L 119 - 2013-14 - Bilag 14: Ændringsforslag til 3. behandling

Forslag til lov om ændring af lov om finansiel virksomhed, lov omværdipapirhandel m.v., straffeloven, lov om forvaltere af alternativeinvesteringsfonde m.v., retsplejeloven og forskellige andre love(Indførelse af regler, der giver pensionskunder ret til at få den samlede økonomiske værdi af deres pensionsordning overført iforbindelse med visse tilfælde af omvalg, direktørers og andre ledende medarbejderes mulighed for at deltage i ledelsen ellerdriften af anden erhvervsvirksomhed, krav til sammensætningen af bestyrelsen i en fond eller forening, der ejer etrealkreditaktieselskab, ændring af reglerne om straf for overtrædelse af CO2-auktioneringsforordningen, reguleringaf CO2-kvotebydere, ændringer af reglerne om forvaltere af alternative investeringsfondes muligheder for at markedsførealternative investeringsfonde, herunder undtagelse af markedsføring af andele i fondene til medarbejdere og vissedetailinvestorer fra kravet om særlig markedsføringstilladelse og indførelse af mulighed for, at forvaltere fra tredjelande kanmarkedsføre fonde til detailinvestorer, ændring af grænsen for tilbudspligten i værdipapirhandelsloven samt bedre sikring afmindre aktionærers rettigheder, forbud mod brug af variabel løn, der er afhængig af opnåelse af et bestemt salgsmål tildetailkunder, ændring af reglerne om tilsyn med fælles datacentraler, tilsyn med depositarer for alternative investeringsfondem.v.)[af erhvervs- og vækstministeren (Henrik Sass Larsen)]Aferhvervs- og vækstministeren:Til § 11)Efter nr. 16 indsættes som nyt nummer:»01.I§ 64, stk. 5,der bliver stk. 6, ændres »og stk. 4« til:»og stk. 4 og 5«.«[Konsekvensrettelse]2)Nr. 34affattes således:»34.I§ 343 i, stk. 1,ændres »§ 64, stk. 1-4« til: »§ 64, stk.1-5«.«[Konsekvensrettelse]3)Efter nr. 37 indsættes som nyt nummer:»02.I§ 354 e, stk. 2,ændres »§ 64, stk. 1 og 2« til: »§ 64,stk. 1-3«.«[Konsekvensrettelse]Til § 44)Nr. 6udgår.[Ændring som følge af udmelding fra Den Europæiske Vær-dipapir- og Markedstilsynsmyndighed]BemærkningerTil nr. 1Den foreslåede ændring er en konsekvens af, at der medlovforslagets § 1, nr. 15, indføres et nyt stk. 4 i § 64 i lov omfinansiel virksomhed. Med ændringen foreslås en korrekti-on, der sikrer, at finansielle holdingvirksomheder og forsik-ringsholdingvirksomheder fortsat vil være omfattet af oplys-ningsforpligtelsen i § 64, stk. 5.Finansielle holdingvirksomheder og forsikringsholding-virksomheder vil ligeledes være omfattet af det nye stk. 4,der er en præcisering af, at der ved vurderingen af, om etmedlem af ledelsen i en finansiel virksomhed lever op tilkravene til egnethed og hæderlighed i bestemmelsens stk. 3,nr. 1, 3 og 4, skal lægges vægt på hensynet til at opretholdetilliden til den finansielle sektor.

Efter gældende ret skal der ved den subjektive vurderingefter bestemmelsens stk. 3, nr. 4, i forhold til en finansielholdingvirksomhed eller en forsikringsholdingvirksomhedinddrages hensynet til at sikre tilliden til den finansielle sta-bilitet. Med lovforslagets § 1, nr. 15, præciseres det, at hen-synet til at sikre tilliden til den finansielle stabilitet ligeledesskal inddrages i situationer omfattet af bestemmelsens stk. 3,nr. 1 eller 3, for hvad angår finansielle virksomheder.Med den foreslåede ændring vil hensynet til tilliden tilden finansielle stabilitet skulle inddrages i vurderingen af si-tuationer omfattet af bestemmelsens stk. 3, nr. 1 og 4, i for-hold til finansielle holdingselskaber og forsikringsholding-virksomheder ligesom for finansielle virksomheder.Bestemmelsens stk. 3, nr. 3, finder ikke anvendelse på fi-nansielle holdingvirksomheder og forsikringsholdingvirk-somheder, hvorfor hensynet til tilliden til den finansiellesektor ikke er relevant i disse situationer.Til nr. 2Den 31. marts 2014 trådte lov nr. 268 af 25. marts 2014om ændring af lov om finansiel virksomhed og forskelligeandre love i kraft. Denne lov indeholder ændringer til lovom finansiel virksomhed, lov om værdipapirhandel m.v., lovom forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., og lovom tilsyn med firmapensionskasser, som nødvendiggør kon-sekvensrettelser i L 119.Den foreslåede ændring er en konsekvens af vedtagelsenaf lov nr. 268 af 25. marts 2014, idet der med denne lov blevforetaget en ændring i § 343 i, stk. 1, i lov om finansiel virk-somhed af henvisningen til § 64, så der henvises til § 64,stk. 1-4, og ikke stk. 1-3. Det er derfor nødvendigt at opda-tere lovforslagets § 1, nr. 34, i overensstemmelse hermed.Til nr. 3Den 31. marts 2014 trådte lov nr. 268 af 25. marts 2014om ændring af lov om finansiel virksomhed og forskelligeandre love i kraft. Denne lov indeholder ændringer til lovom finansiel virksomhed, lov om værdipapirhandel m.v., lovom forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., og lovom tilsyn med firmapensionskasser, som nødvendiggør kon-sekvensrettelser i L 119.Ved lov nr. 268 af 25. marts 2014 blev der med § 1, nr.178, indført en ny bestemmelse som § 354 e i lov om finan-siel virksomhed, der pålægger Finanstilsynet at offentliggø-

re administrative sanktioner, der er meddelt i henhold til enrække bestemmelser i lov om finansiel virksomhed, herun-der § 64.Ved lov nr. 268 af 25. marts 2014 blev der med § 1, nr.20, indsat et nyt stk. 2 i § 64 i lov om finansiel virksomhed.Med ændringsforslaget præciseres, at Finanstilsynet skaloffentliggøre oplysninger om administrative sanktioner iforbindelse med overtrædelse af bestemmelserne i § 64, stk.1-3.Til nr. 4Med det foreslåede § 4, nr. 6, undtages forvaltere af kva-lificerede venturekapitalfonde og forvaltere af europæiskesociale iværksætterfonde fra lov om forvaltere af alternativeinvesteringsfonde m.v., under henvisning til at forvalternereguleres af henholdsvis Europa-Parlamentets og Rådets for-ordning nr. 345/2013/EU af 17. april 2013 om europæiskeventurekapitalfonde og Europa-Parlamentets og Rådets for-ordning nr. 346/2013/EU af 17. april 2013 om europæiskesociale iværksætterfonde.Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndig-hed (ESMA) har i forbindelse med et møde i ESMA’s besty-relse den 19. marts 2014 tilkendegivet, at det er hensigten, atforvaltere af kvalificerede venturekapitalfonde og forvaltereaf europæiske sociale iværksætterfonde omfattet af hen-holdsvis Europa-Parlamentets og Rådets forordning nr.345/2013/EU af 17. april 2013 om europæiske venturekapi-talfonde og Europa-Parlamentets og Rådets forordning nr.346/2013/EU af 17. april 2013 om europæiske socialeiværksætterfonde skal anses for omfattet af reglerne om re-gistrerede forvaltere i direktiv 2011/61/EU om forvaltere afalternative investeringsfonde. Forvaltere af kvalificeredeventurekapitalfonde og forvaltere af europæiske socialeiværksætterfonde omfattet af henholdsvis Europa-Parlamen-tets og Rådets forordning nr. 345/2013/EU af 17. april 2013om europæiske venturekapitalfonde og Europa-Parlamentetsog Rådets forordning nr. 346/2013/EU af 17. april 2013 omeuropæiske sociale iværksætterfonde skal således anses forregistrerede forvaltere og dermed omfattes af de samme be-stemmelser i lov om forvaltere af alternative investerings-fonde m.v., som andre registrerede forvaltere, jf. lov om for-valtere af alternative investeringsfonde m.v. § 1, stk. 4.Som følge heraf udgår forslaget til ændring af § 2 i lovom forvaltere af alternative investeringsfonde m.v.