk. 3 om ikke at trække en beslutning truffet

af myndigheden i forbindelse med artikel 10, stk. 2, tilbage, og finder den berørte med-

lemsstat fortsat, at beslutningen indvirker på dens finanspolitiske ansvar, kan den underret-

te Kommissionen og myndigheden og anmode Rådet om at tage sagen op til fornyet be-

handling. Den berørte medlemsstat skal give en klar begrundelse for, hvorfor den ikke er

enig i Rådets beslutning.

Rådet stadfæster inden for en frist på fire uger efter den i første afsnit nævnte underretning

sin oprindelige beslutning eller træffer en ny beslutning i henhold til stk. 3. Rådet kan for-

længe fristen på fire uger med yderligere fire uger, hvis særlige omstændigheder i sagen

kræver det.

16751/1/09 REV 1

242

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 24

Beslutningsprocedurer

1.

Inden myndigheden træffer de i artikel 9, stk. 6, artikel 10, stk. 2, og artikel 11, stk. 3 og 4,

omhandlede beslutninger, underretter den adressaten om, at den agter at træffe en sådan

beslutning, og fastsætter under fuld hensyntagen til, hvor meget sagen haster, en frist, in-

den for hvilken adressaten kan tilkendegive sine synspunkter.

2.

3.

Myndighedens beslutninger skal begrundes.

Adressaterne for myndighedens beslutninger underrettes om retsmidlerne i henhold til

denne forordning.

4.

Har myndigheden truffet en beslutning i henhold til artikel 10, stk. 2 eller 3, tager den be-

slutningen op til fornyet overvejelse med passende mellemrum.

5.

Beslutninger, der træffes af myndigheden i henhold til artikel 9, 10 og 11, offentliggøres

med angivelse af den berørte kompetente myndighed eller det berørte finansieringsinstitut

og hovedindholdet af beslutningen under hensyntagen til finansielle markedsdeltageres le-

gitime interesse i at beskytte deres forretningshemmeligheder, med mindre en sådan offent-

liggørelse strider mod finansielle markedsdeltageres legitime interesse i at beskytte deres

forretningshemmeligheder eller kunne bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde

og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Den Europæiske

Union i alvorlig fare.

16751/1/09 REV 1

243

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL III

ORGANISATION

A

FDELING

1

T

ILSYNSRÅDET

Artikel 25

Sammensætning

1.

Tilsynsrådet er sammensat af:

a)

b)

formanden, der ikke har stemmeret

lederne af de kompetente myndigheder i hver af medlemsstaterne, som skal mødes

personligt mindst to gange årligt

c)

d)

e)

en repræsentant for Kommissionen, som ikke har stemmeret

en repræsentant for ESRB, som ikke har stemmeret

en repræsentant for hver af de andre to europæiske tilsynsmyndigheder, som ikke har

stemmeret.

2.

Hver enkelt kompetent myndighed er ansvarlig for udpegningen af en suppleant på højt

niveau i den kompetente myndighed, som kan træde i stedet for det i stk. 1, litra b), nævnte

medlem, såfremt denne person er forhindret i at deltage i et møde.

16751/1/09 REV 1

244

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Med henblik på handling inden for rammerne af direktiv 97/9/EF kan det i stk. 1, litra b),

nævnte medlem af tilsynsrådet, hvis det er hensigtsmæssigt, ledsages af en ikke-

stemmeberettiget repræsentant for de relevante organer, der forvalter indskudsgarantiord-

ninger i medlemsstaterne.

3a.

I medlemsstater, hvor der er mere end én myndighed, der er ansvarligt for tilsynet i medfør

af denne forordning, skal disse myndigheder indgå aftale om en fælles repræsentant. Når et

spørgsmål, der skal drøftes af tilsynsrådet, ikke henhører under den nationale myndighed,

der er repræsenteret af det medlem, der er omhandlet i stk. 1, litra b), kan dette medlem

dog lade sig ledsage af en repræsentant fra den relevante nationale myndighed, som ikke

får stemmeret.

4.

Tilsynsrådet kan beslutte at lade observatører deltage.

Den administrerende direktør kan deltage i tilsynsrådets møder uden stemmeret.

16751/1/09 REV 1

245

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 26

Interne udvalg og paneler

1.

Tilsynsrådet kan nedsætte interne udvalg eller paneler til specifikke opgaver, der er tildelt

tilsynsrådet, og uddelegere visse klart definerede opgaver og beslutninger til disse interne

udvalg eller paneler, bestyrelsen eller formanden.

2.

Med henblik på artikel 11 indkalder tilsynsrådet på ad hoc-basis for at lette bilæggelsen af

tvisten et panel, der har en afbalanceret sammensætning af medlemmer og er uafhængigt i

henseende til den pågældende tvist, bestående af formanden og to medlemmer af tilsynsrå-

det, som hverken er repræsentanter for de kompetente myndigheder, der er parter i tvisten,

eller har interesse i konflikten eller direkte forbindelser med de pågældende kompetente

myndigheder.

2a.

Med forbehold af artikel 11, stk. 2, foreslår panelet en beslutning til endelig afgørelse i til-

synsrådet i overensstemmelse med proceduren i artikel 29, stk. 1, tredje afsnit.

2b.

Tilsynsrådet vedtager forretningsordenen for det i stk. 2 omhandlede panel.

Artikel 27

Uafhængighed

1.

Ved udførelsen af de opgaver, der er henlagt til tilsynsrådet ved denne forordning, handler

formanden og de stemmeberettigede medlemmer af tilsynsrådet uafhængigt og objektivt og

alene i Den Europæiske Unions interesse og må ikke søge eller modtage instrukser fra EU-

institutioner eller -organer, medlemsstaters regeringer eller noget andet offentligt eller privat

organ.

2.

Hverken medlemsstaterne, EU-institutionerne eller -organerne eller offentlige eller private

organer må søge at gøre deres indflydelse gældende over for myndighedens personale, for-

manden og de stemmeberettigede medlemmer af tilsynsrådet.

16751/1/09 REV 1

246

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 28

Opgaver

1.

Tilsynsrådet fastsætter retningslinjer for myndighedens arbejde og er ansvarlig for at træffe

de i kapitel II omhandlede beslutninger.

2.

Tilsynsrådet vedtager de udtalelser, henstillinger og beslutninger og yder den rådgivning,

der er omhandlet i kapitel II.

3.

4.

Tilsynsrådet udpeger formanden.

Hvert år inden den 30. september vedtager tilsynsrådet efter forslag fra bestyrelsen myn-

dighedens arbejdsprogram for det følgende år og fremsender det til Europa-Parlamentet,

Rådet og Kommissionen til orientering.

Arbejdsprogrammet vedtages med forbehold af den årlige budgetprocedure og offentliggø-

res.

5.

Tilsynsrådet vedtager myndighedens flerårige arbejdsprogram og fremsender det til Euro-

pa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen til orientering.

Det flerårige arbejdsprogram vedtages med forbehold af den årlige budgetprocedure og of-

fentliggøres.

6.

7.

Tilsynsrådet vedtager budgettet i overensstemmelse med artikel 49.

Tilsynsrådet udøver disciplinærmyndighed over formanden og den administrerende direk-

tør og kan afsætte dem fra embedet i overensstemmelse med henholdsvis artikel 33, stk. 5,

og artikel 36, stk. 5.

16751/1/09 REV 1

247

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 29

Beslutningstagning

1.

Tilsynsrådets beslutninger træffes med simpelt flertal af dets medlemmer efter princippet

om én mand én stemme undtagen i de tilfælde, der er omhandlet nedenfor.

I forbindelse med forskrifter som omhandlet i artikel 7 og 8 og foranstaltninger og beslut-

ninger, der vedtages i medfør af kapitel VI, træffer tilsynsrådet som en undtagelse fra stk. 1

beslutninger med kvalificeret flertal af sine medlemmer, jf. artikel 16, stk. 4, i traktaten om

Den Europæiske Union og i artikel 3 i protokol (nr. 36) om overgangsbestemmelser, som

er knyttet som bilag til traktaten om Den Europæiske Union og traktaten om Den Europæi-

ske Unions funktionsmåde.

I forbindelse med beslutninger i medfør af artikel 11, stk. 3, anses den beslutning, som er

foreslået af panelet, for at være vedtaget, hvis den godkendes med simpelt flertal af med-

lemmerne af tilsynsrådet efter princippet om én mand én stemme.

2.

Der indkaldes til møde i tilsynsrådet af formanden på dennes eget initiativ eller efter an-

modning fra en tredjedel af dets medlemmer, og møderne ledes af formanden.

3.

4.

Tilsynsrådet vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

I forretningsordenen fastsættes de nærmere afstemningsregler samt i givet fald også regler-

ne for, hvornår tilsynsrådet er beslutningsdygtigt. Ikke-stemmeberettigede medlemmer og

observatører med undtagelse af formanden og den administrerende direktør deltager ikke i

drøftelser i tilsynsrådet vedrørende individuelle finansielle markedsdeltagere, medmindre

andet er fastsat i artikel 61 eller i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning.

16751/1/09 REV 1

248

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

A

FDELING

2

B

ESTYRELSEN

Artikel 30

Sammensætning

1.

Bestyrelsen er sammensat af formanden og yderligere seks medlemmer af tilsynsrådet, som

vælges af de stemmeberettigede medlemmer af tilsynsrådet.

Hvert medlem, bortset fra formanden, har en suppleant, som kan repræsentere bestyrelses-

medlemmet, hvis dette er forhindret i at deltage.

De medlemmer, som tilsynsrådet har valgt, har en mandatperiode på 2�½ år. Denne periode

kan forlænges én gang. Sammensætningen af bestyrelsen skal være afbalanceret og for-

holdsmæssigt afpasset og afspejle Den Europæiske Union som helhed. Mandaterne skal

overlappe hinanden, og der skal anvendes en passende rotationsordning.

2.

Bestyrelsen vedtager sine beslutninger med et flertal af de tilstedeværende medlemmer.

Hvert medlem har én stemme.

Den administrerende direktør deltager sammen med en repræsentant fra Kommissionen i

bestyrelsens møder uden stemmeret.

Repræsentanten for Kommissionen har ret til at stemme i de spørgsmål, der er omhandlet i

artikel 49.

Bestyrelsen vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

3.

Bestyrelsen indkaldes til møde på initiativ af formanden eller på anmodning fra mindst en

tredjedel af dens medlemmer, og møderne ledes af formanden.

Der afholdes ordinære møder mindst fem gange om året.

16751/1/09 REV 1

249

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Bestyrelsesmedlemmerne kan, såfremt forretningsordenen tillader det, bistås af rådgivere

og eksperter. Medlemmer uden stemmeret, bortset fra den administrerende direktør, er ikke

til stede under bestyrelsens drøftelser af individuelle finansielle markedsdeltagere.

Artikel 31

Uafhængighed

Medlemmerne af bestyrelsen handler uafhængigt og objektivt og alene i Den Europæiske Unions

interesse uden at søge eller modtage instrukser fra EU-institutioner eller -organer, medlemsstaters

regeringer eller noget andet offentligt eller privat organ.

Hverken medlemsstaterne, EU-institutionerne eller -organerne eller offentlige eller private organer

må søge at gøre deres indflydelse gældende over for medlemmerne af bestyrelsen.

16751/1/09 REV 1

250

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 32

Opgaver

1.

Bestyrelsen sikrer, at myndigheden varetager sit kommissorium og udfører de pålagte op-

gaver i overensstemmelse med denne forordning.

2.

Bestyrelsen fremsætter forslag til et etårigt og et flerårigt arbejdsprogram, som vedtages af

tilsynsrådet.

3.

4.

Bestyrelsen udøver sine budgetbeføjelser efter artikel 49 og 50.

Bestyrelsen vedtager myndighedens plan for personalepolitikken og i overensstemmelse

med artikel 54, stk. 2, de nødvendige gennemførelsesbestemmelser for vedtægten for tjene-

stemænd i De Europæiske Fællesskaber (i det følgende benævnt "vedtægten for tjeneste-

mænd").

5.

Bestyrelsen vedtager de særlige bestemmelser om aktindsigt i myndighedens dokumenter i

overensstemmelse med artikel 58.

6.

Bestyrelsen vedtager efter høring af tilsynsrådet årsberetningen om myndighedens virk-

somhed på grundlag af det i artikel 38, stk. 7, omhandlede udkast til årsberetning og frem-

sender senest den 15. juni nævnte rapport til Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen,

Revisionsretten og Det Europæiske Økonomiske og Sociale Udvalg. Rapporten offentlig-

gøres.

7.

8.

Bestyrelsen vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

Bestyrelsen udpeger og afsætter medlemmerne af klagenævnet i overensstemmelse med

artikel 44, stk. 3 og 5.

16751/1/09 REV 1

251

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

A

FDELING

3

F

ORMAND

Artikel 33

Udpegelse og opgaver

1.

Myndigheden repræsenteres af en formand, som er en fuldtidsansat, uafhængig fagkyndig.

Formanden er ansvarlig for at forberede tilsynsrådets arbejde og leder møderne i tilsynsrå-

det og bestyrelsen.

2.

Formanden udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit kendskab til fi-

nansielle markedsdeltagere og markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn og re-

gulering efter en åben udvælgelsesprocedure.

Før udpegelsen skal den kandidat, tilsynsrådet har udvalgt, bekræftes af Europa-

Parlamentet.

Tilsynsrådet vælger også fra sin midte en suppleant, som kan varetage formandens opgaver

i dennes fravær.

3.

Formanden har en mandatperiode på fem år, som kan forlænges én gang.

16751/1/09 REV 1

252

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

I de sidste ni måneder inden udgangen af formandens femårige mandatperiode foretager

tilsynsrådet en evaluering af:

a)

b)

de resultater, der er opnået i den første mandatperiode, og den måde, de er opnået på

myndighedens opgaver og behov i de kommende år.

Tilsynsrådet kan under hensyntagen til evalueringen forlænge formandens mandatperiode

én gang, forudsat at forlængelsen bekræftes af Europa-Parlamentet.

5.

Formanden kan kun afsættes efter beslutning truffet af tilsynsrådet, forudsat at beslutnin-

gen bekræftes af Europa-Parlamentet.

Formanden må ikke hindre tilsynsrådet i at drøfte spørgsmål vedrørende formanden, navn-

lig ikke dennes afsættelse, og deltager ikke i drøftelser vedrørende sådanne spørgsmål.

Artikel 34

Uafhængighed

Formanden handler uden at søge eller modtage instrukser fra EU-institutioner eller -organer, med-

lemsstaters regeringer eller noget andet offentligt eller privat organ, medmindre andet følger af den

rolle, som tilsynsrådet spiller i forhold til formandens opgaver.

Formanden skal i overensstemmelsen med vedtægten for tjenestemænd som omhandlet i artikel 54

efter embedsperiodens ophør udvise hæderlighed og tilbageholdenhed med hensyn til at påtage sig

visse hverv eller at acceptere visse fordele.

16751/1/09 REV 1

253

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 35

Rapport

1.

Europa-Parlamentet og Rådet kan opfordre formanden eller dennes suppleant til, med fuld

hensyntagen til deres uafhængighed, at afgive en erklæring regelmæssigt over for sit kom-

petente udvalg og besvare spørgsmål fra medlemmerne af nævnte udvalg.

2.

Europa-Parlamentet kan også opfordre formanden til at aflægge rapport om udførelsen af

dennes opgaver.

A

FDELING

4

D

EN ADMINISTRERENDE DIREKTØR

Artikel 36

Udpegelse

1.

Myndigheden ledes af den administrerende direktør, som er en fuldtidsansat, uafhængig

fagkyndig.

2.

Den administrerende direktør udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer,

sit kendskab til finansielle markedsdeltagere og markeder samt relevant erfaring med fi-

nansielt tilsyn og regulering og ledelseserfaring efter en åben udvælgelsesprocedure.

3.

Den administrerende direktør har en mandatperiode på fem år, som kan forlænges én gang.

16751/1/09 REV 1

254

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

I de sidste ni måneder inden udgangen af den administrerende direktørs femårige mandat-

periode foretager tilsynsrådet en evaluering.

Ved evalueringen lægger tilsynsrådet især vægt på:

a)

b)

de resultater, der er opnået i den første mandatperiode, og den måde, de er opnået på

myndighedens opgaver og behov i de kommende år.

Tilsynsrådet kan under hensyntagen til evalueringen forlænge den administrative direktørs

mandatperiode én gang.

5.

Den administrerende direktør kan kun afsættes efter beslutning truffet af tilsynsrådet.

Artikel 37

Uafhængighed

Den administrerende direktør handler uden at søge eller modtage instrukser fra regeringer, myndig-

heder, organisationer eller personer uden for myndigheden, medmindre andet følger af den rolle,

som henholdsvis bestyrelsen og tilsynsrådet spiller i forhold til den administrerende direktørs opga-

ver.

Den administrerende direktør skal i overensstemmelsen med vedtægten for tjenestemænd som om-

handlet i artikel 54 efter embedsperiodens ophør udvise hæderlighed og tilbageholdenhed med hen-

syn til at påtage sig visse hverv eller at acceptere visse fordele.

16751/1/09 REV 1

255

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 38

Opgaver

1.

Den administrerende direktør er ansvarlig for myndighedens ledelse og forbereder besty-

relsens arbejde.

2.

Den administrerende direktør er ansvarlig for gennemførelsen af myndighedens årlige ar-

bejdsprogram efter vejledning fra tilsynsrådet og under bestyrelsens kontrol.

3.

Den administrerende direktør træffer de nødvendige foranstaltninger, især fastsættelse af

interne administrative instrukser og offentliggørelse af meddelelser, for at sikre, at myn-

digheden fungerer i overensstemmelse med denne forordning.

4.

5.

Den administrerende direktør udarbejder et flerårigt arbejdsprogram, jf. artikel 32, stk. 2.

Hvert år inden den 30. juni udarbejder den administrerende direktør et arbejdsprogram for

det følgende år, jf. artikel 32, stk. 2.

6.

Den administrerende direktør udarbejder et foreløbigt budgetforslag for myndigheden i

henhold til artikel 49 og gennemfører myndighedens budget i henhold til artikel 50.

7.

Hvert år udarbejder den administrerende direktør et udkast til årsberetning med en særskilt

afdeling om myndighedens regulerings- og tilsynsvirksomhed og en afdeling om finansiel-

le og administrative anliggender.

8.

Den administrerende direktør udøver over for myndighedens personale de beføjelser, der er

fastlagt i artikel 54, og varetager personalespørgsmål.

16751/1/09 REV 1

256

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL IV

DET EUROPÆISKE FINANSTILSYNSSYSTEM

A

FDELING

1

A

LMINDELIGE BESTEMMELSER

Artikel 39

Sammensætning

1.

2.

Myndigheden er en del af ESFS, der fungerer som et netværk af tilsynsmyndigheder.

ESFS består af følgende:

a)

de myndigheder i medlemsstaterne, der er omhandlet i denne forordnings artikel 1,

stk. 2, i artikel 1, stk. 2, i forordning (EF) nr. …/2009 [EIOPA] og i artikel 1, stk. 2, i

forordning (EF) nr. …/… [EBA]

b)

c)

myndigheden

Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensions-

ordninger oprettet i henhold til artikel 1 i forordning (EF) nr. …/…[EIOPA]

d)

Den Europæiske Banktilsynsmyndighed oprettet i henhold til artikel 1 i forordning

(EF) nr. …/…[EBA]

e)

3.

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder, jf. artikel 40.

Myndigheden skal indgå i et regelmæssigt og tæt samarbejde, sikre tværsektoriel sammen-

hæng i arbejdet og nå frem til fælles holdninger til tilsyn med finansielle konglomerater og

andre tværsektorielle spørgsmål med Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings-

og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed gennem

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder nedsat i henhold til artikel 40.

16751/1/09 REV 1

257

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

A

FDELING

2

D

ET

F

ÆLLES

U

DVALG AF

E

UROPÆISKE

T

ILSYNSMYNDIGHEDER

Artikel 40

Nedsættelse

1.

2.

Hermed nedsættes der et fælles udvalg af europæiske tilsynsmyndigheder.

Det fælles udvalg fungerer som et forum, hvor myndigheden skal indgå i et regelmæssigt

og tæt samarbejde og sikre tværsektoriel sammenhæng med Den Europæiske Tilsynsmyn-

dighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Banktil-

synsmyndighed.

3.

Myndigheden bidrager med tilstrækkelige ressourcer til den administrative bistand til Det

Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder. Den omfatter udgifter til personale,

administration, infrastruktur og drift.

Artikel 41

Sammensætning

1.

Det fælles udvalg er sammensat af formanden og af formændene for Den Europæiske Til-

synsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske

Banktilsynsmyndighed og, hvis det er relevant, af formanden for et i henhold til artikel 43

nedsat underudvalg.

2.

Den administrerende direktør, Kommissionen og ESRB indbydes til at deltage i møderne i

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder samt i de i artikel 43 nævnte under-

udvalg som observatører.

3.

Formanden for Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder udpeges én gang

om året efter tur blandt formændene for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den

Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og

Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed.

16751/1/09 REV 1

258

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder vedtager og offentliggør sin forret-

ningsorden. Forretningsordenen kan indeholde nærmere bestemmelser om yderligere del-

tagere i det fælles udvalgs møder.

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder mødes mindst én gang hver anden

måned.

Artikel 42

Fælles holdninger og fælles forskrifter

Myndigheden skal, hvis det er relevant, inden for rammerne af sine opgaver i kapitel II, og navnlig

for så vidt angår gennemførelsen af direktiv 2002/87/EF, sammen med Den Europæiske Tilsyns-

myndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og/eller med Den Europæiske

Banktilsynsmyndighed nå frem til fælles holdninger.

Forskrifter i henhold til denne forordnings artikel 7, 9, 10 eller 11 vedrørende gennemførelsen af

direktiv 2002/87/EF og eventuel anden lovgivning omhandlet i artikel 1, stk. 2, som også falder ind

under kompetenceområdet for Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmar-

kedspensionsordninger eller Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, vedtages samtidigt og med

samme indhold af myndigheden, Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og

Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed.

Artikel 43

Underudvalg

Med henblik på artikel 42 nedsættes der et underudvalg for finansielle konglomerater under Det

Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder.

Underudvalget er sammensat af de personer, der er nævnt i artikel 41, stk. 1, og en repræsentant på

højt niveau for personalet i den relevante kompetente myndighed fra hver medlemsstat.

Underudvalget vælger en formand fra sin midte, som også er medlem af Det Fælles Udvalg af

Europæiske Tilsynsmyndigheder.

Det fælles udvalg kan nedsætte yderligere underudvalg.

16751/1/09 REV 1

259

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

A

FDELING

3

K

LAGENÆVNET

Artikel 44

Sammensætning

1.

Klagenævnet er et fælles organ for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæi-

ske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den

Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed.

2.

Klagenævnet er sammensat af seks ordinære medlemmer og seks suppleanter, som er per-

soner med godt omdømme og med dokumenteret relevant viden og erhvervsmæssig erfa-

ring, herunder på tilsynsområdet, på et tilstrækkelig højt niveau inden for bankvæsen, for-

sikring, værdipapirmarkedet eller andre finansielle tjenesteydelser, men omfatter ikke per-

sonale hos de kompetente myndigheder eller andre nationale institutioner eller EU-

institutioner, som er involveret i myndighedens aktiviteter.

Klagenævnet vælger sin formand.

Klagenævnets afgørelser træffes med et flertal på mindst fire ud af de seks medlemmer.

Hvis den påklagede beslutning henhører under anvendelsesområdet for denne forordning,

skal dette flertal på fire medlemmer omfatte mindst et af de to medlemmer af klagenævnet,

der er udpeget af myndigheden.

Klagenævnet indkaldes af formanden efter behov.

3.

To medlemmer af klagenævnet og to suppleanter udpeges af myndighedens bestyrelse ud

fra en prioriteret liste, som Kommissionen har opstillet, efter en offentlig indkaldelse af in-

teressetilkendegivelser, offentliggjort i

Den Europæiske Unions Tidende,

og efter høring af

tilsynsrådet.

16751/1/09 REV 1

260

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

De øvrige medlemmer udpeges i overensstemmelse med forordning (EF)

nr. …/…[EIOPA] og forordning (EF) nr. …/…[EBA].

4.

Klagenævnets medlemmer har en mandatperiode på fem år. Denne periode kan forlænges

én gang.

5.

Et medlem af klagenævnet, som er udpeget af myndighedens bestyrelse, kan ikke afsættes i

den pågældendes mandatperiode, medmindre medlemmet er fundet skyldig i en alvorlig

forseelse og bestyrelsen efter høring af tilsynsrådet træffer beslutning herom.

6.

Myndigheden, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed og Den Europæiske Tilsynsmyn-

dighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger yder passende drifts- og

sekretærbistand til klagenævnet.

Artikel 45

Uafhængighed og upartiskhed

1.

Klagenævnets medlemmer træffer afgørelse i fuld uafhængighed. De er ikke bundet af no-

gen form for instrukser. De kan ikke udøve andre funktioner hos myndigheden eller i be-

styrelsen eller tilsynsrådet.

2.

Medlemmerne af klagenævnet må ikke deltage i behandlingen af en klage, hvis de har en

personlig interesse i sagen, eller hvis de tidligere har været involveret som repræsentanter

for en af sagens parter, eller hvis de har været med til at træffe den beslutning, som klagen

vedrører.

3.

Hvis et medlem af klagenævnet af en af de i stk. 1 og 2 nævnte eller af andre grunde me-

ner, at et af de øvrige medlemmer ikke bør deltage i behandlingen af en klage, underretter

den pågældende klagenævnet herom.

16751/1/09 REV 1

261

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Enhver part i en klagesag kan gøre indsigelse mod et medlem af klagenævnet med henvis-

ning til en hvilken som helst af de i stk. 1 og 2 omhandlede grunde, eller hvis medlemmet

mistænkes for partiskhed.

Der kan ikke gøres indsigelse med henvisning til medlemmernes nationalitet, og en klage

kan ikke antages til behandling, hvis klageren efter at have fået kendskab til et forhold, der

kan begrunde en indsigelse, har taget processuelle skridt ud over at gøre indsigelse mod

sammensætningen af klagenævnet.

5.

Klagenævnet træffer uden deltagelse af det berørte medlem beslutning om, hvordan det

skal forholde sig i de i stk. 1 og 2 omhandlede tilfælde.

Med henblik på denne beslutning erstattes det pågældende medlem i klagenævnet af den

pågældendes suppleant, medmindre suppleanten selv befinder sig i en lignende situation. I

så fald udpeger formanden en anden blandt suppleanterne.

6.

Medlemmerne af klagenævnet forpligter sig til at handle uafhængigt og ud fra almene sam-

fundshensyn.

De afgiver med henblik herpå en loyalitetserklæring og en interesseerklæring, hvori de en-

ten anfører, at de ikke har nogen interesser, der berører deres uafhængighed, eller at de har

visse direkte eller indirekte interesser, der kan anses for at berøre deres uafhængighed.

Disse erklæringer, der skal være skriftlige, offentliggøres og afgives hvert år.

16751/1/09 REV 1

262

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL V

RETSMIDLER

Artikel 46

Klager

1.

Alle fysiske og juridiske personer, herunder kompetente myndigheder, kan påklage en i

artikel 9, 10 og 11 omhandlet beslutning truffet af myndigheden eller enhver anden beslut-

ning, som myndigheden har truffet i overensstemmelse med den lovgivning, der er om-

handlet i artikel 1, stk. 2, som er rettet til den pågældende, eller en beslutning, som, selv

om den formelt er rettet til en anden person, er af direkte og personlig interesse for den på-

gældende.

2.

Klagen tillige med begrundelsen indgives skriftligt til myndigheden senest to måneder ef-

ter, at beslutningen er meddelt den pågældende, eller, hvis dette ikke er sket, senest to må-

neder efter offentliggørelsen af myndighedens beslutning.

Klagenævnet træffer afgørelse i klagesagen senest to måneder efter klagens indgivelse.

3.

En klage indgivet i henhold til stk. 1 har ikke opsættende virkning.

Klagenævnet kan dog, hvis det finder det berettiget, suspendere anvendelsen af den påkla-

gede beslutning.

4.

Hvis klagen kan antages til behandling, undersøger klagenævnet, om den er velbegrundet.

Klagenævnet opfordrer i det omfang, det finder det nødvendigt, klagesagens parter til at

fremsætte deres bemærkninger til klagenævnets egne eller andre parters indlæg i klagesa-

gen inden for nærmere fastsatte tidsfrister. Parterne i klagesager har ret til at fremlægge de-

res synspunkter mundtligt.

16751/1/09 REV 1

263

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

5.

Klagenævnet kan enten stadfæste myndighedens beslutning eller hjemvise sagen til myn-

dighedens kompetente organ. Dette organ er bundet af klagenævnets afgørelse og skal ved-

tage en ændret beslutning om den pågældende sag.

6.

7.

Klagenævnet vedtager og offentliggør sin forretningsorden.

Afgørelser truffet af klagenævnet begrundes og offentliggøres af myndigheden.

Artikel 47

Indbringelse af sager for Domstolen

1.

Der kan anlægges sag ved Domstolen i overensstemmelse med artikel 263 i traktaten om

Den Europæiske Unions funktionsmåde for at gøre indsigelse mod en afgørelse truffet af

klagenævnet.

Medlemsstaterne og EU-institutionerne samt enhver fysisk og juridisk person kan klage di-

rekte til Domstolen over myndighedens afgørelser i overensstemmelse med artikel 263 i

traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

2.

Hvis myndigheden har pligt til at handle og undlader at træffe en beslutning, kan der an-

lægges passivitetssøgsmål ved Domstolen i overensstemmelse med traktatens artikel 265 i

traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

3.

Myndigheden træffer de nødvendige foranstaltninger for at efterkomme den afgørelse, der

træffes af Domstolen.

16751/1/09 REV 1

264

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL VI

FINANSIELLE BESTEMMELSER

Artikel 48

Myndighedens budget

1.

Myndighedens indtægter udgøres navnlig af:

a)

obligatoriske bidrag fra de nationale offentlige myndigheder, der er ansvarlige for til-

synet med finansielle markedsdeltagere, hvilket sker i overensstemmelse med den

stemmevægtning, der er omhandlet i artikel 3, stk. 3, i protokol nr. 36 om overgangs-

bestemmelser, der er knyttet som bilag til traktaten om Den Europæiske Union og

traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. For så vidt angår denne artikel

finder artikel 3, stk. 3, i protokol nr. 36 om overgangsbestemmelser fortsat anvendel-

se efter den 31. oktober 2014, der er fastsat som frist heri

b)

et tilskud fra Den Europæiske Union opført på Den Europæiske Unions almindelige

budget (sektionen vedrørende Kommissionen)

c)

eventuelle gebyrer til myndigheden i de tilfælde, der er nærmere omhandlet i de rele-

vante EU-retlige instrumenter.

2.

Myndighedens udgifter omfatter i det mindste udgifter til personale, løn, administration og

infrastruktur og driftsudgifter.

3.

4.

Indtægter og udgifter skal balancere.

Der udarbejdes overslag over alle myndighedens indtægter og udgifter for hvert regn-

skabsår, svarende til kalenderåret, og de opføres i myndighedens driftsbudget.

16751/1/09 REV 1

265

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 49

Opstilling af budgettet

1.

Den administrerende direktør udarbejder senest den 15. februar hvert år et udkast til over-

slag over indtægter og udgifter for det kommende regnskabsår og sender dette foreløbige

budgetforslag til bestyrelsen og tilsynsrådet sammen med en stillingsfortegnelse. Tilsyns-

rådet udarbejder hvert år på grundlag af det foreløbige budgetforslag fra den administre-

rende direktør og efter godkendelse i bestyrelsen et overslag over myndighedens indtægter

og udgifter for det kommende regnskabsår. Tilsynsrådet fremsender dette overslag tillige

med et udkast til stillingsfortegnelse til Kommissionen senest den 31. marts. Inden over-

slaget vedtages, godkender bestyrelsen det udkast, som den administrerende direktør har

udarbejdet.

2.

Kommissionen videresender dette overslag til Europa-Parlamentet og Rådet (i det følgende

benævnt "budgetmyndigheden") sammen med det foreløbige forslag til Den Europæiske

Unions almindelige budget.

3.

På grundlag af overslaget opfører Kommissionen i det foreløbige forslag til Den Europæi-

ske Unions almindelige budget de overslag, den finder nødvendige vedrørende stillingsfor-

tegnelsen og størrelsen af det tilskud, der skal konteres Den Europæiske Unions almindeli-

ge budget i henhold til artikel 313 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

4.

Budgetmyndigheden vedtager myndighedens stillingsfortegnelse. Budgetmyndigheden

godkender bevillingerne til tilskuddet til myndigheden.

5.

Tilsynsrådet vedtager myndighedens budget. Det bliver endeligt, når Den Europæiske Uni-

ons almindelige budget er endeligt vedtaget. Om nødvendigt tilpasses det i overensstem-

melse hermed.

16751/1/09 REV 1

266

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

6.

Bestyrelsen underretter straks budgetmyndigheden, hvis den agter at gennemføre et pro-

jekt, der kan få betydelige finansielle virkninger for finansieringen af dens budget, navnlig

ethvert projekt vedrørende fast ejendom som f.eks. leje eller køb af bygninger. Den under-

retter Kommissionen herom. Hvis en af budgetmyndighedens parter agter at afgive en ud-

talelse, meddeler den senest to uger efter datoen for underretningen om projektet myndig-

heden, at den har til hensigt at afgive en sådan udtalelse. Hvis budgetmyndigheden ikke re-

agerer på bestyrelsens underretning, kan myndigheden gå videre med den planlagte trans-

aktion.

Artikel 50

Gennemførelse af og kontrol med budgettet

1.

Den administrerende direktør varetager opgaverne som anvisningsberettiget og gennemfø-

rer myndighedens budget.

2.

Senest den 1. marts efter det afsluttede regnskabsår sender myndighedens regnskabsfører

det foreløbige regnskab ledsaget af beretningen om den budgetmæssige og økonomiske

forvaltning i regnskabsåret til Kommissionens regnskabsfører og Revisionsretten. Myndig-

hedens regnskabsfører sender desuden beretningen om den budgetmæssige og økonomiske

forvaltning til tilsynsrådets medlemmer, Europa-Parlamentet og Rådet senest den 31. marts

det følgende år.

Kommissionens regnskabsfører konsoliderer derefter de foreløbige årsregnskaber for insti-

tutionerne og de decentraliserede organer i overensstemmelse med artikel 128 i Rådets for-

ordning (EF, Euratom) nr. 1605/2002

1

(i det følgende benævnt "finansforordningen").

1

EFT L 248 af 16.9.2002, s. 1.

267

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Efter at have modtaget Revisionsrettens bemærkninger om myndighedens foreløbige regn-

skab i overensstemmelse med finansforordningens artikel 129 udarbejder den administre-

rende direktør på eget ansvar myndighedens endelige regnskab og sender det til bestyrelsen

til udtalelse.

4.

5.

Bestyrelsen afgiver udtalelse om myndighedens endelige årsregnskab.

Senest den 1. juli efter det afsluttede regnskabsår fremsender den administrerende direktør

det endelige regnskab ledsaget af bestyrelsens udtalelse til tilsynsrådets medlemmer,

Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen og Revisionsretten.

6.

7.

Det endelige årsregnskab offentliggøres.

Senest den 30. september sender den administrerende direktør sit svar på Revisionsrettens

bemærkninger. Den administrerende direktør sender desuden en kopi af dette svar til besty-

relsen og Kommissionen.

8.

På anmodning af Europa-Parlamentet forelægger den administrerende direktør i overens-

stemmelse med finansforordningens artikel 146, stk. 3, alle de oplysninger for Europa-

Parlamentet, der er nødvendige for, at dechargeproceduren vedrørende det pågældende

regnskabsår kan forløbe tilfredsstillende.

9.

Efter henstilling fra Rådet, der træffer afgørelse med kvalificeret flertal, meddeler Europa-

Parlamentet senest den 15. maj i år n + 2 myndigheden decharge for gennemførelsen af

budgettet for regnskabsåret n.

16751/1/09 REV 1

268

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 51

Finansielle bestemmelser

De finansielle bestemmelser for myndigheden vedtages af bestyrelsen efter høring af Kommissio-

nen. Disse bestemmelser kan kun afvige fra Kommissionens forordning (EF, Euratom)

nr. 2343/2002

1

, hvis specifikke operationelle behov i forbindelse med myndighedens virksomhed

gør det nødvendigt, og kun med Kommissionens forudgående samtykke.

Artikel 52

Forholdsregler mod svig

1.

Med henblik på bekæmpelse af svig, bestikkelse og andre ulovlige handlinger finder be-

stemmelserne i forordning (EF) nr. 1073/1999 ubegrænset anvendelse på myndigheden.

2.

Myndigheden tiltræder den interinstitutionelle aftale af 25. maj 1999 mellem Europa-

Parlamentet, Rådet for Den Europæiske Union og Kommissionen for De Europæiske Fæl-

lesskaber om de interne undersøgelser, der foretages af Det europæiske Kontor for Be-

kæmpelse af Svig (OLAF)

2

, og vedtager omgående de nødvendige bestemmelser, som

gælder for alle myndighedens ansatte.

3.

Det fastsættes udtrykkeligt i finansieringsafgørelserne og de dertil knyttede gennemførel-

sesaftaler og -instrumenter, at Revisionsretten og OLAF om nødvendigt kan foretage kon-

trol på stedet hos modtagerne af midler udbetalt af myndigheden og hos det personale, der

er ansvarligt for tildelingen af disse midler.

1

2

EFT L 357 af 31.12.2002, s. 72.

EFT L 136 af 31.5.1999, s. 15.

269

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL VII

GENERELLE BESTEMMELSER

Artikel 53

Privilegier og immuniteter

Protokollen vedrørende De Europæiske Fællesskabers privilegier og immuniteter gælder for myn-

digheden og dens personale.

Artikel 54

Personale

1.

Vedtægten for tjenestemænd og ansættelsesvilkårene for de øvrige ansatte og de regler,

som Den Europæiske Unions institutioner sammen har vedtaget om anvendelsen af denne

vedtægt og disse ansættelsesvilkår, finder anvendelse på myndighedens personale, herun-

der den administrerende direktør og formanden.

2.

Bestyrelsen vedtager efter aftale med Kommissionen de nødvendige gennemførelsesbe-

stemmelser under iagttagelse af artikel 110 i vedtægten for tjenestemænd.

3.

Myndigheden udøver over for personalet de beføjelser, som er overdraget ansættelsesmyn-

digheden i henhold til vedtægten for tjenestemænd og den myndighed, der i henhold til an-

sættelsesvilkårene for de øvrige ansatte har kompetence til at indgå ansættelseskontrakter.

4.

Bestyrelsen vedtager bestemmelser, der gør det muligt at ansætte nationale eksperter, som

medlemsstaterne udsender til myndigheden.

16751/1/09 REV 1

270

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 55

Myndighedens ansvar

1.

Hvad angår ansvar uden for kontraktforhold, erstatter myndigheden i overensstemmelse

med de almindelige retsgrundsætninger, der er fælles for medlemsstaternes retssystemer,

skader forvoldt af myndigheden eller af dens ansatte som led i udøvelsen af deres hverv.

Domstolen har kompetence til at afgøre enhver tvist vedrørende erstatning for sådanne

skader.

2.

De ansattes personlige økonomiske og disciplinære ansvar over for myndigheden bestem-

mes efter de for myndighedens ansatte gældende relevante regler.

Artikel 56

Tavshedspligt

1.

Medlemmerne af tilsynsrådet og bestyrelsen, den administrerende direktør og medlemmer

af myndighedens personale, herunder midlertidigt udstationerede tjenestemænd fra med-

lemsstaterne og alle andre personer, der løser opgaver for myndigheden på kontraktbasis,

er omfattet af bestemmelserne i traktatens artikel 339 i traktaten om Den Europæiske Uni-

ons funktionsmåde og de relevante bestemmelser i relevant EU-lovgivning om fortrolig

behandling af oplysninger, selv efter at deres hverv er ophørt.

2.

Når der ses bort fra tilfælde, der er omfattet af straffelovgivningen, må fortrolige oplysnin-

ger, der modtages af de i stk. 1 omhandlede personer i forbindelse med udøvelsen af deres

hverv, ikke videregives til andre personer eller myndigheder, undtagen i summarisk eller

sammenfattet form, således at de enkelte finansielle markedsdeltagere ikke kan identifice-

res.

Endvidere hindrer den i stk. 1 og i stk. 2, første afsnit, omhandlede tavshedspligt ikke

myndigheden og de nationale tilsynsmyndigheder i at anvende oplysningerne til at hånd-

hæve den i artikel 1, stk. 2, omhandlede lovgivning, navnlig i retssager med henblik på

vedtagelse af beslutninger.

16751/1/09 REV 1

271

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3.

Stk. 1 og 2 hindrer ikke myndigheden i at udveksle oplysninger med nationale tilsynsmyn-

digheder i overensstemmelse med denne forordning og anden EU-lovgivning vedrørende

finansielle markedsdeltagere.

Disse oplysninger er undergivet den i stk. 1 og 2 omhandlede tavshedspligt. Myndigheden

fastsætter i sin forretningsorden de konkrete procedurer for gennemførelsen af de i stk. 1

og 2 omhandlede regler om fortrolig behandling af oplysninger.

4.

Myndigheden anvender Kommissions afgørelse 2001/844/EF, EKSF, Euratom

1

.

Artikel 57

Databeskyttelse

Denne forordning berører ikke medlemsstaternes forpligtelser i forbindelse med behandling af per-

sonoplysninger i henhold til direktiv 95/46/EF eller myndighedens forpligtelser i forbindelse med

behandling af personoplysninger i henhold til forordning (EF) nr. 45/2001, når den varetager sine

opgaver.

Artikel 58

Aktindsigt

1.

2.

Forordning (EF) nr. 1049/2001 finder anvendelse på myndighedens dokumenter.

Bestyrelsen vedtager senest den 31. maj 2011 nærmere bestemmelser vedrørende anven-

delsen af forordning (EF) nr. 1049/2001.

3.

De beslutninger, myndigheden træffer i henhold til artikel 8 i forordning (EF)

nr. 1049/2001, kan indklages for ombudsmanden eller indbringes for Domstolen efter på-

klagning til klagenævnet, på de betingelser, som er fastsat i henholdsvis artikel 228 og 263

i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.

1

EFT L 317 af 3.12.2001, s. 1.

272

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 59

Sprogordning

1.

2.

3.

Bestemmelserne i Rådets forordning nr. 1

1

finder anvendelse på myndigheden.

Bestyrelsen træffer beslutning om myndighedens interne sprogordning.

Oversættelser, der er nødvendige for myndighedens virksomhed, foretages af Oversættel-

sescentret for Den Europæiske Unions Organer.

Artikel 60

Hjemstedsaftale

De nødvendige dispositioner for at tilvejebringe lokaler til myndigheden i den medlemsstat, hvor

myndigheden har sit hjemsted, og de faciliteter, som nævnte medlemsstat skal stille til rådighed,

samt de særlige regler, der skal gælde i nævnte medlemsstat for den administrerende direktør, med-

lemmerne af bestyrelsen, myndighedens personale og deres familiemedlemmer, fastlægges i en

hjemstedsaftale, som efter godkendelse i bestyrelsen indgås mellem myndigheden og nævnte med-

lemsstat.

Nævnte medlemsstat sikrer de bedst mulige vilkår for, at myndigheden kan fungere efter hensigten,

herunder tilbud om skoleundervisning på flere sprog med et europæisk indhold og hensigtsmæssige

transportforbindelser.

1

EFT 17 af 6.10.1958, s. 385.

273

16751/1/09 REV 1

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 61

Tredjelandes deltagelse

Lande, som ikke er medlemmer af Den Europæiske Union, og som har indgået aftaler med Den

Europæiske Union, der indebærer, at de har indført og anvender EU-retten inden for myndighedens

kompetenceområde, jf. artikel 1, stk. 2, kan deltage i myndighedens arbejde.

I de relevante bestemmelser i disse aftaler fastsættes arten og omfanget og de proceduremæssige

aspekter af disse landes deltagelse i myndighedens arbejde, herunder bestemmelser om finansielle

bidrag og personale. De kan omhandle repræsentation, som observatør, i tilsynsrådet, men skal sik-

re, at disse lande ikke deltager i drøftelser vedrørende individuelle finansielle markedsdeltagere,

medmindre det er af direkte interesse.

16751/1/09 REV 1

274

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

KAPITEL VIII

OVERGANGSBESTEMMELSER OG AFSLUTTENDE BESTEMMELSER

Artikel 62

Forberedende foranstaltninger

1.

I perioden efter denne forordnings ikrafttræden og inden oprettelsen af myndigheden ar-

bejder Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg tæt sammen med Kommissionen om at

forberede erstatningen af Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg med myndigheden.

2.

Når myndigheden er oprettet, har Kommissionen ansvaret for den administrative oprettelse

og den indledende administrative drift af myndigheden, indtil myndigheden har udnævnt

en administrerende direktør. Med henblik herpå og indtil den administrerende direktør til-

træder sin stilling efter at være blevet udpeget af tilsynsrådet i overensstemmelse med arti-

kel 36, kan Kommissionen midlertidigt udpege en tjenestemand, der skal fungere som ad-

ministrerende direktør. Denne periode må ikke være længere end det tidsrum, der er nød-

vendigt for at udpege en administrerende direktør for myndigheden. Den midlertidige ad-

ministrerende direktør kan anvise alle betalinger, som er omfattet af bevillingerne i myn-

dighedens budget, når bestyrelsen har godkendt dem, og kan indgå kontrakter, herunder

ansættelseskontrakter, når myndighedens stillingsfortegnelse er vedtaget.

3.

Stk. 1 og 2 finder anvendelse, uden at det berører tilsynsrådets og bestyrelsens beføjelser.

16751/1/09 REV 1

275

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3a.

Myndigheden anses for at være den juridiske efterfølger for Det Europæiske Værdipapirtil-

synsudvalg. Senest på datoen for oprettelsen af myndigheden vil alle Det Europæiske

Værdipapirtilsynsudvalgs aktiver og passiver og alle dets uafsluttede operationer automa-

tisk blive overført til myndigheden. Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg udarbejder

en erklæring, som viser den afsluttende situation med hensyn til aktiver og passiver på da-

toen for denne overførsel. Denne erklæring revideres og godkendes af udvalgets medlem-

mer og af Kommissionen.

Artikel 63

Overgangsbestemmelser vedrørende personale

1.

Alle ansættelseskontrakter indgået af Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg eller dets

sekretariat, som var i kraft på datoen for denne forordnings anvendelse, opfyldes, indtil de

udløber, jf. dog artikel 54. De kan ikke forlænges.

2.

Alle medlemmer af personalet med en ansættelseskontrakt som omhandlet i stk. 1 tilbydes

mulighed for at ansøge om en kontrakt som midlertidigt ansat i henhold til artikel 2, lit-

ra a), i ansættelsesvilkårene for de øvrige ansatte på de forskellige trin ifølge myndighe-

dens stillingsfortegnelse.

Med henblik på at kontrollere kvalifikationer, indsats og integritet hos dem, der skal ansæt-

tes, afholder den myndighed, der er beføjet til at indgå ansættelseskontrakter, efter denne

forordnings ikrafttræden en intern udvælgelsesprøve for de medlemmer af personalet, der

har indgået kontrakter med Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg eller dets sekretariat.

3.

Afhængig af arten af de funktioner, der udføres, og deres niveau tilbydes godkendte ansø-

gere kontrakter som midlertidigt ansat for en periode svarende til mindst den resterende tid

i henhold til den forudgående ansættelseskontrakt.

16751/1/09 REV 1

276

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

4.

Den relevante nationale lovgivning om arbejdskontrakter og andre relevante instrumenter

finder fortsat anvendelse for personalemedlemmer med forudgående ansættelseskontrakter,

som vælger ikke at ansøge om en kontrakt som midlertidigt ansat, eller som ikke tilbydes

en kontrakt som midlertidigt ansat i henhold til stk. 2.

. Artikel 63a

Nationale bestemmelser

Medlemsstaterne træffer alle passende foranstaltninger for at sikre en effektiv iværksættelse af den-

ne forordning

Artikel 64

Ændringer

Europa-Parlamentets og Rådets afgørelse ... af ... om oprettelse af et fællesskabsprogram til støtte

for særlige aktiviteter i forbindelse med finansielle tjenesteydelser, regnskabsaflæggelse og revision

ændres hermed, idet Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg udgår af den liste over modtagere,

som findes i del B i bilaget til nævnte afgørelse.

Artikel 65

Ophævelse

Kommissionens afgørelse 2009/77/EF om oprettelse af Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg

ophæves hermed med virkning fra den anvendelsesdato, der er omhandlet i artikel 67.

16751/1/09 REV 1

277

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 66

Revisionsklausul

1.

Senest tre år efter den dato, der er fastsat i artikel 67, stk. 2, og derefter hvert tredje år gen-

nemgår Kommissionen denne forordning, og især hvordan artikel 23 fungerer, og offent-

liggør en generel rapport om de erfaringer, der er indhøstet fra myndighedens virksomhed

og de i denne forordning fastsatte procedurer.

I rapporten foretages der også en evaluering af de fremskridt, der er gjort i harmoniserin-

gen af regler og tilsyn med henblik på krisestyring og -løsning i Den Europæiske Union.

Evalueringen bygger på en bred høring, herunder af interessentgruppen for værdipapirer.

2.

Rapporten og eventuelle dertil knyttede forslag fremsendes til Europa-Parlamentet og Rå-

det. Den rapport, der er omhandlet i stk. 1, og eventuelle dertil knyttede forslag fremsendes

til Europa-Parlamentet og Rådet.

2a.

Europa-Parlamentet og Rådet gennemgår denne forordning på grundlag af den rapport, der

er omhandlet i stk. 1, og fastslår, om der er behov for revision af myndighedens opgaver og

organisation.

16751/1/09 REV 1

278

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Artikel 67

Ikrafttræden

Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i

Den Europæiske Unions

Tidende.

Den anvendes fra den 1. januar 2011 med undtagelse af artikel 62 og artikel 63, stk. 1 og 2, der an-

vendes fra ikrafttrædelsesdatoen. Myndigheden oprettes den 1. januar 2011.

Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.

Udfærdiget i Bruxelles, den

På Europa-Parlamentets vegne

Formand

På Rådets vegne

Formand

________________________

16751/1/09 REV 1

279

DA

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

RÅDET FOR

DEN EUROPÆISKE UNION

Bruxelles, den 16. december 2009 (23.12)

(OR. en)

Interinstitutionel sag:

2009/0144 (COD)

16751/1/09

REV 1 COR 1

EF 185

ECOFIN 849

SURE 53

CODEC 1390

CORRIGENDUM TIL REVIDERET NOTE

fra:

formandskabet

til:

delegationerne

Vedr.:

Forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om oprettelse af en europæisk

værdipapirtilsynsmyndighed (ESMA)

- Kompromis fra formandskabet

På side 41 affattes artikel 21, stk. 1, således:

"Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed samarbejder snævert med ESRB."

________________________

16751/1/09 REV 1 COR 1

280

DA