Ændringsforslagtil

Lov om ændring af lov om finansiel virksomhed, lov om værdipapirhandel m.v., straffeloven,

retsplejeloven, lov om forvaltere af alternative investeringsfonde og forskellige andre love

(Forslag til lov om ændring af lov om finansiel virksomhed, lov om værdipapirhandel m.v.,straffeloven, retsplejeloven, lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. og forskelligeandre love(Indførelse af regler, der giver pensionskunder ret til at få den samlede økonomiske værdiaf deres pensionsordning overført i forbindelse med visse tilfælde af omvalg, direktørers og andreledende medarbejderes mulighed for at deltage i ledelsen eller driften af anden erhvervsvirksomhed,krav til sammensætningen af bestyrelsen i en fond eller forening, der ejer et realkreditaktieselskab,ændring af reglerne om straf for overtrædelse af CO2-auktioneringsforordningen, regulering af CO2-kvote-bydere, ændringer af reglerne om forvaltere af alternative investeringsfondes muligheder forat markedsføre alternative investeringsfonde, herunder undtagelse af markedsføring af andele ifondene til medarbejdere og visse detailinvestorer fra kravet om særlig markedsføringstilladelse ogindførelse af mulighed for, at forvaltere fra tredjelande kan markedsføre fonde til detailinvestorer,ændring af grænsen for tilbudspligten i værdipapirhandelsloven, samt bedre sikring af mindreaktionærers rettigheder, forbud mod brug af variabel løn, der er afhængig af opnåelse af et bestemtsalgsmål til detailkunder, ændring af reglerne om tilsyn med fælles datacentraler, tilsyn meddepositarer for alternative investeringsfonde m.v.)Aferhvervs- og vækstministerentiltrådt af XXX:

Til § 1

1)Efter

nr. 16indsættes som nyt nummer:

»01.

I§ 64, stk. 5,der bliver stk.6, ændres »og stk. 4« til: », stk. 4 og 5«.«[Konsekvensrettelse]

2)Nr.

34affattes således:

»34.

I§ 343 i, stk. 1,ændres »§ 64, stk. 1-4« til: »§ 64, stk. 1-5«.[Konsekvensrettelse]

3)Efter

nr. 37indsættes som nyt nummer:

»02.

I § 354 e, stk. 2, ændres »§ 64 stk. 1 og 2« til: »§ 64 stk. 1-3«.«[Konsekvensrettelse]Til § 4

4)

Den undernr. 6foreslåede ændring udgår.[Ændring som følge af udmelding fra Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed]

Bemærkninger§1Til nr. 1Den foreslåede ændring er en konsekvens af, at der med lovforslagets § 1, nr. 15, indføres et nyt stk.4 i § 64 i lov om finansiel virksomhed. Med ændringen foreslås en korrektion, der sikrer atfinansielle holdingvirksomheder og forsikringsholdingvirksomheder fortsat vil være omfattet afoplysningsforpligtelsen i § 64, stk. 5.Finansielle holdingvirksomheder og forsikringsholdingvirksomheder vil ligeledes være omfattet afdet nye stk. 4, der er en præcisering af, at der ved vurderingen af, om et medlem af ledelsen i enfinansiel virksomhed lever op til kravene til egnethed og hæderlighed i bestemmelsens stk. 3, nr. 1,3 og 4, skal lægges vægt på hensynet til at opretholde tilliden til den finansielle sektor.Efter gældende ret skal der, ved den subjektive vurdering efter bestemmelsens stk. 3, nr. 4, i forholdtil en finansiel holdingvirksomhed eller en forsikringsholdingvirksomhed, inddrages hensynet til atsikre tilliden til den finansielle stabilitet. Med lovforslagets § 1, nr. 15, præciseres det, at hensynettil at sikre tilliden til den finansielle stabilitet ligeledes skal inddrages i situationer omfattet afbestemmelsens stk. 3, nr. 1 eller 3, for hvad angår finansielle virksomheder.Med den foreslåede ændring vil hensynet til tilliden til den finansielle stabilitet skulle inddrages ivurderingen af situationer omfattet af bestemmelsens stk. 3, nr. 1 og 4, i forhold til finansielleholdingselskaber og forsikringsholdingvirksomheder ligesom for finansielle virksomheder.Bestemmelsens stk. 3, nr. 3, finder ikke anvendelse på finansielle holdingvirksomheder ogforsikringsholdingvirksomheder, hvorfor hensynet til tilliden til den finansielle sektor ikke errelevant i disse situationer.Til nr. 2Den 31. marts 2014 trådte lov nr. 268 af 25. marts 2014 om ændring af lov om finansiel virksomhedog forskellige andre love i kraft. Denne lov indeholder ændringer til lov om finansiel virksomhed,lov om værdipapirhandel m.v., lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., og lov omtilsyn med firmapensionskasser, som nødvendiggør konsekvensrettelser i L 119.Den foreslåede ændring er konsekvens af vedtagelsen af lov nr. 268, idet der med denne lov blevforetaget en ændring i § 343 i, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed, af henvisningen til § 64, så derhenvises til § 64, stk. 1-4, og ikke stk. 1-3. Det er derfor nødvendigt at opdatere lovforslagets § 1,nr. 34, i overensstemmelse hermed.

Til nr. 3Den 31. marts 2014 trådte lov nr. 268 af 25. marts 2014 om ændring af lov om finansiel virksomhedog forskellige andre love i kraft. Denne lov indeholder ændringer til lov om finansiel virksomhed,lov om værdipapirhandel m.v., lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., og lov omtilsyn med firmapensionskasser, som nødvendiggør konsekvensrettelser i L 119.Ved lov nr. 268 blev der med § 1, nr. 178, indført en ny bestemmelse som § 354 e i lov om finansielvirksomhed, der pålægger Finanstilsynet at offentliggøre administrative sanktioner, der er meddelt ihenhold til en række bestemmelser i lov om finansiel virksomhed, herunder § 64.Ved lov nr. 268 blev der med § 1, nr. 20, indsat et nyt stk. 2, i § 64 i lov om finansiel virksomhed.Med ændringsforslaget præciseres, at Finanstilsynet skal offentliggøre oplysninger omadministrative sanktioner i forbindelse med overtrædelse af bestemmelserne i § 64, stk. 1-3.§4Til nr. 4Med det foreslåede § 4, nr. 6, undtages forvaltere af kvalificerede venturekapitalfonde og forvaltereaf europæiske sociale iværksætterfonde fra lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v.under henvisning til, at forvalterne reguleres af henholdsvis Europa-Parlamentets og Rådetsforordning nr. 345/2013/EU af 17. april 2013 om europæiske venturekapitalfonde og Europa-Parlamentets og Rådets forordning nr. 346/2013/EU af 17. april 2013 om europæiske socialeiværksætterfonde.Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) har i forbindelse med et mødei ESMA’s bestyrelse den 19. marts 2014 tilkendegivet, at det er hensigten, at forvaltere afkvalificerede venturekapitalfonde og forvaltere af europæiske sociale iværksætterfonde omfattet afhenholdsvis Europa-Parlamentets og Rådets forordning nr. 345/2013/EU af 17. april 2013 omeuropæiske venturekapitalfonde og Europa-Parlamentets og Rådets forordning nr. 346/2013/EU af17. april 2013 om europæiske sociale iværksætterfonde skal anses for omfattet af reglerne omregistrerede forvaltere i direktiv 2011/61EU om forvaltere af alternative investeringsfonde.Forvaltere af kvalificerede venturekapitalfonde og forvaltere af europæiske socialeiværksætterfonde omfattet af henholdsvis Europa-Parlamentets og Rådets forordning nr.345/2013/EU af 17. april 2013 om europæiske venturekapitalfonde og Europa-Parlamentets ogRådets forordning nr. 346/2013/EU af 17. april 2013 om europæiske sociale iværksætterfonde skalsåledes anses for registrerede forvaltere og dermed omfattes af de samme bestemmelser i lov omforvaltere af alternative investeringsfonde m.v., som andre registrerede forvaltere, jf. lov omforvaltere af alternative investeringsfonde m.v. § 1, stk. 4.Som følge heraf udgår forslaget til ændring af § 2 i lov om forvaltere af alternativeinvesteringsfonde m.v.