kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2014-15 (1. samling)
KOM (2013) 0520 Bilag 8
Offentligt

Lovafdelingen

Dato:

Kontor:

29. april 2015

Statsrets- og Menneske-

retskontoret

Sagsbeh: Thomas Kloppenburg

Sagsnr.: 2014-750-0153

Dok.:

1494093

NOTAT

hvorvidt dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde forudsætter

anvendelse af proceduren i grundlovens § 20

Sammenfatning

Justitsministeriet har i samarbejde med Udenrigsministeriet og Erhvervs-

og Vækstministeriet overvejet nogle forfatningsretlige spørgsmål, som

dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde kan give anledning til.

Overvejelserne har i det væsentlige vedrørt dansk deltagelse i den fælles

tilsynsmekanisme.

Formålet med disse overvejelser har været at afklare, hvorvidt deltagelse i

det styrkede banksamarbejde indebærer overladelse af beføjelser som om-

talt i grundlovens § 20.

Sammenfattende er det Justitsministeriets opfattelse, at der for Danmarks

vedkommende ikke med en deltagelse i det styrkede banksamarbejde over-

lades beføjelser som omtalt i grundlovens § 20.

På den baggrund er det Justitsministeriets opfattelse, at Danmark kan del-

tage i det styrkede banksamarbejde efter den almindelige bestemmelse i

grundlovens § 19, og at Danmarks deltagelse i det styrkede banksamarbej-

de ikke forudsætter anvendelse af proceduren i grundlovens § 20.

Slotsholmsgade 10

1216 København K.

Telefon 7226 8400

Telefax 3393 3510

www.justitsministeriet.dk

[email protected]

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

1. Indledning

1.1.

Der er rejst spørgsmål om, hvorvidt dansk deltagelse i det styrkede

banksamarbejde vil indebære overladelse af beføjelser som omtalt i grund-

lovens § 20, således at den særlige procedure i grundlovens § 20, stk. 2,

skal følges.

Det styrkede banksamarbejde består af to hovedelementer. Det drejer sig

den fælles tilsynsmekanisme,

jf. Rådets forordning nr. 1024/2013 af 15.

oktober 2013 (SSM-forordningen) om overdragelse af specifikke opgaver

til Den Europæiske Centralbank i forbindelse med politikker vedrørende

tilsyn med kreditinstitutter. Hertil kommer

den fælles afviklingsmekanis-

me,

jf. Europa-Parlamentets og Rådets forordning nr. 806/2014 af 15. juli

2014 (SRM-forordningen) om ensartede regler og en ensartet procedure

for afvikling af kreditinstitutter og visse investeringsselskaber inden for

rammerne af en fælles afviklingsmekanisme og en fælles afviklingsfond

og om ændring af forordning (EU) nr. 1093/2010.

Med SSM-forordningen overdrages Den Europæiske Centralbank (ECB)

særlige opgaver i forbindelse med tilsyn med kreditinstitutter med henblik

på at bidrage til kreditinstitutternes sikkerhed og soliditet og det finansielle

systems stabilitet inden for Unionen og de enkelte medlemsstater. Forord-

ningen skaber mulighed for, at medlemsstater, der ikke har euroen som va-

luta, kan indgå et såkaldt tæt samarbejde med ECB. I den forbindelse har

ECB vedtaget afgørelse af 31. januar 2014 om et tæt samarbejde med de

kompetente nationale myndigheder i deltagende medlemsstater, der ikke

har euroen som valuta (ECB/2014/5).

Europa-Parlamentet og Rådet har endvidere vedtaget forordning nr.

1022/2013 af 22. oktober 2013 om ændring af forordningen om Den Euro-

pæiske Banktilsynsmyndighed (EBA). Formålet med denne forordning er

bl.a. at tilpasse EBA’s procedureregler for at tage hensyn til overdragelsen

af tilsynsopgaver til ECB og at sikre, at EBA fortsat kan varetage sine

funktioner med at beskytte det indre finansielle markeds integritet, effekti-

vitet og ordnede funktion og opretholde det finansielle systems stabilitet i

det indre marked. Denne forordning gælder for Danmark, uanset om Dan-

mark vælger at deltage i det styrkede banksamarbejde eller ej.

Med SRM-forordningen oprettes en fælles europæisk afviklingsmyndighed

(afviklingsinstansen) og en fælles sektorfinansieret afviklingsfond med

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

henblik på at sikre ensartet anvendelse af fælles afviklingsregler for genop-

retning og afvikling af Unionens kreditinstitutter.

Forordningen suppleres af en mellemstatslig aftale af 14. maj 2014 om

overførelse og gensidiggørelse af bidrag til Den Fælles Afviklingsfond.

Den mellemstatslige aftale fastlægger en gradvis overgang fra et system af

nationale afdelinger i den fælles fond til én egentlig fælles fond i løbet af

en overgangsperiode på højst 8 år.

Nedenfor i pkt. 1.2 – 1.4 behandles spørgsmålet om, hvilke af de beskrev-

ne elementer i det styrkede banksamarbejde, der er grund til at vurdere i

forhold til grundlovens § 20.

1.2.

SRM-forordningen er vedtaget med hjemmel i TEUF artikel 114 om

harmonisering af lovgivning vedrørende det indre markeds oprettelse og

funktion, der gælder for Danmark og er gennemført i henhold til procedu-

ren i grundlovens § 20 i forbindelse med Danmarks tilslutning til EF (nu

EU) i 1972.

Da forordningen er vedtaget inden for rammerne af artikel 114 i TEUF,

kræver dansk deltagelse i forordningen allerede af den grund ikke, at pro-

ceduren i grundlovens § 20 (igen) følges.

1.3.

Den mellemstatslige aftale vedrører som nævnt overførelse og gensi-

diggørelse af bidrag fra de deltagende medlemsstater til Den Fælles Afvik-

lingsfond. De forpligtelser, som følger af aftalens bestemmelser for de del-

tagende stater, har alene karakter af almindelige folkeretlige forpligtelser,

som ikke rejser spørgsmål i forhold til grundlovens § 20.

1.4.

SSM-forordningen er vedtaget med hjemmel i TEUF artikel 127, stk.

6. Denne bestemmelse gælder for Danmark, da den ikke er nævnt i opreg-

ningen i TEUF artikel 139, stk. 2, af traktatbestemmelser, som ikke gælder

for de lande, der som bl.a. Danmark ikke har euroen som valuta.

Danmark tiltrådte i 1993 bestemmelsen i artikel 127, stk. 6, (dagældende

TEF artikel 105, stk. 6) ved tilslutningen til Maastricht-traktaten på bag-

grund af Edinburgh-afgørelsen.

Justitsministeriet gav ikke i ministeriets notat af 3. marts 1992 om visse

statsretlige spørgsmål ved Danmarks tiltrædelse af Traktaten om Den Eu-

ropæiske Union (Maastricht-traktaten) udtryk for, om bestemmelsen i arti-

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

kel 105, stk. 6, indebar overladelse til EU af beføjelser omfattet af grund-

lovens § 20.

Proceduren i grundlovens § 20 blev imidlertid fulgt i forhold til Maa-

stricht-traktaten med undtagelse af visse nærmere opregnede dele af trakta-

ten, jf. lov nr. 281 af 28. april 1993. Den dagældende TEF artikel 105, stk.

6, blev ikke i den forbindelse undtaget, og bestemmelsen har således været

omfattet af proceduren efter grundlovens § 20.

Da SSM-forordningen er vedtaget inden for rammerne af en traktatbe-

stemmelse, der i 1993 har været omfattet af en procedure efter grundlovens

§ 20, kan det på den ene side gøres gældende, at dansk deltagelse i tæt

samarbejde med ECB i henhold til forordningen ikke kræver anvendelse af

proceduren i § 20, allerede fordi denne procedure er gennemført tidligere i

forhold til den relevante traktatbestemmelse.

På den anden side kan der henvises til, at den grundlæggende bestemmelse

for så vidt angår de foranstaltninger, som ECB kan anvende ved løsningen

af sine opgaver, er TEUF artikel 132. Det giver anledning til at overveje,

om ECB også kan anvende de foranstaltninger, der er omfattet af denne

bestemmelse, i forhold til de opgaver, som ECB vil have som led i tæt

samarbejde med medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, i henhold

til SSM-forordningen.

TEUF artikel 132 gælder således ikke for Danmark, da bestemmelsen kun

gælder for lande med euroen som valuta, jf. TEUF artikel 139, stk. 2, litra

e. Justitsministeriet har endvidere lagt til grund bl.a. i ministeriets notat af

3. marts 1992, at det vil indebære overladelse af beføjelser omfattet af

grundlovens § 20, hvis Danmark tilslutter sig TEUF artikel 132 (dagæl-

dende TEF artikel 108a).

Da Danmark i 1993 tilsluttede sig Maastricht-traktaten på baggrund af

Edinburgh-afgørelsen, omfattede dette derfor bl.a. ikke TEUF artikel 132

(dagældende TEF artikel 108a). Der er således hverken ved lov nr. 281 af

28. april 1993 eller efterfølgende gennemført en § 20-procedure i forhold

til bestemmelsen i artikel 132.

Samlet set finder Justitsministeriet på den anførte baggrund, at der bør fo-

retages en vurdering af, om ECB som led i et tæt samarbejde med Dan-

mark i henhold til SSM-forordningen vil kunne udøve beføjelser omfattet

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

af grundlovens § 20, eventuelt i form af foranstaltninger som omhandlet i

TEUF artikel 132.

Denne vurdering foretages i det følgende.

Pkt. 2 indeholder en redegørelse for grundlovens §§ 19, 20 og 88, og i pkt.

3 er ordningen for tæt samarbejde i henhold til SSM-forordningen nærme-

re omtalt. Rådets Juridiske Tjenestes udtalelse af 15. marts 2013 er gengi-

vet i pkt. 4, og Justitsministeriets vurdering af det rejste spørgsmål fremgår

af pkt. 5.

Danmarks euroforbehold indebærer, at Danmark ikke deltager i Den Økonomiske

og Monetære Unions 3. fase med den fælles valuta. Virkningen af Danmarks for-

behold er, at alle artikler og bestemmelser i traktaterne og Statutten for Det Euro-

pæiske System af Centralbanken (ESCB-statutten), hvori der henvises til en di-

spensation, vil gælde for Danmark. Danmark deltager derfor ikke i ordningen

med den fælles valuta og vil ikke være bundet af de regler vedrørende økonomisk

politik, som kun gælder for medlemsstater, der deltager i 3. fase med den fælles

valuta. Danmark bevarer sine beføjelser med hensyn til pengepolitik i henhold til

danske love og forskrifter, herunder Danmarks Nationalbanks beføjelser i penge-

politiske anliggender.

En dansk deltagelse i tæt samarbejde med ECB i henhold til SSM-forordningen

vil ikke være omfattet af det danske euroforbehold, da deltagelsen ikke indebæ-

rer, at Danmark kommer til at deltage i Den Økonomiske og Monetære Unions 3.

fase med den fælles valuta.

2. Grundlovens §§ 19, 20 og 88

2.1.

I det følgende redegøres kortfattet for bestemmelserne i grundlovens

§§ 19, 20 og 88.

For en mere indgående beskrivelse af bestemmelserne kan der bl.a. henvi-

ses til Justitsministeriets redegørelse af 4. december 2007 for visse forfat-

ningsretlige spørgsmål i forbindelse med Danmarks ratifikation af Lissa-

bon-traktaten.

Fra den forfatningsretlige litteratur henvises navnlig til Poul Andersen,

Dansk Statsforfatningsret (1954), side 478 ff., Ole Espersen, Indgåelse og

Opfyldelse af Traktater (1970), Max Sørensen, Statsforfatningsret (2. udg.

ved Peter Germer, 1973), side 271 ff. og 307 ff., Alf Ross, Dansk Statsfor-

fatningsret (3. udg. ved Ole Espersen, 1980), side 377 ff., Peter Germer,

Statsforfatningsret (2. udg., 1995), side 183 ff., Henrik Zahle, Dansk For-

fatningsret 2 (2. udg., 1996), side 267 ff., og Jens Hartig Danielsen, Suve-

rænitetsafgivelse (1999).

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Der kan endvidere henvises til Max Sørensen, Juristen 1963, side 57 ff., og

1971, side 434 ff.

2.2.

Grundlovens almindelige bestemmelse om indgåelse af traktater mv.

findes i grundlovens § 19, stk. 1. Efter bestemmelsen handler kongen (re-

geringen) på rigets vegne i mellemfolkelige anliggender. Visse traktater

kan kun indgås med Folketingets samtykke. Det gælder f.eks. traktater, til

hvis opfyldelse Folketingets medvirken er nødvendig. Folketingets sam-

tykke kan meddeles ved lov eller folketingsbeslutning, jf. bl.a. Alf Ross,

Dansk Statsforfatningsret (3. udg. Ved Ole Espersen, 1980), side 396 og

Jens Peter Christensen m.fl., Dansk Statsret (1. udgave, 2012), side 193.

Der kræves alene simpelt flertal.

Danmark er tilknyttet en række internationale organisationer, som har

kompetence til at træffe generelle eller konkrete beslutninger, der er rettet

til medlemsstaterne, herunder f.eks. FN og Europarådet.

Det karakteristiske ved de beslutninger, der kan træffes i disse organisatio-

ner, er, at de kun tilsigter at gælde for staterne som folkeretlige forpligtel-

ser. De tilsigter ikke at gælde umiddelbart i den enkelte stats interne rets-

orden. Hvis en sådan beslutning går ud på at regulere de enkelte individers

adfærd, må den derfor gøres til en del af national ret.

Sådanne traditionelle mellemfolkelige organisationer kan Danmark tilslut-

te sig alene i medfør af grundlovens § 19. Det gælder, selv om organisati-

onen f.eks. uden alle medlemsstaters tilslutning (og dermed eventuelt uden

eller imod Danmarks stemme) kan træffe beslutninger, der er bindende for

alle medlemsstater. Også her kan der siges at være tale om suverænitets-

indskrænkning, jf. bl.a. Claus Gulmann m.fl., Folkeret (1989), side 39 ff.,

men suverænitetsindskrænkninger af denne karakter falder uden for grund-

lovens § 20 og er derfor alene underlagt proceduren i § 19, jf. Alf Ross,

Dansk Statsforfatningsret (3. udg. ved Ole Espersen, 1980), side 409.

Grundloven indeholder i § 20 en særlig bestemmelse om Danmarks tilslut-

ning til såkaldte overstatslige (supranationale) organisationer. Bestemmel-

sen indebærer, at beføjelser, som efter grundloven tilkommer rigets myn-

digheder, ved lov i nærmere bestemt omfang kan overlades til en suprana-

tional organisation, der er oprettet ved gensidig overenskomst med andre

stater til fremme af mellemfolkelig retsorden og samarbejde. Vedtagelse af

en sådan lov kræver enten et flertal på fem sjettedele af Folketingets med-

lemmer eller et almindeligt flertal i Folketinget og godkendelse af det ved-

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

tagne lovforslag ved en efterfølgende folkeafstemning, jf. reglerne i grund-

lovens § 42.

Under pkt. 9.1 i Højesterets dom af 6. april 1998 i Maastricht-sagen (Uge-

skrift for Retsvæsen 1998, s. 800 H) anføres følgende om, hvornår be-

stemmelsen i grundlovens § 20 skal anvendes:

”Anvendelse af den kvalificerede procedure efter grundlovens

§ 20 er nødvendig i det omfang, det overlades til en internatio-

nal organisation at udøve lovgivende, administrativ eller døm-

mende myndighed med direkte virkning her i landet eller at

udøve andre beføjelser, som efter grundloven tilkommer rigets

myndigheder, herunder beføjelse til at indgå traktater med an-

dre stater.”

Højesteret har i pkt. 2.a i dommen af 20. februar 2013 i Lissabon-sagen

(Ugeskrift for Retsvæsen 2013, s. 1451 H) citeret denne udtalelse.

Det afgørende for, om dansk tilslutning til en traktat forudsætter anvendel-

se af proceduren i grundlovens § 20, er således i første række, om den in-

debærer overladelse af beføjelser til en international organisation til at ud-

øve lovgivende, administrativ eller dømmende myndighed med direkte

virkning her i landet for f.eks. private personer og virksomheder.

At der er adgang til at udøve myndighed med direkte virkning vil sige, at

en international organisations retsakter efter deres karakter kan virke

umiddelbart i medlemsstaterne. Hvis den internationale organisations rets-

akter derimod virker umiddelbart i medlemsstaterne som følge af regler i

national (dansk) ret og ikke som en følge af selve karakteren af den mel-

lemfolkelige myndigheds retsakter, er der ikke tale om direkte virkning i

forfatningsretlig forstand, jf. Henrik Zahle, Dansk forfatningsret 2, (3. udg.

2001), side 258.

Også overladelse af beføjelser, der ved grundloven er henlagt til regerin-

gen som prærogativer, f.eks. kompetencen efter § 19 til at handle på rigets

vegne i mellemfolkelige anliggender, forudsætter anvendelse af § 20.

Det er i almindelighed ikke relevant for spørgsmålet om anvendelse af

proceduren i grundlovens § 20, om den mellemfolkelige myndigheds

kompetence til at udøve beføjelser, som efter grundloven tilkommer rigets

myndigheder, er en enekompetence, eller om medlemsstaterne helt eller

delvist bevarer deres kompetence, jf. bl.a. Henrik Zahle, Juristen 1992,

Suverænitets-overladelse: Tidspunktet for overladelsen, side 243 ff.

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Grundlovens § 20 må herudover afgrænses over for traktater mv., som

Danmark ikke kan tilslutte sig efter § 20, men kun efter en grundlovs-

ændring, jf. grundlovens § 88.

Af § 20 følger bl.a., at beføjelser kun kan overlades til mellemfolkelige

myndigheder ”i nærmere bestemt omfang”. Om denne betingelse henvises

nærmere til Højesterets dom i Maastricht-sagen (Ugeskrift for Retsvæsen

1998, side 800) pkt. 9.2 – 9.4 og Lissabon-sagen (Ugeskrift for Retsvæsen

2013, side 1451) pkt. 2.a.

En yderligere betingelse for, at § 20 kan anvendes, følger af kravet i

grundlovens § 20, stk. 1, om, at der kun kan overlades beføjelser til mel-

lemfolkelige myndigheder, der er oprettet ”ved gensidig overenskomst”

med andre stater. Grundlovens § 20

indeholder efter sin ordlyd ikke krav

om, at der ved overladelsen af beføjelser skal ske en nærmere angivelse af

den mellemfolkelige myndigheds interne organisering og arbejdsmåde, af

sammensætningen af og opgavefordelingen mellem dens institutioner, af

afstemningsregler eller af regler i øvrigt om dens forvaltning af de overlad-

te beføjelser. Det er endvidere ikke omtalt i forarbejderne, at der skulle

gælde et sådant krav, jf. Højestesterets dom i Lissabon-sagen

(Ugeskrift

for Retsvæsen 2013, side 1451) pkt. 2.a.

Grundlovens § 20 har i forhold til EF/EU været anvendt i forbindelse med

Danmarks tilslutning til EF i 1972, Danmarks tilslutning til Maastricht-

traktaten og Edinburgh-afgørelsen i 1993, Danmarks tilslutning til Am-

sterdam-traktaten i 1998 og Danmarks tilslutning til aftalen om en fælles

europæisk patentdomstol i 2014.

2.2.1.

Jens Hartig Danielsen har i sin ph.d-afhandling ”Suverænitetsafgi-

velse” fra 1999 givet udtryk for den opfattelse, at tiltrædelse af traktater,

hvorved der sker en kompetenceændring mellem en dansk myndighed og

et mellemfolkeligt organ, også forudsætter anvendelse af grundlovens §

20.

Hvis danske myndigheder indplaceres i et underordnelsesforhold i forhold

til en mellemfolkelig myndighed, som har instruktionsbeføjelse i forhold

til den konkrete danske myndighed, forudsætter det ifølge denne opfattelse

derfor anvendelse af grundlovens § 20.

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Jens Hartig Danielsen giver således i ”Suverænitetsafgivelse” (1999), side

66, udtryk for følgende opfattelse om anvendelsesområdet for grundlovens

§ 20:

”Kerneeksemplet for § 20’s anvendelsesområde er herefter nok

tilfælde, hvor et mellemfolkeligt organ beføjes til direkte i for-

hold til danske borgere at pålægge disse forpligtelser og tildele

dem rettigheder. Men lige så sikkert falder også andre tilfælde

indenfor § 20, hvor der ikke er et sådant umiddelbart forhold

mellem det mellemfolkelige organ og danske borgere og virk-

somheder, men hvor der kan konstateres en kompetenceæn-

dring mellem den danske myndighed og det mellemfolkelige

organ. Tiltrædelse af traktater, hvorved konkrete danske myn-

digheder indplaceres i et underordnelsesforhold i forhold til en

mellemfolkelig myndighed, som har instruksbeføjelse i forhold

til den konkrete danske myndighed, forudsætter derfor anven-

delse af § 20.”

I tilknytning til denne opfattelse om kompetenceændring anlægger Jens

Hartig Danielsen en anden vurdering end Justitsministeriet gjorde i 1992

af, om den dagældende TEF artikel 105a (nu TEUF artikel 128) indebar

overladelse af beføjelser omfattet af grundlovens § 20, hvis Danmark skul-

le deltage i Den Økonomiske og Monetære Unions 3. fase med den fælles

valuta, jf. pkt. 2.3 nedenfor.

Det anføres således side 287 ff.:

”Ved at sammenholde det i afsnit 3.5.1, 3.5.2 og 3.5.3 udvikle-

de ses det, at en dansk deltagelse i tredje fase med artikel 105a

(106) vil indebære, at beføjelser, som tilkommer rigets myn-

digheder, vil blive overladt til en mellemfolkelig myndighed.

[…]

En deltagelse i tredje fase med artikel 105a (106) vil imidlertid

indebære, at nogle af lovgivningsmagtens beføjelser til at be-

stemme og regulere forhold vedrørende mønter og pengesedler

vil blive overladt til nogle af Fællesskabets myndigheder, hen-

holdsvis Den europæiske Centralbank og Rådet. Efter den

ovenfor i kapitel 2, afsnit 3.2.5 hævdede fortolkning af anven-

delsesområdet for grundlovens § 20, må § 20 herefter finde

anvendelse, eftersom artikel 105a (106) vil indebære en kom-

petenceændring. Beføjelsen til at bemyndige udstedelse af

pengesedler vil ligge hos Den europæiske Centralbank og ikke

hos den danske lovgivningsmagt. Danmark vil ikke kun være

undergivet en forpligtelse af en rent folkeretlig karakter, idet

selve den beføjelse, der før var hos den danske lovgivnings-

magt, nu vil befinde sig hos den mellemfolkelige organisations

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

myndigheder. For eksempel påtager Danmark sig ved en delta-

gelse i tredje fase med artikel 105a (106) ikke alene en forplig-

telse til uden bemyndigelse fra Den europæiske Centralbank at

undlade at udstede pengesedler med status af lovligt beta-

lingsmiddel. Ved deltagelsen overlades beføjelsen til at be-

myndige udstedelse af pengesedler, der før var hos den danske

lovgivningsmagt, til et organ under en mellemfolkelig myn-

dighed, Den europæiske Centralbank.

Det fremgår også af konsekvenserne for møntområdet, at en

deltagelse i tredje fase med artikel 105a (106) vil indebære en

ændring af den kompetencefordeling, som grundloven institue-

rer. Lovgivningsmagten har ved møntloven tildelt økonomimi-

nisteren beføjelser vedrørende udstedelse af mønter. Såfremt

økonomiministeren i henhold til denne bemyndigelse udstedte

en anordning vedrørende for eksempel danske mønters tekni-

ske specifikationer, og denne beslutning viste sig uheldig, ville

ministeren kunne omgøre sin beslutning ved udstedelse af en

ny anordning. En deltagelse i tredje fase med artikel 105a

(106) vil indebære, at økonomiministeren ikke længere vil ha-

ve en tilsvarende beføjelse. Såfremt økonomiministeren i Rå-

det tilslutter sig en foranstaltning vedrørende for eksempel

mønters tekniske specifikationer, og denne foranstaltning efter-

følgende viser sig at have skadelige virkninger for Danmark,

har økonomiministeren ingen mulighed for ensidigt at omgøre

Rådets foranstaltning. ”Bordet

fanger i internationale organi-

sationer”,

både hvor beslutningerne kun kan træffes ved en-

stemmighed, og hvor beslutningerne træffes ved flertal efter

komplicerede høringer af andre organer.

At en deltagelse i tredje fase med artikel 105a (106) fordrer

anvendelse af grundlovens § 20, fordi dette vil indebære en

kompetenceændring i forhold til grundlovens system, ses yder-

ligere af den ændring af ansvarsfordelingen, en deltagelse vil

medføre. Et eksempel kan tjene til illustration. Inden for meget

brede rammer bestemmer Danmarks Nationalbank størrelsen af

det beløb, for hvilket der udstedes pengesedler, jf. national-

banklovens § 9, stk. 1, jf. § 1. Hvis Danmarks Nationalbank

skulle overskride disse brede rammer, ville dette afhængigt af

de øvrige omstændigheder kunne have vidtrækkende økonomi-

ske konsekvenser. Økonomiministeren er kongelig bankkom-

missær og fører i denne egenskab tilsyn med, at Danmarks Na-

tionalbank opfylder de forpligtelser, som følger af national-

bankloven med tilhørende bestemmelser, jf. nationalbanklo-

vens § 7. Såfremt økonomiministeren i denne egenskab blev

vidende om uhensigtsmæssige dispositioner eller undladelser

af Danmarks Nationalbank vedrørende pengeseddelmængden,

men forholdt sig passiv, ville et ansvar for økonomiministeren

efter ministeransvarlighedsloven kunne komme på tale, jf. mi-

nisteransvarlighedslovens § 5, stk. 1. Dansk deltagelse i tredje

fase med artikel 105a (106) vil indebære, at Den europæiske

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Centralbank er eneberettiget til at bemyndige udstedelse af

pengesedler, og at Den europæiske Centralbank og de nationa-

le centralbanker er eneberettigede til at udstede pengesedler.

Såfremt Den Europæiske Centralbank besluttede gennem egen

udstedelse at mangedoble pengeseddelbeløbet eller bemyndi-

gede et eller flere landes centralbanker til at foretage omfatten-

de udstedelser med skadevirkninger for også dansk samfunds-

økonomi, ville intet ansvar efter dansk ret kunne gøres gæl-

dende over for Den europæiske Centralbanks ledelse eller her-

til knyttede personer i øvrigt. Eksemplet anskueliggør, at en

dansk deltagelse i tredje fase med artikel 105 a (106) vil inde-

bære, at det ansvar, som grundloven og loven i dag pålægger

ministeren, vil blive overført fra ministeren til den mellemfol-

kelige myndighed, Den europæiske Centralbank, hvorved mu-

ligheden for at gøre dette ansvar gældende over for ministeren

ophører.

Såfremt der i forhold til artikel 105a (106) alene skulle være

tale om, at en dansk deltagelse i tredje fase ville indebære på-

tagelse af en folkeretlig forpligtelse, måtte det være en forud-

sætning, at de af den mellemfolkelige organisations myndighe-

der trufne beslutninger skulle transformeres gennem danske

myndigheder for at få virkning i dansk ret. Det er imidlertid

ikke tilfældet med artikel 105a (106). Foranstaltninger besluttet

af den europæiske Centralbank vedrørende monetære forhold

har umiddelbar virkning i dansk ret. I henseende til udstedelse

af pengesedler vil det efter deltagelse i tredje fase med artikel

105a (106) være det mellemfolkelige organ, Den europæiske

Centralbank, der ved en retsakt i form af en bemyndigelse til at

udstede pengesedler rettet til en dansk myndighed, Danmarks

Nationalbank, der skaber den retlige forudsætning for, at den

danske myndighed kan iværksætte udstedelse af pengesedler.

Det er i denne sammenhæng uden betydning, at der ikke her-

sker fuld enighed om, hvilken retlig status Danmarks Natio-

nalbank har i forhold til staten. I forhold til § 20 er det alene

afgørende, om beføjelsen efter grundloven tilkommer en dansk

myndighed. At den danske myndighed har delegeret sin befø-

jelse til et andet dansk retssubjekt, ændrer intet i forhold til §

20.

Det er blevet gjort gældende, at artikel 105a (106) kun indebæ-

rer påtagelse af en folkeretlig forpligtelse og dermed ikke for-

drer anvendelse af § 20, fordi en dansk tilsidesættelse af artikel

105a (106) eller retsakter udstedt med hjemmel heri alene vil

have karakter af folkeretsbrud.

Rent bortset fra, at der herved intet egentligt siges om, hvorfor

der er tale om en folkeretlig forpligtelse, kan det formentlig

herudover yderligere anføres, at hvor den danske lovgivnings-

magt med åbne øjne lovgiver i strid med umiddelbart anvende-

lige fællesskabsretlige regler begår Danmark også traktatbrud

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

og krænker dermed også traktatretlige regler. Det europæiske

Fællesskab har oplevet sådanne helt bevidste og erklærede til-

sidesættelser af fællesskabsretten, […].”

Jens Hartig Danielsens opfattelse om kompetencebegrænsning har også

betydning for hans vurdering af forholdet mellem grundlovens § 20 og de

såkaldte præjudicielle ordninger. Side 162 anføres således bl.a. følgende:

”Den ovenfor i afsnit 3.12.4.1 anførte argumentation for, at ar-

tikel 177 (234) ikke er omfattet af grundlovens § 20, finder sit

grundlag i, at der ved en præjudiciel dom ikke skabes pligter

og rettigheder, der umiddelbart kan påberåbes i dansk ret. Her-

ved tages der imidlertid ikke direkte stilling til det ovenfor i

kapitel 2, afsnit 3.2.5, anførte, hvorefter § 20 også finder an-

vendelse, hvor der ikke er et umiddelbart forhold mellem det

mellemfolkelige organ og danske borgere, men hvor der kan

konstateres en kompetenceændring mellem den danske myn-

dighed og det mellemfolkelige organ.

Ved udøvelsen af sin beføjelse i henhold til artikel 177 (234)

kan EF-domstolen kun tage stilling til fortolkningen og gyldig-

heden af fællesskabsretten. EF-domstolens afgørelse i en præ-

judiciel dom er imidlertid bindende for den nationale domstol.

Såfremt en national domstol med hjemmel i artikel 177 (234)

anmoder EF-domstolen om at fortolke en fællesskabsretlig re-

gel, er EF-domstolens fortolkning i den præjudicielle dom bin-

dende for den nationale domstol. Dette under forudsætning af,

at den nationale domstol endeligt finder at måtte subsumere

den konkrete sags faktum på en sådan måde, at den af EF-

domstolen i den præjudiciel dom fortolkede fællesskabsretlig

regel finder anvendelse i den konkrete sag. Hvor den nationale

domstol anmoder EF-domstolen om en præjudiciel dom vedrø-

rende en fortolkning af for eksempel en umiddelbart anvende-

lig fællesskabsretlig regel, og den nationale domstol finder den

pågældende regel anvendelig i forhold til faktum i den konkre-

te sag, ligger kompetencen til at fortolke retsreglen ikke hos

den nationale domstol, men hos EF-domstolen. Der er sket en

kompetenceændring. Den kompetence, den danske domstol

havde til at fortolke alle retsregler med virkning i dansk ret,

ligger nu i det beskrevne tilfælde hos den mellemfolkelige

myndighed.

Som nævnt ovenfor i afsnit 3.12.2 er det i lovgivningsmagtens

praksis lagt til grund, at artikel 177 (234) ikke er omfattet af §

20. Der er herved med det umiddelbart ovenfor anførte påvist

en spænding i mellem teori og praksis. § 20 må derfor nok for-

tolkes, som omfattende tilfælde, hvor en mellemfolkelig myn-

dighed kan give en konkret dansk myndighed bindende in-

struktioner, men som en særegen undtagelse til denne fortolk-

ning må med henvisning til lovgivningsmagtens faste praksis

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

anføres præjudicielle ordninger, hvor en mellemfolkelig myn-

dighed under visse betingelser er enekompetent til at fortolke

den mellemfolkelige traktat og de ved denne traktat oprettede

myndigheders retsakter. I dette tilfælde indgår lovgivnings-

magtens praksis som en fortolkningsfaktor med særligt vægt.

2.2.2.

Ole Spiermann har ikke tilsluttet sig Jens Hartig Danielsens opfattel-

se om kompetenceændring, hvorefter tiltrædelse af traktater, hvorved kon-

krete danske myndigheder indplaceres i et underordnelsesforhold i forhold

til en mellemfolkelig myndighed, som har instruktionsbeføjelse i forhold

til den konkrete danske myndighed, forudsætter anvendelse af grundlovens

§ 20.

Ole Spiermann anfører således i artiklen ”Anvendelsesområdet for grund-

lovens § 20 i lyset af nyere lovgivningspraksis” i Festskrift til Ole Esper-

sen, 2004, bl.a. følgende på side 280 f.:

”I sin afhandling om suverænitetsafgivelse har Jens Hartig Da-

nielsen gjort sig til talsmand for, at ”§ 20 må [...] nok fortolkes

som omfattende tilfælde, hvor en mellemfolkelig myndighed

kan give en konkret dansk myndighed bindende instruktion”.

Synspunktet vækker minder om Max Sørensens kvalifikation

af NATO’s enhedskommando som et grænsetilfælde, ligesom

Alf Ross karakteriserede den ”supranationale” retsakt ved dens

”virkning umiddelbart overfor borgere og underordnede myn-

digheder”. Danielsen trækker store veksler på sit synspunkt,

hvis praktiske relevans i de senere år er blevet aktualiseret med

udvidelse af EF-Domstolens præjudicielle kompetence. En na-

tional domstol kan og efter omstændighederne skal for EF-

Domstolen forelægge spørgsmål om navnlig fortolkningen af

EF-traktaten eller retsakter udstedt med hjemmel i traktaten.

EF-Domstolens svar skal lægges til grund i den nationale dom-

stols efterfølgende afgørelse af den konkrete sag. Henrik Zahle

var først til at betvivle betydningen af, at en præjudiciel afgø-

relse er rettet til en dansk myndighed i stedet for ”en national

person eller virksomhed”, og havde det ikke været for en sær-

egen ”retstradition”, ville den præjudicielle kompetence derfor

efter Zahles opfattelse have været omfattet af grundlovens §

20. På trods af parternes anbringender undlod Højesteret at ta-

ge stilling til spørgsmålet i UFR 1998.800H, muligvis på grund

af uenighed dommerne imellem. Justitsministeriet har imidler-

tid fastholdt følgende vurdering: ”EF-domstolens afgørelse

vedrørende fortolkning […] vil være bindende, men den ende-

lige dom i sagen skal afsiges af de danske domstole. EF-

domstolens afgørelse vil således ikke indebære en umiddelbar

normering af parternes retsstilling og vil derfor ikke have den

virkning i det interne danske retssystem, som er en forudsæt-

ning for, at grundlovens § 20 finder anvendelse”.

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Siddes en præjudiciel afgørelse overhørig, er det den danske

stat – ikke den enkelte danske domstol – som ifalder ansvar.

Danske domstole er specificerede, men som gerningssubjekter

rettere end som ansvarssubjekter; det er domstolens gerning,

som begrunder traktatbrud, men ansvaret påtales over for sta-

ten. Enhver af statens folkeretlige forpligtelser binder som ud-

gangspunkt ethvert statsorgan som gerningssubjekt. […] Brin-

ger specificering af en dansk myndighed som gerningssubjekt

§ 20 i anvendelse, vil bestemmelsen enten omfatte en stor del

af Danmarks folkeretlige forpligtelser, eller der skal anlægges

en rent formel sondring ud fra, om specificeringen er fastsat

konkret i traktatgrundlaget eller blot følger af almindelige

principper for statsansvar som gengivet af Den Internationale

Lovkommission. Ingen af mulighederne er tiltrækkende, og det

bør med Justitsministeriet antages, at en traktats specificering

af gerningssubjektet inden for staten – statsorganerne iblandt –

ikke i sig selv nødvendiggør brug af grundlovens § 20. Selve

specificeringen kan ikke siges at anfægte forståelsen af staten

som national suveræn. (…)”

I sine afsluttende betragtninger anfører Ole Spiermann endvidere bl.a. føl-

gende (a.st., side 289):

”Som anført i afsnit 3 har Justitsministeriet ved flere lejlighe-

der afgrænset § 20 i lyset af det uskrevne grundlovsforbud og

bestemmelsens formål, som var at udvide – ikke begrænse –

Danmarks muligheder for at deltage i internationalt samarbej-

de. Traktatpraksis før 1953 tilsiger, at gennemførelse af trakta-

ter, som selv ikke ved samtidig anvendelse af folkeretlige og

nationalretlige synspunkter anfægter forståelsen af staten som

national suveræn, ikke er omfattet af § 20. Uden for står derfor

i henhold til lovgivningspraksis en række tilfælde, som i terri-

torial eller personel forstand har tilknytning til udlandet. Sam-

me princip bør og vil kunne anvendes i fremtidig lovgivnings-

praksis. En international myndighed med beføjelser til at ud-

stede retsakter med virkning for specifikke danske myndighe-

der falder da udenfor, […]”

2.3.1.

Justitsministeriet har tidligere i 1992 og 2000 overvejet, om dansk

deltagelse i Den Økonomiske og Monetære Unions 3. fase med den fælles

valuta ville indebære overladelse af beføjelser efter grundlovens § 20.

2.3.2.

I et notat af 3. marts 1992 om visse statsretlige spørgsmål ved Dan-

marks tiltrædelse af Traktaten om Den Europæiske Union anføres således

bl.a. følgende om forholdet mellem grundlovens § 20 og den dagældende

traktats artikel 105a (nu TEUF artikel 128):

”[…]

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Bestemmelsen i traktatens artikel 105 A får virkning fra tredje

fase og indebærer, at ECB i forhold til Nationalbanken kan be-

stemme, om Nationalbanken må udstede sedler, i givet fald

hvor mange sedler, der må udstedes, og hvilken udformning og

pålydende sedlerne skal have.

Etableringen af den monetære union indebærer på disse områ-

der med andre ord, at Danmark påtager sig en forpligtelse til

ikke uden bemyndigelse fra ECB at udstede sedler med status

af lovligt betalingsmiddel i Danmark. Giver lovgivningsmag-

ten Nationalbanken eller andre en sådan adgang uden ECBs

bemyndigelse, foreligger der et brud på Danmarks folkeretlige

forpligtelse.

Ved vurderingen af, om dansk tilslutning til art. 105 A, stk. 1,

forudsætter anvendelse af grundlovens § 20, må det, som

fremhævet ovenfor i afsnit I, indgå, hvilken karakter forpligtel-

serne har, herunder om forpligtelserne er almindelige internati-

onale forpligtelser, der påhviler Danmark som folkeretssubjekt,

eller om de skaber umiddelbare rettigheder og pligter for bor-

gerne i et omfang, der fastlægges af Fællesskabets myndighe-

der.

Traktatens bestemmelser om eneret til at autorisere udstedelsen

af pengesedler og retten til at bestemme seddelmængden og

udformningen af sedlerne, herunder fastsættelsen af pålydende

værdi, pålægger som nævnt efter traktatens ordlyd og udform-

ningen af reglerne for etableringen af den monetære union ef-

ter Justitsministeriets opfattelse alene forpligtelser af folkeret-

lig karakter, som Danmark derfor kan påtage sig uden at an-

vende den procedure, der er indeholdt i grundlovens § 20.

[…]

På denne baggrund må Justitsministeriet sammenfattende kon-

kludere, at tilslutning til Unionstraktatens art. 105 A, ikke for-

udsætter anvendelse af proceduren i grundlovens § 20.”

2.3.3.

Justitsministeriet har desuden i et notat af 25. april 2000 om visse

forfatningsretlige spørgsmål i forbindelse med en dansk tiltrædelse af Den

Økonomiske og Monetære Unions 3. fase med den fælles valuta anført

bl.a. følgende:

”3.2. De Centrale traktatbestemmelser.

Af særlig betydning for spørgsmålet om forholdet mellem

ØMUens 3. fase med den fælles valuta og grundloven er føl-

gende bestemmelser:

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Artikel 106 (tidligere artikel 105 A). Efter denne bestemmelses

stk. 1 har Den Europæiske Centralbank eneret til at bemyndige

udstedelse af pengesedler i Fællesskabet. Disse pengesedler –

der kan udstedes både af centralbanken og af de nationale cen-

tralbanker – er de eneste, der har status som lovlige betalings-

midler i Fællesskabet. Efter bestemmelsens stk. 2 kan med-

lemsstaterne udstede mønter med forbehold af centralbankens

godkendelse af omfanget heraf. I modsætning til, hvad der

gælder for sedlerne, får Centralbanken således ikke selv ad-

gang til at udstede mønter. Bestemmelsen giver herudover Rå-

det adgang til at vedtage foranstaltninger med henblik på at

harmonisere den pålydende værdi og de tekniske specifikatio-

ner for mønterne.

Artikel 110 (tidligere artikel 108 A). Bestemmelsen giver –

sammenholdt med ESCB-statutten – Den Europæiske Central-

bank adgang til at udstede forordninger til opfyldelse af nær-

mere angive formål. Centralbanken kan desuden vedtage for-

skellige beslutninger, herunder kræve, at kreditinstitutter, der

er etableret i medlemsstaterne, holder mindstereserver på konti

i banken. Centralbanken kan i den forbindelse – inden for

rammer fastsat af Rådet – pålægge foretagender bøder eller

tvangsbøder i tilfælde af manglende opfyldelse af forpligtelser

i henhold til de forordninger og beslutninger, som centralban-

ken udsteder.

Artikel 111 (tidligere artikel 109). Bestemmelsen giver Rådet

adgang til at indgå aftaler om monetære spørgsmål eller

spørgsmål vedrørende valutakursordninger med tredjelande el-

ler internationale organisationer. Aftalerne er bindende for Rå-

det, Den Europæiske Centralbank og medlemsstaterne.

4. Kræver dansk tilslutning til den fælles valuta anvendelse af

grundlovens § 20?

4.1. Som anført ovenfor under pkt. 3.2 følger det af EF-

Traktatens artikel 110 – sammenholdt med ESCB-statutten – at

Den Europæiske Centralbank kan udstede forordninger og be-

slutninger, der skaber umiddelbare rettigheder og pligter for

borgere og virksomheder. Disse kompetencer går videre, end

hvad der følger af de dele af traktaten, som Danmark allerede

har tilsluttet sig. Efter Justitsministeriets opfattelse indebærer

artikel 110 derfor overladelse af lovgivende og udøvende

magt, jf. grundlovens § 3.

[…]

Det anførte svarer til, hvad der er anført i 1992-notatet, jf. […]

4.2. […]

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

4.3. Det bemærkes endelig, at spørgsmålet om anvendelse af

grundlovens § 20 i den forfatningsretlige litteratur siden 1992

er drøftet også i forhold til andre led i artikel 106. Det drejer

sig om bestemmelsens stk. 1, 1. pkt., om Den Europæiske Cen-

tralbanks eneret til at bemyndige udstedelse af pengesedler,

stk. 1, 3. pkt., om pengesedlers status som lovlige betalings-

midler og stk. 2, 2. pkt., om Rådets adgang til at vedtage foran-

staltninger med henblik på at harmonisere den pålydende værdi

og de tekniske specifikationer for mønterne. Der henvises til

Jens Hartig Danielsen, Suverænitetsafgivelse (1999), side 287

ff.

Disse spørgsmål har ikke selvstændig betydning for valget af

den procedure, der skal følges ved en dansk tiltrædelse af

ØMUens 3. fase med den fælles valuta. Det følger således af

det, der er anført ovenfor under pkt. 4.1, at proceduren efter §

20 under alle omstændigheder skal anvendes på grund af be-

stemmelserne i artikel 110 og 111. Denne procedure vil blive

anvendt i forhold til ØMUens 3. fase som helhed, og den kor-

rekte fremgangsmåde efter grundloven vil derfor i alle tilfælde

blive fulgt, jf. herved pkt. 2.3 ovenfor og pkt. 5.2 nedenfor.

4.4. Som det fremgår, er det fortsat Justitsministeriets opfattel-

se, at dansk tiltrædelse af ØMUens 3. fase med den fælles va-

luta forudsætter anvendelse af grundlovens § 20.”

3. Ordningen for tæt samarbejde i henhold til SSM-forordningen

3.1.

Ordningen for tæt samarbejde mellem ECB og de kompetente myn-

digheder i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, er fastsat i SSM-

forordningens artikel 7.

Der er desuden i den såkaldte SSM-rammeforordning udstedt af Styrelses-

rådet for ECB bl.a. fastsat regler, der præciserer elementer i det tætte sam-

arbejde, jf. ECB/2014/17.

Hvis der er etableret et tæt samarbejde, udfører ECB sine opgaver inden

for rammerne af artikel 7 på de områder, der er omhandlet i forordningens

artikel 4, stk. 1 og 2, samt artikel 5 i forbindelse med kreditinstitutter, som

er etableret i den pågældende medlemsstat. ECB kan med henblik herpå

udstede instrukser til den kompetente nationale myndighed eller den kom-

petente udpegede myndighed i den deltagende medlemsstat, der ikke har

euroen som valuta.

Artikel 4, stk. 1, opstiller en række opgaver, der overdrages til ECB, i for-

hold til kreditinstitutter, der er etableret i en deltagende medlemsstat. Det

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

omfatter bl.a. at meddele og inddrage kreditinstitutters tilladelser med for-

behold for forordningens artikel 14 (litra a), at sikre overholdelse af visse

retsakter, som pålægger kreditinstitutter tilsynskrav i forbindelse med

f.eks. kapitalgrundlag og likviditet (litra d), at udføre tilsynskontrol og

eventuelt pålægge kreditinstitutter yderligere krav til f.eks. kapitalgrundlag

og likviditet (litra f) og at udføre tilsynsopgaver i forbindelse med genop-

retningsplaner og tidlig indgriben (litra i).

For så vidt angår kreditinstitutter, som er etableret i en medlemsstat, der

ikke deltager, og som opretter en filial eller leverer tjenesteydelser på

tværs af grænserne i en deltagende medlemsstat, bestemmer artikel 4, stk.

2, at ECB med udgangspunkt i opgaverne efter stk. 1 udfører de opgaver,

for hvilke de relevante nationale myndigheder er kompetente i henhold til

den relevante EU-ret.

Artikel 5 handler om såkaldte makroprudentielle opgaver og redskaber.

Det følger bl.a. af bestemmelsen, at ECB skal inddrages, når de relevante

myndigheder i de deltagende medlemsstater stiller krav om kapitalbuffere

hos kreditinstitutter på det relevante niveau samt andre foranstaltninger,

der har til formål at tage højde for de systemiske eller makroprudentielle

risici, jf. artikel 5, stk. 1.

ECB kan endvidere, hvis det anses for nødvendigt, i henhold til artikel 5,

stk. 2, stille højere krav om kapitalbuffere eller anvende strengere foran-

staltninger end det, som er fastsat af vedkommende nationale myndighed.

Dette skal ske med forbehold for de procedurer, der er fastsat i forordning

nr. 575/2013 og direktiv 2013/36/EU i de tilfælde, der udtrykkeligt er fast-

sat i den relevante EU-ret. Endvidere skal det ske i samarbejde med de ud-

pegede myndigheder i de berørte medlemsstater, jf. artikel 5, stk. 4.

3.2.

Det følger af artikel 7, stk. 2, at Danmark ved en meddelelse til bl.a.

de øvrige medlemsstater og ECB kan anmode om, at der indledes et tæt

samarbejde mellem ECB og den kompetente nationale myndighed i Dan-

mark (i praksis Finanstilsynet) i forbindelse med udførelsen af de opgaver,

som er omhandlet i artikel 4 og 5, for så vidt angår alle de kreditinstitutter,

der er etableret i den berørte medlemsstat.

Samarbejdet etableres ved en afgørelse vedtaget af ECB, hvis nærmere

fastsatte betingelser er opfyldt, jf. artikel 7, stk. 2, der har følgende ordlyd:

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

”2. Tæt samarbejde mellem ECB og den kompetente nationale

myndighed i en deltagende medlemsstat, der ikke har euroen

som valuta, etableres ved en afgørelse vedtaget af ECB, hvis

følgende betingelser er opfyldt:

a) den berørte medlemsstat meddeler de øvrige medlemsstater,

Kommissionen, ECB og EBA anmodningen om at indlede et

tæt samarbejde med ECB i forbindelse med udførelsen af de

opgaver, som er omhandlet i artikel 4 og 5, for så vidt angår al-

le de kreditinstitutter, der er etableret i den berørte medlems-

stat, i overensstemmelse med artikel 6

b) i meddelelsen forpligter den pågældende medlemsstat sig til:

- at sikre, at dens kompetente eller udpegede nationale myn-

dighed retter sig efter alle retningslinjer eller anmodninger fra

ECB, og

- at tilvejebringe alle de oplysninger om kreditinstitutter i den

pågældende medlemsstat, som ECB måtte kræve med henblik

på at foretage en omfattende vurdering af disse kreditinstitutter

c) den berørte medlemsstat har vedtaget relevant national lov-

givning med henblik på at sikre, at dens kompetente nationale

myndighed er forpligtet til at vedtage enhver form for foran-

staltning i forbindelse med kreditinstitutter, som ECB måtte

anmode om, jf. stk. 4.”

Som det fremgår, er det i henhold til artikel 7, stk. 2, litra b, en betingelse,

at Danmark i meddelelsen forpligter sig til at sikre, at den kompetente eller

udpegede danske myndighed retter sig efter alle retningslinjer eller an-

modninger fra ECB, og til at tilvejebringe alle de oplysninger om kreditin-

stitutter i Danmark, som ECB måtte kræve med henblik på at foretage en

omfattende vurdering af disse kreditinstitutter.

Efter artikel 7, stk. 2, litra c, er det endvidere en betingelse, at der i Dan-

mark er vedtaget relevant dansk lovgivning med henblik på at sikre, at den

kompetente danske myndighed er forpligtet til at vedtage enhver form for

foranstaltning i forbindelse med kreditinstitutter, som ECB måtte anmode

om i henhold til artikel 7, stk. 4.

Artikel 7, stk. 4, har følgende ordlyd:

”4. Hvis ECB er af den opfattelse, at den kompetente nationale

myndighed i en berørt medlemsstat bør vedtage en foranstalt-

ning i forbindelse med de opgaver, der er omhandlet i stk. 1,

for så vidt angår et kreditinstitut, et finansielt holdingselskab

eller et blandet finansielt holdingselskab, giver den instrukser

til den pågældende myndighed og angiver en relevant tids-

ramme.

Tidsrammen skal være på mindst 48 timer, medmindre tidlige-

re vedtagelse er absolut nødvendig for at hindre uoprettelig

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

skade. Den kompetente nationale myndighed i den pågældende

medlemsstat træffer alle nødvendige foranstaltninger i over-

ensstemmelse med den forpligtelse, der er omhandlet i stk. 2,

litra c).”

Det følger således af artikel 7, stk. 4, at hvis ECB mener, at en national

kompetent myndighed bør vedtage en foranstaltning for så vidt angår et

kreditinstitut, giver ECB instruks til myndigheden. ECB har i et referat af

en telefonkonference, som blev afholdt mellem ECB og repræsentanter fra

Erhvervs- og Vækstministeriet, Justitsministeriet og Udenrigsministeriet

den 15. december 2014, skriftligt tilkendegivet, at en sådan instruks ofte

kun vil overlade et lille eller slet intet skøn til den nationale myndighed i

forhold til, hvordan instruksen nærmere udmøntes i en national foranstalt-

ning. Referatet er modtaget den 26. januar 2015.

Det ligger bl.a. i artikel 7, stk. 1 og 4, at det for Danmarks vedkommende

vil være Finanstilsynet (eller Erhvervs- og Vækstministeriet i forhold til

visse makroprudentielle værktøjer), der over for det enkelte kreditinstitut

mv. meddeler f.eks. påbud eller andre tilsynsbeslutninger, herunder om

skærpede krav til kapitalbuffere mv. vedtaget af ECB efter artikel 5, stk. 2.

Dette har ECB skriftligt bekræftet i ovennævnte referat modtaget den 26.

januar 2015.

3.3.

Forordningens kapitel III (artikel 9 – 18) indeholder nærmere regler

om tilsyns- og undersøgelsesbeføjelser, der tilkommer ECB.

Artikel 9, stk. 1, 1. afsnit, fastslår, at ECB alene er at betragte som den

kompetente eller udpegede myndighed med det formål at udføre tilsynsop-

gaver, jf. artikel 4, stk. 1 og 2, eller at udføre makroprudentielle opgaver,

jf. 5, stk. 2. Det følger endvidere af artikel 9, stk. 1, 2. afsnit, at ECB ude-

lukkende med dette formål har beføjelser og forpligtigelser, som fastsat i

forordningen, dvs. at ECB f.eks. ikke kan regulere spørgsmål i forhold til

forbrugerbeskyttelse eller hvidvask i institutterne, da ECB ikke har kompe-

tencer på disse områder. ECB har efter artikel 9, stk. 1, 2. afsnit, alle de

beføjelser og forpligtigelser, som de kompetente og nationale myndigheder

har i medfør af den relevante EU-ret, medmindre andet er fastsat i forord-

ningen. Af artikel 9, stk. 1, 3. afsnit, følger det, at ECB – med henblik på

at udføre de opgaver, som ECB tildeles med forordningen – via instrukser

kan pålægge de nationale myndigheder at anvende de beføjelser, de er til-

delt i national lovgivning.

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Samtidig følger det af artikel 9, stk. 3, at uanset bestemmelserne i artikel 9,

stk. 1, så udfører ECB sine beføjelser i overensstemmelse med artikel 7

med hensyn til kreditinstitutter, der er etableret i deltagende medlemssta-

ter, som ikke har euroen som valuta. For medlemsstater, som har indledt et

tæt samarbejde med ECB i overensstemmelse med artikel 7, indebærer

dette, at alle de beføjelser, som ECB tildeles i kapitel III, vil skulle gen-

nemføres via de nationale myndigheder.

Med artikel 10 – 13 gives ECB en række undersøgelsesbeføjelser, mens ar-

tikel 14 – 18 indeholder nogle særlige tilsynsbeføjelser for ECB. Det kan i

den forbindelse nævnes, at det f.eks. er fastsat i artikel 12, at ECB efter

nærmere regler kan foretage kontrol på stedet hos bl.a. visse kreditinstitut-

ter i de deltagende medlemsstater. Som et andet eksempel kan nævnes ar-

tikel 14, hvorefter ECB på eget initiativ kan inddrage en tilladelse. Det kan

også nævnes, at ECB med henblik på at udføre de opgaver, som overdra-

ges til den i henhold til forordningen, kan pålægge f.eks. kreditinstitutter

administrative sanktioner, jf. artikel 18.

For medlemsstater, der indgår i et tæt samarbejde, vil det i overensstem-

melse med artikel 9, stk. 3, sammenholdt med artikel 7, jf. ovenfor, imid-

lertid ikke være ECB, som udøver beføjelserne i artikel 10 – 18, men der-

imod de relevante nationale myndigheder i den pågældende medlemsstat.

Dette har ECB bekræftet i referatet modtaget den 26. januar 2015, der er

omtalt ovenfor. Det betyder i forhold til Danmark, at det f.eks. vil være en

dansk myndighed, der foretager kontrol på stedet i henhold til artikel 12.

Det bemærkes i den forbindelse desuden, at ansatte ved ECB vil kunne

deltage i kontrollen som observatører, jf. rammeforordningens artikel 115,

stk. 4. Det vil også være en dansk myndighed, som efter instruks fra ECB

inddrager et kreditinstituts tilladelse efter artikel 14, stk. 5.

3.4.

Hvis Danmark deltager i det styrkede banksamarbejde, vil beslut-

ningsprocessen for de større kreditinstitutter, der er under tilsyn fra ECB,

involvere et fælles tilsynsteam, styringsudvalget og de to besluttende orga-

ner i ECB samt Finanstilsynet (eller Erhvervs- og Vækstministeriet i for-

hold til visse makroprudentielle værktøjer), der skal gennemføre ECB’s

afgørelser.

Der vil for hvert enkelt kreditinstitut under ECB-tilsyn blive nedsat et fæl-

les tilsynsteam. Tilsynsteamet vil bestå af medarbejdere fra ECB, hvoraf

én vil være ”ECB-koordinator”, og medarbejdere fra det nationale tilsyn (i

praksis Finanstilsynet), hvoraf én vil være underkoordinator. For Danmark

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

vil det gælde, at det er den nationale underkoordinator fra Finanstilsynet,

der har kontakten med instituttet under tilsyn. Dette skal ske i overens-

stemmelse med ECB-koordinatorens instrukser.

Tilsynsteamet vil kunne indstille til Tilsynsrådet, at der træffes en tilsyns-

afgørelse, f.eks. om kontrol på stedet hos et kreditinstitut. Tilsynsrådet ud-

fører alt forberedende arbejde vedrørende de tilsynsopgaver, der er over-

ført til ECB. Tilsynsrådet består af en formand, en næstformand, fire re-

præsentanter fra ECB samt en repræsentant fra hvert af de deltagende

medlemslandes tilsynsmyndigheder, herunder eventuelle deltagende ikke-

eurolande, jf. artikel 26, stk. 1. Formanden og næstformanden udpeges af

Rådet efter indstilling fra ECB og godkendelse af Europa-Parlamentet, jf.

artikel 26, stk. 3. Tilsynsrådets afgørelser træffes som udgangspunkt med

simpelt flertal, hvor hvert medlem har én stemme, jf. artikel 26, stk. 6.

Styringsudvalget vil herefter bistå Tilsynsrådet med at forberede en even-

tuel tilsynsafgørelse, som Tilsynsrådet efterfølgende behandler. Dette ud-

valg, som nedsættes af Tilsynsrådet og forbereder møderne i Tilsynsrådet,

herunder udkast til tilsynsafgørelser, kan højest bestå af 10 medlemmer af

Tilsynsrådet og skal være sammensat, så der sikres rimelig balance og ro-

tation mellem de deltagende nationale myndigheder. Styringsudvalget har

ingen beslutningskompetence, jf. artikel 26, stk. 10.

Hvis Tilsynsrådet vedtager et udkast til afgørelse, skal det forelægges Sty-

relsesrådet. Styrelsesrådet er det øverste beslutningsorgan i ECB og består

af ECB’s direktion, der har seks medlemmer udpeget af Det Europæiske

Råd, samt centralbankcheferne fra eurolandene. Danmark har som ikke-

euroland ikke plads i Styrelsesrådet – heller ikke ved eventuel deltagelse i

det styrkede banksamarbejde. Styrelsesrådet har den endelige beslutnings-

kompetence i forhold til alle afgørelser, der træffes i ECB.

Der gælder som udgangspunkt en ikke-indsigelsesprocedure for afgørel-

serne. Det betyder, at Tilsynsrådets udkast til afgørelser anses for vedtaget,

medmindre Styrelsesrådet modsætter sig afgørelserne inden for en frist på

ti arbejdsdage (eller 48 timer i nødsituationer), jf. artikel 26, stk. 8. Hvis

Styrelsesrådet ikke modsætter sig, er afgørelsen godkendt. Styrelsesrådet

kan som udgangspunkt alene afvise – og dvs. ikke ændre i – de konkrete

udkast til afgørelser, som Tilsynsrådet har vedtaget, ligesom Styrelsesrådet

ikke selv kan træffe afgørelser uden et udkast fra Tilsynsrådet.

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

I forhold til forslag om makroprudentielle foranstaltninger, jf. artikel 5,

stk. 2, vil Styrelsesrådet dog også kunne ændre Tilsynsrådets forslag til af-

gørelse, ligesom Styrelsesrådet vil kunne træffe afgørelser uden forslag fra

Tilsynsrådet, hvis Styrelsesrådet anmoder Tilsynsrådet om at fremlægge et

forslag, og Tilsynsrådet ikke imødekommer denne efterspørgsel, jf. artikel

13h, stk. 3, sammenholdt med artikel 13h, stk. 2, i Den Europæiske Cen-

tralbanks afgørelse af 22. januar 2014 om ændring af afgørelse

ECB/2004/2 om vedtagelse af forretningsordenen for Den Europæiske

Centralbank (ECB/2014/1).

3.5.

Ordningen for tæt samarbejde bygger på, at den kompetente nationale

myndighed i kraft af national lovgivning skal være forpligtet til at vedtage

enhver form for foranstaltning i forbindelse med kreditinstitutter, som

ECB måtte anmode om, jf. artikel 7, stk. 2, litra c, og stk. 4. Det er også en

betingelse for ordningen, at medlemsstaten sikrer, at den kompetente eller

udpegede nationale myndighed retter sig efter alle retningslinjer og an-

modninger fra ECB, jf. artikel 7, stk. 2, litra b.

Imidlertid er det også en del af ordningen for tæt samarbejde, at en delta-

gende medlemsstat under visse betingelser kan meddele ECB, at medlems-

staten ikke vil være bundet af en konkret afgørelse, jf. de nærmere regler i

artikel 7, stk. 7 og 8.

Artikel 7, stk. 7 og 8, har følgende ordlyd:

”7. Hvis en deltagende medlemsstat, der ikke har euroen som

valuta, i overensstemmelse med artikel 26, stk. 8, meddeler

ECB sin begrundede uenighed i en indsigelse fra Styrelsesrådet

mod et udkast til afgørelse fra tilsynsrådet, afgiver Styrelsesrå-

det inden for en periode på 30 dage udtalelse om medlemssta-

tens begrundede uenighed og bekræfter sin indsigelse eller

trækker den tilbage med angivelse af årsagerne hertil.

Hvis Styrelsesrådet bekræfter sin indsigelse, kan den deltagen-

de medlemsstat, der ikke har euroen som valuta, meddele ECB,

at den ikke vil være bundet af den potentielle afgørelse i for-

bindelse med tilsynsrådets mulige ændrede udkast til afgørelse.

ECB overvejer herefter muligheden for at suspendere eller af-

slutte det tætte samarbejde med den pågældende medlemsstat

under behørigt hensyn til et effektivt tilsyn og træffer afgørelse

herom.

ECB tager navnlig hensyn til følgende overvejelser:

a) hvorvidt en sådan manglende suspension eller afslutning vil

kunne skade den fælles tilsynsmekanismes integritet eller have

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

betydelige negative følger med hensyn til medlemsstaternes fi-

nanspolitiske ansvar

b) hvorvidt en sådan suspension eller afslutning vil kunne have

betydelige negative følger med hensyn til det finanspolitiske

ansvar i den medlemsstat, som har givet underretning om sin

begrundede uenighed i overensstemmelse med artikel 26, stk.

c) hvorvidt den finder det godtgjort, at den berørte kompetente

nationale myndighed har truffet foranstaltninger, som efter

ECB's opfattelse:

- sikrer, at kreditinstitutterne i den medlemsstat, der i medfør af

foregående afsnit gav underretning om sin begrundede uenig-

hed, ikke behandles gunstigere end kreditinstitutterne i de an-

dre deltagende medlemsstater, og

- er lige så virkningsfulde som Styrelsesrådets afgørelse i hen-

hold til andet afsnit i dette stykke med hensyn til at opnå de

mål, der er omhandlet i artikel 1, og sikrer overholdelse af den

relevante EU-ret.

ECB medtager disse overvejelser i sin afgørelse og meddeler

dem til den pågældende medlemsstat.

8. Hvis en deltagende medlemsstat, der ikke har euroen som

valuta, er uenig i et udkast til afgørelse fra tilsynsrådet, under-

retter den senest fem arbejdsdage efter modtagelsen af udkastet

til afgørelse Styrelsesrådet om sin begrundede uenighed. Sty-

relsesrådet træffer herefter afgørelse om spørgsmålet i løbet af

senest fem arbejdsdage under fuld hensyntagen til denne be-

grundelse, og det forklarer skriftligt den pågældende medlems-

stat sin afgørelse. Den pågældende medlemsstat kan anmode

ECB om at afslutte det tætte samarbejde med umiddelbar virk-

ning og vil ikke være bundet af den efterfølgende afgørelse.”

Som det fremgår af artikel 7, stk. 7, vil en medlemsstat, der har indledt et

tæt samarbejde med ECB, kunne meddele ECB sin begrundede uenighed i

tilfælde, hvor Styrelsesrådet gør indsigelse mod et udkast til afgørelse fra

Tilsynsrådet. Hvis Styrelsesrådet fastholder sin indsigelse, vil medlemssta-

ten kunne meddele ECB, at man ikke vil være bundet af en eventuelt æn-

dret afgørelse, og det vil derefter være op til ECB at vurdere, om dette skal

medføre, at det tætte samarbejde suspenderes eller afsluttes.

En medlemsstat i tæt samarbejde vil efter artikel 7, stk. 8, også kunne

meddele sin begrundede uenighed i et udkast til afgørelse fra Tilsynsrådet.

I dette tilfælde vil det dog være en forudsætning for, at medlemsstaten ikke

bliver bundet af en afgørelse, at medlemsstaten selv anmoder ECB om, at

det tætte samarbejde afsluttes.

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Muligheden for i henhold til artikel 7, stk. 7 og 8, at afvise at følge en

konkret afgørelse kan i forhold til Danmark f.eks. betyde, at den kompe-

tente danske myndighed ikke skal rette sig efter en instruks fra ECB om at

inddrage et konkret kreditinstituts tilladelse.

Det skal samtidig bemærkes, at der vil kunne være afgørelser, som træffes

i medfør af artikel 5, stk. 2, hvor Tilsynsrådet ikke har udarbejdet et udkast

til afgørelse, og som derfor ikke er omfattet af artikel 7, stk. 7 og 8, jf. pkt.

3.4 ovenfor. Disse afgørelser vil medlemsstaten i tæt samarbejde dermed

ikke kunne vælge ikke at følge. Dette ændrer dog ikke ved, at det vil være

den relevante danske myndighed, som vil udmønte afgørelsen i forhold til

danske kreditinstitutter, jf. pkt. 3.2 ovenfor.

3.6.

Hvis der efter anmodning fra Danmark etableres et tæt samarbejde

mellem ECB og den kompetente danske myndighed (i praksis Finanstilsy-

net), vil Danmark være underlagt en forpligtelse til løbende at opfylde de

betingelser, som er fastsat i artikel 7, stk. 2, jf. herved artikel 7, stk. 5, litra

a og b.

Det betyder, at Danmark f.eks. vil være forpligtet til at opretholde den

danske lovgivning, som sikrer, at den kompetente danske myndighed har

pligt til at vedtage enhver form for foranstaltning i forbindelse med kredit-

institutter, som ECB måtte anmode om.

Hvis Danmark ikke opfylder en eller flere af de omhandlede betingelser,

vil ECB i sidste ende kunne suspendere eller afslutte det tætte samarbejde

med Danmark, jf. nærmere artikel 7, stk. 5. Danmark vil derimod ikke

kunne blive dømt ved EU-Domstolen for overtrædelse af sin forpligtelse.

Bestemmelsen i artikel 7, stk. 5, har følgende ordlyd:

”5. ECB kan beslutte at udstede en advarsel til den pågældende

medlemsstat om, at det tætte samarbejde vil blive suspenderet

eller afsluttet, såfremt der ikke træffes afgørende korrigerende

foranstaltninger i følgende tilfælde:

a) hvis de betingelser, der er fastsat i stk. 2, litra a)-c), efter

ECB's opfattelse ikke længere er opfyldt af den pågældende

medlemsstat, eller

b) hvis den kompetente nationale myndighed i en medlemsstat

efter ECB's opfattelse ikke handler i overensstemmelse med

den forpligtelse, der er omhandlet i stk. 2, litra c).

Såfremt sådanne korrigerende foranstaltninger ikke er blevet

iværksat inden for 15 dage efter udstedelsen af en sådan advar-

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

sel, kan ECB suspendere eller afslutte det tætte samarbejde

med den pågældende medlemsstat.

Afgørelsen om at suspendere eller afslutte det tætte samarbejde

meddeles den berørte medlemsstat og offentliggøres i

Den Eu-

ropæiske Unions Tidende.

I afgørelsen præciseres, fra hvilken

dato den finder anvendelse, under behørig hensyntagen til til-

synets effektivitet og kreditinstitutternes legitime interesser.”

Danmark vil kunne anmode ECB om at afslutte det tætte samarbejde på et

hvilket som helst tidspunkt efter udløbet af tre år fra datoen for offentlig-

gørelse i Den Europæiske Unions Tidende af ECB’s afgørelse om at etab-

lere det tætte samarbejde, jf. de nærmere regler i artikel 7, stk. 6.

4. Rådets Juridiske Tjenestes udtalelse af 15. marts 2013 vedrørende

ordningen for tæt samarbejde i henhold til SSM-forordningen

Rådets Juridiske Tjeneste har i en skriftlig udtalelse af 15. marts 2013 un-

der forhandlingerne af SSM-forordningen forholdt sig til forskellige

spørgsmål stillet af den danske regering om karakteren og indholdet af det

tætte samarbejde.

I udtalelsen, der alene findes på engelsk, anføres følgende:

“I.

The legal nature of the close cooperation mechanism set

out in Article 6 [7] of the proposed ECB Regulation

1. The close cooperation will be established on the basis of a

notification by the Member State concerned and a decision by

the ECB that the requisite conditions are met. Thus, the legal

foundation of the close cooperation is the willingness of the

Member State concerned to enter into close cooperation and, to

that effect, its commitment to adapt its internal legal order to

make sure that ECB instructions will be followed and translat-

ed into its internal law.

2. From this perspective, entering into a close cooperation can-

not be analysed as an agreement implying a transfer of sover-

eignty but as juxtaposition of unilateral acts (the initial request

by a Member State and the resulting modification of its inter-

nal legal order

and

the unilateral decision by the ECB ac-

knowledging that fact and enlarging the scope of the SSM to

the requesting non-euro Member State).

II. Powers of the ECB to take any decisions that are legally

binding on a participating non-euro Member State, includ-

ing possible infringement procedures and sanctions

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

3. The powers of the ECB as regards the enforcement of the

close cooperation mechanism are a self-contained system, reg-

ulated in its entirety by the relevant provisions of Article 6

[Article 7], and in particular its paragraphs 6 to 6b [Article 7].

Under these, the non-compliance with ECB decisions may lead

ultimately to the suspension or to the termination of the close

cooperation. Decisions of the ECB are binding on a participat-

ing non-euro Member State insofar as the latter has originally

accepted to comply with them when requesting to participate

in the mechanism, and has thereupon been admitted to partici-

pate in it.

4. Since the legal basis for the application of an ECB decision

by a non-euro Member State would be only the close coopera-

tion mechanism, a non-compliance cannot be qualified as a

failure to fulfil an obligation under the Treaties, in the sense of

Article 258 TFEU and cannot lead to a possible action by the

Commission in this respect.

5. Thus, since the non-observance of an ECB decision could

only lead to the removal of the legal basis for its application to

a non-euro Member State, and since this cannot be addressed

by the system of sanctions devised in the Treaties, such a deci-

sion cannot be qualified as "legally binding" in the classical

sense of the term, but rather as "contractually binding."

III. Powers of the ECB to take any decisions vis-à-vis credit

institutions or other entities in participating non-euro

Member States

6. With regard to the powers of the ECB, Article 8(2b) [Article

9(3)] states that

"[b]y derogation from paragraph 1, with re-

gard to credit institutions established in Member States which

have entered into a close cooperation in accordance with Arti-

cle 6 [Article 7], the ECB shall exercise its powers in accord-

ance with Article 6 [Article 7]."

7. In turn, Article 6(5) [Article 7(4)] specifies that, in relation

to a credit institution, financial holding company or a mixed-

financial holding company, the ECB shall act through instruc-

tions addressed to the competent national authority.

8. National competent authorities have to comply with such in-

structions by virtue of the relevant national legislation, which

they will have adopted in application of Article 6(2)(c) [Article

7(2)(c), as a condition to be admitted to a close cooperation

(failing which they could not even be admitted to participate

therein). The non-application (or the repeal) of said legislation

could lead to the suspension or the termination of the participa-

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

tion of the Member State concerned in the single supervisory

mechanism.

9. Consequently, the ECB will not be given direct powers to

take any decisions/make recommendations vis-à-vis credit in-

stitutions or other persons or entities in a participating non-

Euro Member State.”

5. Justitsministeriets vurdering

5.1.

I det følgende skal det vurderes, om ordningen for tæt samarbejde med

ECB i henhold til SSM-forordningen indebærer, at der i forhold til Dan-

mark overlades ECB beføjelser, som er omfattet af grundlovens § 20.

Ordningen for tæt samarbejde betyder, at Danmark skal sikre ved relevant

dansk lovgivning, at den kompetente danske myndighed har pligt til at

vedtage enhver form for foranstaltning i forbindelse med kreditinstitutter,

som ECB måtte anmode om, jf. artikel 7, stk. 2, litra c, og stk. 4. Danmark

skal også sikre, at den kompetente eller udpegede danske myndighed retter

sig efter alle retningslinjer og anmodninger fra ECB, jf. artikel 7, stk. 2, lit-

ra b.

Rådets Juridiske Tjeneste har, som det fremgår af pkt. 4 ovenfor, i udtalel-

sen af 15. marts 2013 givet udtryk for, at forpligtelsen til at følge en be-

slutning fra ECB for en medlemsstat, der indgår i et tæt samarbejde med

ECB, ikke kan anses for retligt bindende i sædvanlig forstand, men snarere

skal betragtes som ”contractually binding”. Rådets Juridiske Tjeneste har

som begrundelse bl.a. peget på, at manglende efterlevelse af en beslutning

fra ECB ikke vil kunne føre til sanktioner i henhold til EU-

traktatgrundlagets sanktionssystem, men alene vil kunne føre til, at ECB

suspenderer eller afslutter det tætte samarbejde.

Det er Justitsministeriets opfattelse, at det ikke i sig selv er afgørende for

vurderingen af, om dansk deltagelse i tæt samarbejde betyder, at ECB får

beføjelser som omfattet af grundlovens § 20, om den forpligtelse, som

Danmark herved påtager sig, mest nærliggende betegnes som ”contractual-

ly binding”, eller om Danmark uden at begå folkeretsbrud kan undlade at

følge en beslutning fra ECB.

Vurderingen må baseres på karakteren og det nærmere indhold af den for-

pligtelse, som vil gælde for Danmark, så længe Danmark deltager i tæt

samarbejde, sammenholdt med anvendelsesområdet for grundlovens § 20.

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

5.2.

Der kan herefter anføres følgende vedrørende spørgsmålet om, hvor-

vidt den kompetence i forhold til Danmark, som det tætte samarbejde i

henhold til SSM-forordningen vil skabe for ECB, indebærer, at der overla-

des beføjelser i grundlovens § 20’s forstand:

De beslutninger, som ECB vil kunne træffe inden for rammerne af det tæt-

te samarbejde, vil have som formål, at de relevante myndigheder i Dan-

mark (i praksis Finanstilsynet eller Erhvervs- og Vækstministeriet i for-

hold til visse makroprudentielle værktøjer) skal vedtage en given foran-

staltning over for et kreditinstitut mv. ECB’s beslutning vil således være

en instruks rettet til de relevante nationale myndigheder og ikke til ved-

kommende kreditinstitut.

Den fastsatte ordning for tæt samarbejde bygger i overensstemmelse her-

med ikke på, at ECB’s beslutninger skal virke umiddelbart i den danske

retsorden i forhold til de enkelte kreditinstitutter mv., jf. herved udtalelsen

af 15. marts 2013 fra Rådets Juridiske Tjeneste og SSM-

rammeforordningens artikel 107, stk. 2. Ordningen bygger derimod på, at

ECB’s beslutninger får virkning i den danske retsorden i kraft af nationale

foranstaltninger.

Det følger således bl.a. af forordningens artikel 7, stk. 1 og 4, at det for

Danmarks vedkommende i givet fald vil være de relevante danske myn-

digheder, der over for det enkelte kreditinstitut mv. meddeler f.eks. påbud

eller andre tilsynsbeslutninger. Der er dermed ikke tale om, at Danmark i

henhold til SSM-forordningen vil være forpligtet til ved lov at forhåndsin-

korporere ECB’s beslutninger i dansk ret, så de får virkning direkte i for-

hold til de enkelte kreditinstitutter.

For medlemsstater, der indgår i et tæt samarbejde, vil det desuden ikke væ-

re ECB, som udøver de undersøgelses- og tilsynsbeføjelser, der ifølge ord-

lyden af artikel 10 – 18 tilkommer ECB, men derimod de relevante natio-

nale myndigheder i den pågældende medlemsstat. Dette følger således af

artikel 9, stk. 3, sammenholdt med artikel 7, jf. pkt. 3.3 ovenfor.

Det betyder i forhold til Danmark, at det vil være danske myndigheder, der

f.eks. foretager kontrol på stedet i henhold til artikel 12, og ansatte ved

ECB vil alene kunne deltage som observatører, jf. rammeforordningens ar-

tikel 115, stk. 4. ECB vil på baggrund af artikel 7 kunne give instruks til

Finanstilsynet – f.eks. om at afkræve et kreditinstitut oplysninger inden for

rammerne af forordningens artikel 10 – men det vil være Finanstilsynet,

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

der pålægger kreditinstituttet at udlevere oplysningerne. Det vil også f.eks.

være en dansk myndighed, som efter instruks fra ECB inddrager et kredit-

instituts tilladelse efter artikel 14, stk. 5.

Det bemærkes, at de beskrevne kendetegn for den kompetence, som et tæt

samarbejde vil skabe for ECB, afspejler, at ordningen på en forfatningsret-

lig relevant måde adskiller sig fra ECB’s kompetence i henhold til TEUF

artikel 132.

Der kan herved bl.a. peges på, at ECB i henhold til TEUF artikel 132 (tid-

ligere TEF artikel 110) ville kunne udstede forordninger og beslutninger,

der skaber umiddelbare rettigheder og pligter for borgere og virksomheder

her i landet, herunder for kreditinstitutter. Ordningen efter artikel 132 er

således ikke – som den er i det tætte samarbejde – at ECB’s retsakter ville

få virkning i den danske retsorden i kraft af nationale foranstaltninger.

Det er på den baggrund Justitsministeriets opfattelse, at ECB ikke som led

i det tætte samarbejde får beføjelse til at udstede retsakter med direkte

virkning i forfatningsretlig (eller EU-retlig) forstand her i landet, eller til i

øvrigt at udøve beføjelser med direkte virkning her i landet i forhold til

kreditinstitutter mv. En sådan beføjelse vil ECB efter SSM-forordningen

kun have i forhold til medlemsstater, der har euroen som valuta.

Der er således ikke tale om, at ECB i forhold til Danmark vil kunne an-

vende foranstaltninger som omfattet af TEUF artikel 132.

5.3.

Det skal dernæst overvejes, om det forhold, der i et tæt samarbejde i

henhold til SSM-forordningen vil gælde mellem ECB og de relevante dan-

ske myndigheder, betyder, at ECB får beføjelser omfattet af grundlovens §

20.

Behovet for at overveje dette spørgsmål skal ses i lyset af, at der som om-

talt i pkt. 2.2.1 i den statsretlige litteratur af Jens Hartig Danielsen er givet

udtryk for den opfattelse, at en kompetenceændring i form af, at danske

myndigheder indplaceres i et underordnelsesforhold i forhold til en mel-

lemfolkelig myndighed, som har instruktionsbeføjelse i forhold til den

konkrete danske myndighed, forudsætter anvendelse af grundlovens § 20.

I det lys har Jens Hartig Danielsen i sin afhandling fra 1999 anlagt en an-

den vurdering end Justitsministeriet gjorde i 1992 af, om den dagældende

TEF artikel 105a (nu TEUF artikel 128) indebar overladelse af beføjelser

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

omfattet af grundlovens § 20, hvis Danmark skulle deltage i Den Økono-

miske og Monetære Unions 3. fase med den fælles valuta, jf. pkt. 2.2.1

ovenfor.

Jens Hartig Danielsens opfattelse om kompetencebegrænsning har også

betydning for hans vurdering af forholdet mellem grundlovens § 20 og de

såkaldte præjudicielle ordninger, jf. pkt. 2.2.1.

Der kan om det rejste spørgsmål efter Justitsministeriets opfattelse anføres

følgende:

Justitsministeriet har ikke hidtil i forbindelse med vurderinger af, om

dansk tilslutning til en traktat mv., herunder de forskellige ændringer af

EU’s traktatgrundlag, som er gennemført siden Danmarks tiltrædelse af EF

i 1973, givet udtryk for, at det er nødvendigt at følge proceduren i grund-

lovens § 20, hvis der sker en kompetenceændring i form af, at danske

myndigheder ved traktaten mv. indplaceres i et underordnelsesforhold i

forhold til en mellemfolkelig myndighed, som har instruktionsbeføjelse i

forhold til den konkrete danske myndighed.

Det bemærkes i den forbindelse, at Justitsministeriet, som det fremgår af

pkt. 2.3, i 2000 ikke fandt det nødvendigt at forholde sig til Jens Hartig

Danielsens opfattelse vedrørende den dagældende TEF artikel 105a (nu

TEUF artikel 128), fordi proceduren efter § 20 – på grund af bl.a. TEUF

artikel 132 (tidligere TEF artikel 110) – under alle omstændigheder vil

skulle følges ved en dansk tiltrædelse af ØMUens 3. fase med den fælles

valuta.

Der ses heller ikke i lovgivningspraksis at være eksempler på, at den be-

skrevne opfattelse af anvendelsesområdet for grundlovens § 20 er lagt til

grund af lovgivningsmagten.

Omvendt kan der peges på, at det i lovgivningspraksis – som også behand-

let af Jens Hartig Danielsen – er lagt til grund, at EU-Domstolens kompe-

tence til at træffe præjudicielle afgørelser i sager forelagt af nationale

domstole ikke indebærer en overladelse af beføjelser i grundlovens for-

stand. Der kan herved f.eks. henvises til lov nr. 415 af 10. juni 1997 om

gennemførelse af Europol-konventionen og omtalen heraf i Justitsministe-

riets notat af 7. maj 2013 om, hvorvidt dansk tilslutning til aftale om en

fælles europæisk patentdomstol forudsætter anvendelse af proceduren i

grundlovens § 20.

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Den præjudicielle ordning kan ellers siges at indebære en kompetenceæn-

dring, eftersom danske domstole ifølge EU-retten efter omstændighederne

har pligt til at forelægge præjudicielle spørgsmål for EU-domstolen og har

pligt til at lægge EU-Domstolens besvarelse til grund i den pågældende

danske retssag.

Lovgivningspraksis i forhold til præjudicielle ordninger er endvidere vide-

reført efter Jens Hartig Danielsens afhandling fra 1999, jf. f.eks. lov nr.

482 af 7. juni 2001 om Danmarks tiltrædelse af konventionen om gensidig

bistand og samarbejde mellem toldmyndighederne (Napoli II-

konventionen). I det lovforslag, der lå til grund for loven, er det udtrykke-

ligt anført, at den fastsatte ordning, hvorefter EU-Domstolen fik kompe-

tence til at træffe præjudicielle afgørelser om fortolkningen af konventio-

nen, ikke indebærer en overladelse af beføjelser i grundlovens forstand.

Endvidere har Ole Spiermann i artiklen ”Anvendelsesområdet for grundlo-

vens § 20 i lyset af nyere lovgivningspraksis” bl.a. givet udtryk for, at ”En

international myndighed med beføjelser til at udstede retsakter med virk-

ning for specifikke danske myndigheder falder da udenfor [grundlovens §

20]”, jf. pkt. 2.2.2 ovenfor. Ole Spiermann anfører i artiklen endvidere

bl.a., at ”Bringer specificering af en dansk myndighed som gerningssub-

jekt § 20 i anvendelse, vil bestemmelsen enten omfatte en stor del af Dan-

marks folkeretlige forpligtelser, eller der skal anlægges en rent formel

sondring ud fra, om specificeringen er fastsat konkret i traktatgrundlaget

eller blot følger af almindelige principper for statsansvar som gengivet af

Den Internationale Lovkommission. Ingen af mulighederne er tiltrækken-

de, og det bør med Justitsministeriet antages, at en traktats specificering af

gerningssubjektet inden for staten – statsorganerne iblandt – ikke i sig selv

nødvendiggør brug af grundlovens § 20”, jf. pkt. 2.2.2 ovenfor.

Justitsministeriet kan på den anførte baggrund ikke tilslutte sig Jens Hartig

Danielsens generelle opfattelse, hvorefter det er nødvendigt at følge proce-

duren i grundlovens § 20, hvis der sker en kompetenceændring i form af,

at danske myndigheder ved traktaten mv. indplaceres i et underordnelses-

forhold i forhold til en mellemfolkelig myndighed, som har instruktionsbe-

føjelse i forhold til den konkrete danske myndighed.

Herudover kan der henvises til, at Jens Hartig Danielsen i sin afhandling

har opstillet en forudsætning for sin opfattelse af anvendelsesområdet for

grundlovens § 20, som i forhold til ordningen for det tætte samarbejde vil

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

kunne udlægges sådan, at der i alle tilfælde ikke er tale om overladelse af

beføjelser i § 20’s forstand.

Jens Hartig Danielsen giver således i forhold til den dagældende TEF arti-

kel 105a (nu TEUF artikel 128) bl.a. udtryk for, at hvis der ”alene skulle

være tale om, at en dansk deltagelse i tredje fase ville indebære påtagelse

af en folkeretlig forpligtelse, måtte det være en forudsætning, at de af den

mellemfolkelige organisations myndigheder trufne beslutninger skulle

transformeres gennem danske myndigheder for at få virkning i dansk ret”.

Det anførte vil kunne udlægges således, at den beskrevne forudsætning er

opfyldt i forhold til ECB’s beslutninger i henhold til det tætte samarbejde.

Den fastsatte ordning for tæt samarbejde bygger således ikke på, at ECB’s

beslutninger skal virke umiddelbart i den danske retsorden i forhold til de

enkelte kreditinstitutter, men derimod på, at ECB’s beslutninger først får

virkning i den danske retsorden i kraft af nationale foranstaltninger, jf.

bl.a. ovenfor i pkt. 3.2 og 3.3. Det vil således for Danmarks vedkommende

være de relevante nationale myndigheder, der over for det enkelte kreditin-

stitut mv. meddeler f.eks. påbud eller andre tilsynsbeslutninger.

Baseret på denne forståelse kan det gøres gældende, at dansk deltagelse i

det tætte samarbejde heller ikke efter Jens Hartig Danielsens opfattelse om

kompetenceændring vil betyde, at der overlades beføjelser omfattet af

grundlovens § 20.

På baggrund af det, der er anført ovenfor under litra a og b, er det sam-

menfattende Justitsministeriets opfattelse, at det forhold, der i et tæt sam-

arbejde i henhold til SSM-forordningen vil gælde mellem ECB og de rele-

vante danske myndigheder, ikke betyder, at ECB får beføjelser omfattet af

grundlovens § 20.

5.4.

Som det fremgår af pkt. 5.2, er det Justitsministeriets opfattelse, at

ECB ikke som led i det tætte samarbejde får beføjelse til at udstede retsak-

ter med direkte virkning i forfatningsretlig forstand her i landet, eller til i

øvrigt at udøve beføjelser med direkte virkning her i landet i forhold til

kreditinstitutter mv.

Det er endvidere Justitsministeriets opfattelse, at heller ikke det forhold,

der i et tæt samarbejde vil gælde mellem ECB og de relevante danske

myndigheder, betyder, at der overlades beføjelser omfattet af grundlovens

§ 20, jf. pkt. 5.3.

kom (2013) 0520 - Bilag 8: Notat om dansk deltagelse i det styrkede banksamarbejde (§ 20-redegørelse)

Det er samlet set Justitsministeriets opfattelse, at dansk deltagelse i den

ordning for tæt samarbejde mellem ECB og de kompetente myndigheder i

medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, som er fastsat i SSM-

forordningen, ikke forudsætter anvendelse af den særlige procedure i

grundlovens § 20, jf. herved også pkt. 1.4 ovenfor.

De forpligtelser, der vil følge for Danmark af et tæt samarbejde med ECB,

herunder for de relevante danske myndigheder, vil regeringen – med sam-

tykke fra Folketinget – således kunne påtage sig alene i medfør af be-

stemmelsen i grundlovens § 19, stk. 1.