L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2016-17
L 156 Bilag 8
Offentligt

Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2016-17

L 156 Bilag XX

Offentligt

xx. maj 2017

Ændringsforslag

til

Lov om ændring af lov om finansiel virksomhed, lov om finansielle rådgivere

og boligkreditformidlere og forskellige andre love

(Gennemførelse af direktiv om markeder for finansielle instrumenter (MiFID II) og ændringer

som følge af forordning om markeder for finansielle instrumenter (MiFIR) m.v.)

(L 156)

erhvervsministeren

tiltrådt af [XXX]:

Til titlen

Noten til lovforslaget titel affattes således:

Loven indeholder bestemmelser, der gennemfører dele af Europa-Parlamentets og Rådets direk-

tiv nr. 2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve virksomhed som kreditinstitut og om

tilsyn med kreditinstitutter og investeringsselskaber, EU-tidende 2013, nr. L 176, side 338 (CRD

IV), og dele af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder

for finansielle instrumenter, EU-tidende 2014, nr. L 173, side 349 (MiFID II). I loven er der medta-

get visse bestemmelser fra Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj

2014 om markeder for finansielle instrumenter, EU-tidende 2014, nr. L 173, side 84 (MiFIR). Ifølge

artikel 288 i EUF-Traktaten gælder en forordning umiddelbart i hvert medlemsland. Gengivelsen af

disse bestemmelser i loven er således udelukkende begrundet i praktiske hensyn og berører ikke

forordningens umiddelbare gyldighed i Danmark.«

[Præcisering af lovforslagets note]

Til § 1

Indledningen til § 1 affattes således:

»I lov om finansiel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 174 af 31. januar 2017, som bl.a. ændret

ved § 1 i lov nr. 403 af 28. april 2014, § 7 i lov nr. 262 af 16. marts 2016, § 2 i lov nr. 632 af 8. juni

2016 og senest ved § 1 i lov nr. 1549 af 13. december 2016, foretages følgende ændringer:«

[Lovteknisk korrektion]

Nr. 1

affattes således:

»1.

fodnoten

til lovens titel udgår »dele af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF af

21. april 2004 om markeder for finansielle instrumenter, om ændring af Rådets direktiv 85/611/EØF

og 93/6/EØF samt Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2000/12/EF og om ophævelse af Rådets

direktiv 93/22/EØF (MiFID), EU-Tidende 2004, nr. L 145, side 1,«, efter » EU-Tidende 2014, nr. L

173, side 190, (BRRD)« indsættes: », dele af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU

af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter, EU-Tidende 2014, nr. L 173, side 349

(MiFID II)«, og »og Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 af 26. juni 2013,

EU-Tidende 2013, nr. L 176, side 1 (CRR)« ændres til: »Europa-Parlamentets og Rådets forordning

(EU) nr. 575/2013 af 26. juni 2013, EU-Tidende 2013, nr. L 176, side 1 (CRR), og Europa-

Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om markeder for finansielle

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

instrumenter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012, EU-Tidende 2014, nr. L 173, side 84

(MiFIR)«.

[Sproglig og lovteknisk korrektion]

Efter nr. 9 indsættes som nyt nummer:

»01.

§ 5, stk. 1, nr. 18, litra b,

ændres »værdipapirerne« til: »de omsættelige værdipapirer«.«

[Konsekvensrettelse]

nr. 19

ændres i den indledende tekst »

nr. 21

« til: »nr.

«.

[Konsekvensrettelse]

Efter nr. 28 indsættes som nyt nummer:

»02.

§ 10, stk. 2, 1., pkt.,

ændres »nr. 4, 5 og 9« til: »nr. 4, 5 og 10« og i

4. pkt.,

ændres »9«

til: »10«.«

[Konsekvensrettelse]

Efter nr. 29 indsættes som nyt nummer:

»03.

§ 14, stk. 1, nr. 3,

ændres »stk. 3« til: »stk. 2«.«

[Konsekvensrettelse]

Efter nr. 32 indsættes som nyt nummer:

»04.

§ 30, stk. 1, 1. pkt.,

ændres »stk. 4-8« til: »stk. 4 og 6-9«.«

[Konsekvensrettelse]

Efter nr. 33 indsættes som nyt nummer:

»05.

§ 30, stk. 3, nr. 2,

ændres »9« til: »10«.«

[Konsekvensrettelse]

10)

Efter nr. 40 indsættes som nyt nummer:

»06.

§ 31, stk. 3, 2. pkt.,

ændres »9« til: »10«.«

[Konsekvensrettelse]

11)

Efter nr. 58 indsættes som nyt nummer:

»07.

§ 64, stk. 8, 1. pkt.,

ændres »stk. 3« til: »stk. 2«.«

[Konsekvensrettelse]

12)

Efter nr. 64 indsættes som nyt nummer:

»08.

§ 77 a, stk. 1, nr. 3, litra c,

ændres »stk. 2« til: »stk. 4«.«

[Konsekvensrettelse]

13)

Efter nr. 72 indsættes som nyt nummer:

»09.

§ 211, stk. 2,

ændres »stk. 7« til: »stk. 6«.«

[Konsekvensrettelse]

14)

Efter nr. 75 indsættes som nyt nummer:

»010.

§ 224 a, stk. 1, nr. 2,

ændres »stk. 6« til: »stk. 5«.«

[Konsekvensrettelse]

15)

I den under

nr. 77

foreslåede ændring af

§ 226, stk. 2, 1. pkt.,

indsættes efter »udgår: »»og 5«

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

og«.«

[Konsekvensrettelse]

16)

Efter nr. 77 indsættes som nyt nummer:

»011.

§ 253, stk. 1,

ændres »stk. 7« til: »stk. 6«.«

[Konsekvensrettelse]

17)

Efter nr. 79 indsættes som nyt nummer:

»012.

§ 343 r, stk. 1,

ændres »stk. 2« til: »stk. 4«.«

[Konsekvensrettelse]

18)

Efter nr. 82 indsættes som nyt nummer:

»013.

§ 351, stk. 5, stk. 6, 1. pkt.,

stk. 10, 1. pkt.,

ændres »§ 71, stk. 3« til: »§ 71, stk. 2«.«

[Konsekvensrettelse]

19)

Nr. 85, 86

udgår.

[Lovteknisk korrektion]

20)

Efter nr. 86 indsættes som nye numre:

»014.

I §

355, stk. 2, nr. 10,

ændres »stk. 5« til: »stk. 4«.

[Konsekvensrettelse]

015.

I §

355, stk. 2, nr. 11,

ændres »stk. 3 og 4« til: »stk. 2 og 3«.

[Konsekvensrettelse]

016.

I §

355, stk. 2, nr. 12,

ændres »stk. 11« til: »stk. 10«.«

[Konsekvensrettelse]

21)

Nr. 88

affattes således:

»88.

§ 361

affattes således:

»§ 361.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af lov om finansiel virksomhed betaler år-

ligt et grundbeløb til Finanstilsynet:

1) Arbejdsmarkedets Erhvervssikring betaler 1.050.000 kr.

2) Arbejdsmarkedets Tillægspension (ATP) betaler 2.430.000 kr.

3) CO

-kvotebydere betaler 17.000 kr.

4) En fælles datacentral betaler 110.000 kr. Har en fælles datacentral i et regnskabsår gennem-

snitligt færre end 25 fuldtidsansatte, betaler den fælles datacentral dog 2.000 kr.

5) Garantifonden for skadesforsikringsselskaber betaler 100.000 kr.

6) Genforsikringsmæglerselskaber betaler 31.000 kr.

7) Hver finansiel holdingvirksomhed og forsikringsholdingvirksomhed betaler 10.000 kr.

8) Hver udsteder af collateralized mortgage obligations, ISPV-obligationer og lignende virk-

somheder betaler 21.000 kr. pr. serie.

9) Investeringsrådgivere betaler 17.000 kr.

10) Pengeinstitutter, realkreditinstitutter og fondsmæglerselskaber I betaler samlet 3.100.000 kr.

Afgiften fordeles i forhold til den enkelte virksomheds andel af de omfattede virksomheders

samlede bogførte balancesum. Der pålægges altid en minimumsafgift på 4.100 kr.

Stk. 2.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af lov om kapitalmarkeder betaler årligt et

grundbeløb til Finanstilsynet:

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

1) En operatør af et reguleret marked betaler 200.000 kr. samt 1.200 kr. pr. finansielt instru-

ment, der er optaget til handel ved udgangen af året. Afgiften kan dog højst udgøre 5.000.000

kr.

2) Et selskab, der driver en multilateral handelsfacilitet, betaler 150.000 kr. samt 1.200 kr. pr.

finansielt instrument, der er optaget til handel ved udgangen af året. Afgiften kan dog højst

udgøre 1.350.000 kr.

3) Et selskab, der driver en organiseret handelsfacilitet, betaler 100.000 kr. samt 1.200 kr. pr. fi-

nansielt instrument, der er optaget til handel ved udgangen af året. Afgiften kan dog højst

udgøre 700.000 kr.

4) En operatør af et reguleret marked, der har tilladelse til at drive en CO

auktioneringsplatform, betaler ud over afgiften efter nr. 1 50.000 kr.

5) En systematisk internalisator betaler 50.000 kr. og 1.200 kr. pr. finansielt instrument, som

den systematiske internalisator forestod handel med ved udgangen af året. Afgiften kan dog

højst udgøre 300.000 kr.

Værdipapircentraler (CSD’er) med tilladelse i henhold til Europa-Parlamentets

og Rådets

forordning nr. 909/2014 af 23. juli 2014 om forbedring af værdipapirafviklingen i Europæi-

ske Union og om værdipapircentraler, jf. § 211, stk. 2, nr. 6, i lov om kapitalmarkeder, beta-

ler 3.795.000 kr.

7) Udbydere af dataindberetningstjenester med tilladelse efter kapitel 26 i lov om kapitalmarke-

der betaler 670.000 kr. pr. type af dataindberetningstjeneste, der udbydes.

Centrale modparter (CCP’er) med tilladelse i henhold til Europa-Parlamentets

og Rådets for-

ordning nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktions-

registre, jf. § 211, stk. 2, nr. 3, i lov om kapitalmarkeder, betaler 670.000 kr.

9) Finansielle virksomheder, finansielle holdingvirksomheder og forsikringsholdingvirksomhe-

der, hvis omsættelige værdipapirer er optaget til handel på et reguleret marked, og hvis mar-

kedsværdi af de handlede omsættelige værdipapirer er på 1 mia. kr. eller derover ved udgan-

gen af året, betaler 82.000 kr. Er markedsværdien af de handlede omsættelige værdipapirer

på 250 mio. kr. og derover, men under 1 mia. kr., ved udgangen af året, betales 41.000 kr. Er

markedsværdien af de handlede omsættelige værdipapirer på under 250 mio. kr. ved udgan-

gen af året, betales 20.500 kr. Afdelinger af danske UCITS, som har udstedt andele, der er

optaget til handel på et reguleret marked, betaler 10.250 kr.

10) Fysiske eller juridiske personer, som anmoder om Finanstilsynets godkendelse af et prospekt

i henhold til kapitel 3 i lov om kapitalmarkeder, betaler 52.000 kr. i afgift pr. anmodning.

11) Udstedere, der efter egen anmodning har fået tilladelse til, at deres finansielle instrumenter

optages til handel på et reguleret marked, en multilateral handelsfacilitet eller en organiseret

handelsfacilitet i Danmark, betaler 14.000 kr.

12) Udstedere, som anmoder om Finanstilsynets officielle notering af aktier, aktiecertifikater el-

ler obligationer, betaler 25.000 kr. i afgift pr. anmodning. De pågældende udstedere betaler

herefter 3.500 kr. årligt, så længe det finansielle instrument er officielt noteret.

13) Værdipapirhandlere, som er forpligtet til at indberette transaktioner med finansielle instru-

menter til Finanstilsynet efter artikel 26 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr.

600/2014 af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter, betaler følgende:

a) 3.400 kr. for op til 10.000 transaktioner.

b) 17.000 kr. for mellem 10.000 og 100.000 transaktioner.

c) 110.000 kr. for mellem 100.000 og 1 mio. kr. transaktioner.

d) 470.000 kr. for over 1 mio. kr. transaktioner.

Stk. 3.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af lov om betalingstjenester og elektroniske

penge betaler årligt et grundbeløb til Finanstilsynet:

1) Betalingsinstitutter betaler 85.000 kr.

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

2) E-pengeinstitutter betaler 120.000 kr.

3) Virksomheder med begrænset tilladelse til at udbyde betalingstjenester betaler 8.500 kr.

4) Virksomheder med begrænset tilladelse til udstedelse af elektroniske penge betaler 12.000 kr.

Stk. 4.

Ejendomskreditselskaber omfattet af lov om ejendomskreditselskaber betaler årligt et grund-

beløb til Finanstilsynet på 28.000 kr.

Stk. 5.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af lov om finansielle rådgivere og boligkre-

ditformidlere betaler årligt et grundbeløb til Finanstilsynet:

1) Boligkreditformidlere betaler 15.500 kr.

2) Virksomheder, der yder rådgivning om finansielle produkter til forbrugere, betaler 25.000 kr.

Stk. 6.Virksomheder

og personer omfattet af § 1, stk. 1, nr. 12, i lov om forebyggende foranstaltnin-

ger mod hvidvask af udbytte og finansiering af terrorisme betaler årligt et grundbeløb til Finanstil-

synet på 4.100 kr.

Stk. 7.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af lov om forvaltere af alternative investe-

ringsfonde m.v. betaler årligt et grundbeløb til Finanstilsynet:

1) Udenlandske forvaltere af alternative investeringsfonde omfattet af kapitel 17 i lov om for-

valtere af alternative investeringsfonde m.v., som er meddelt tilladelse til at markedsføre en

udenlandsk alternativ investeringsfond i Danmark, betaler 4.100 kr. pr. alternativ investe-

ringsfond og 4.100 kr. pr. afdeling i fonden.

2) Udenlandske forvaltere af alternative investeringsfonde fra et land inden for Den Europæiske

Union eller et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, og uden-

landske forvaltere af alternative investeringsfonde fra et tredjeland, som Danmark er referen-

celand for, der er meddelt tilladelse til at forvalte danske alternative investeringsfonde, beta-

ler 41.000 kr.

Stk. 8.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af lov om investeringsforeninger m.v. betaler

årligt et grundbeløb til Finanstilsynet:

1) For hver meddelelse, anmeldelse eller ansøgning om grænseoverskridende markedsføring af

andele i investeringsinstitutter, jf. § 27 i lov om investeringsforeninger m.v., betale udenland-

ske investeringsinstitutter 5.000 kr.

2) Udenlandske investeringsinstitutter omfattet af § 27 i lov om investeringsforeninger m.v. be-

taler 16.000 kr.

Stk. 9.

Lønmodtagernes Dyrtidsfond omfattet af lov om lønmodtagernes dyrtidsfond betaler årligt et

grundbeløb til Finanstilsynet på1.380.000 kr.

Stk. 10.

Grundbeløb, jf. stk. 1-9, er angivet i 2014-niveau og reguleres årligt svarende til udviklin-

gen i Finanstilsynets bevilling på finansloven.«

[Sproglig og lovteknisk tilretning]

22)

I den under

nr. 91

foreslåede ændring af

§ 373, stk. 1,

ændres »I

§ 373, stk. 1,

indsættes efter »§

33, stk. 1,«:« til: »I

373, stk. 1,

ændres »§ 7, stk. 1 og 3-6« til: »§ 7, stk. 1 og 2-5«, efter »§ 33, stk.

1,« indsættes:«.

[Konsekvensrettelse]

23)

Nr. 92

affattes således:

»92.

373, stk. 2, 1. pkt.,

ændres »§ 71, stk. 1, 3 og 4« til: »§ 71, stk. 1-3« og efter »§ 77 d, stk. 1-

4,« indsættes: »§ 77 e, stk. 1,«.«

[Konsekvensrettelse]

24)

Efter nr. 92 indsættes som nye numre:

»017.

§ 373, stk. 3,

indsættes som

3. pkt.:

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

»Med bøde straffes herudover den, som overtræder et forbud eller en begrænsning eller restriktion

meddelt i henhold til artikel 42 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 om

markeder for finansielle instrumenter.«

[Rettelse som er nødvendig for anvendelsen af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr.

600/2014 om markeder for finansielle instrumenter]

018.

§ 386

ændres »stk. 5 og 6« til: »stk. 4 og 5«.

[Konsekvensrettelse]

Til § 2

25)

Nr.

5 udgår.

[Lovteknisk ændring]

26)

Efter nr. 11 indsættes som nye numre:

»01.

I §

3, stk. 2, nr. 1,

ændres »stk. 3« til: »stk. 4«.«

[Konsekvensrettelse]

02.

I §

3, stk. 3

der bliver stk. 4 og 5, ændres »stk. 2« til: »stk. 3«.«

[Konsekvensrettelse]

27)

Efter nr. 12 indsættes som nyt nummer:

»03.

I §

3, stk. 5,

der bliver stk. 6, ændres »stk. 2, nr. 4« til: »stk. 3, nr. 4« og »stk. 2, nr. 5« ændres

til: »stk. 3, nr. 5«.«

[Konsekvensrettelse]

28)

Efter nr. 15 indsættes som nyt nummer:

»04.

§ 6, stk. 1

2, § 7, stk. 1, § 8, stk. 1, 1. pkt., § 9, stk. 1, § 10, 1. pkt., § 10 b, stk. 1,

§ 18,

stk. 1, 1. pkt.,

indsættes efter »en finansiel rådgiver«: », en investeringsrådgiver«.

[Lovteknisk ændring]

29)

I den under

nr. 20

foreslåede ændring af

§ 12, stk. 2

udgår »og 3«.

[Konsekvensrettelse]

30)

I den indledende tekst til

nr. 21

ændres »I

§ 14, stk. 1

« til: »I

§ 12, stk. 3,

§ 14, stk. 1

«.

[Konsekvensrettelse]

31)

Nr. 27

affattes således:

»27.

§ 26, stk. 2,

indsættes efter »Overtrædelse af«: »§ 7 b, stk. 1,« og »§ 10 a, stk. 1,« udgår«.

Til § 9

32)

I den indledende tekst til

nr. 2

ændres »3.

pkt.

« til: »4.

pkt.«.

[Konsekvensrettelse]

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

Til § 10

33)

I den under

nr. 5

foreslåede ændring af

§ 63, 2. pkt.,

§ 166, stk. 2, 1. pkt.,

ændres »og inve-

steringsselskaber« til: », investeringsselskaber og administrationsselskaber«.

[Konsekvensrettelse]

Til § 13

34)

I den under

nr. 1

foreslåede affattelse af

§ 159 a

affattes

stk. 2

således:

»Stk. 2.

Erhvervsstyrelsen påser, at årsrapporter og delårsrapporter aflagt af virksomheder

omfattet af regnskabsklasse D, som har værdipapirer optaget til handel på et reguleret mar-

ked i et EU/EØS-land, overholder reglerne for finansiel information i de internationale regn-

skabsstandarder, jf. Europa-Parlamentets og Rådets forordning om anvendelse af internatio-

nale regnskabsstandarder samt regler i eller fastsat i medfør af denne lov.«

[Sproglig præcisering]

35)

I den under

nr. 1

foreslåede affattelse af

§ 159 a

ændres i

stk. 5, 2. pkt.,

»stk. 4« til: »stk. 5«.

[Lovteknisk tilretning]

Til § 17

36)

Paragraffen udgår.

[Lovteknisk korrektion]

Til § 23

37)

»I

stk. 2

udgår »17,«.

[Lovteknisk korrektion]

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

Bemærkninger

Til titlen

Til nr. 1

Med ændringsforslaget foreslås lovforslagets note nyaffattet. Det er en præcisering af noten, idet

henvisningen til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder

for finansielle instrumenter ikke var identisk med henvisningen til samme direktiv i lovforslagets §

1, nr. 1. Det rettes op med ændringsforslaget.

Til lovens § 1

Til nr. 2

Den foreslåede ændring er en lovteknisk korrektion, så relevante henvisninger til senere ændringer

til lov om finansiel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 174 af 31. januar 2017, fremgår af indled-

ningen til lovforslagets § 1.

Til nr. 3

Den foreslåede ændring er dels en sproglig korrektion, hvor titlen til forordning nr. 600/2014 af 15.

maj 2014 indsættes, dels en lovteknisk korrektion, idet opremsningen sidst i fodnoten ikke forløb

korrekt.

Til nr. 4

Som konsekvens af, at ordet værdipapir i den indledende tekst til § 5, stk. 1, nr. 18, litra b, i lov om

finansiel virksomhed, med lovforslagets § 1, nr. 10, ændres til omsættelige værdipapirer, foreslås

det med ændringsforslaget, at værdipapirerne i samme bestemmelse tilsvarende ændres, så der

kommer til at stå ”de omsættelige værdipapirer”, så der er overensstemmelse i terminologien.

Til nr. 5

Med § 1, nr. 19, i det fremsatte lovforslag ændres ordet værdipapirer i § 354, stk. 6, nr. 21 og 27, i

lov om finansiel virksomhed. Det skulle rettelig have været § 354, stk. 6, nr. 22 og 28. Ændrings-

forslaget gennemfører denne korrektion.

Til nr. 6

Med § 1, nr. 100, i det fremsatte lovforslag indsættes et nyt nummer i bilag 4, afsnit A, i lov om

finansiel virksomhed, således at afsnit A, nr. 9, bliver nr. 10. § 10, stk. 2, 1., 3. og 4., pkt., indehol-

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

der henvisninger til bilag 4, afsnit A, nr. 9, der bliver nr. 10. Med ændringsforslaget foretages de

nødvendige konsekvensrettelser heraf.

Til nr. 7

Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophæ-

vet. Som konsekvens heraf bliver § 71, stk. 3, herefter til § 71, stk. 2. § 14, stk. 1, nr. 3, indeholder

en henvisning til § 71, stk. 3. Med ændringsforslaget foretages den nødvendige konsekvensrettelse

af § 14, stk. 1, nr. 3.

Til nr. 8

Med § 1, nr. 37, i det fremsatte lovforslag indsættes efter stk. 4, et nyt stykke i § 30 i lov om finan-

siel virksomhed. Som konsekvens heraf bliver § 30, stk. 5-11, herefter § 30, stk. 6-12. Som konse-

kvens heraf rettes henvisningen i § 30, stk. 1, 1. pkt., fra stk. 4-8 til stk. 4 og 6-9.

Til nr. 9

Med § 1, nr. 100, i det fremsatte lovforslag indsættes et nyt nummer i bilag 4, afsnit A, i lov om

finansiel virksomhed, således at afsnit A, nr. 9, bliver nr. 10. § 30, stk. 3, nr. 2, indeholder en hen-

visning til bilag 4, afsnit A, nr. 9, der bliver nr. 10. Med ændringsforslaget foretages den nødvendi-

ge konsekvensrettelse heraf.

Til nr. 10

Med § 1, nr. 100, i det fremsatte lovforslag indsættes et nyt nummer i bilag 4, afsnit A, i lov om

finansiel virksomhed, således at afsnit A, nr. 9, bliver nr. 10. § 31, stk. 3, 2. pkt., indeholder en hen-

visning til bilag 4, afsnit A, nr. 9, der bliver nr. 10. Med ændringsforslaget foretages den nødvendi-

ge konsekvensrettelse heraf.

Til nr. 11

Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophæ-

vet. Som konsekvens heraf bliver § 71, stk. 3, herefter til § 71, stk. 2. § 64, stk. 8, 1. pkt., indeholder

en henvisning til § 71, stk. 3. Med ændringsforslaget foretages den nødvendige konsekvensrettelse

af § 64, stk. 8, 1. pkt.

Til nr. 12

Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophæ-

vet. Den gældende § 71, stk. 2, er en bemyndigelsesbestemmelse, som med § 1, nr. 60, i det frem-

sætte lovforslag indsættes igen som stk. 4 i samme bestemmelse. § 77 a, stk. 1, nr. 3, litra c, inde-

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

holder en henvisning til § 71, stk. 2. Med ændringsforslaget foretages den nødvendige konsekvens-

rettelse af § 77 a, stk. 1, nr. 3, litra c, så henvisningen i stedet bliver til § 71, stk. 4.

Til nr. 13

Med § 1, nr. 16, i det fremsatte lovforslag foreslås § 7, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophæ-

vet. Som konsekvens heraf bliver § 7, stk. 3-8 herefter til § 7, stk. 2-7. § 211, stk. 2, i lov om finan-

siel virksomhed indeholder en henvisning til § 7, stk. 7, der bliver § 7, stk. 6. Med ændringsforsla-

get foretages den nødvendige konsekvensrettelse heraf.

Til nr. 14

Med § 1, nr. 75, i det fremsatte lovforslag foreslås § 224, stk. 5, i lov om finansiel virksomhed op-

hævet. Som konsekvens heraf bliver § 224, stk. 6-8, herefter til § 224, stk. 5-7. § 224 a, stk. 1, nr. 2,

indeholder en henvisning til § 224, stk. 6, der bliver § 224, stk. 5. Med ændringsforslaget foretages

den nødvendige konsekvensrettelse heraf.

Til nr. 15

§ 226, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed indeholder en henvisning til § 224, stk. 5, der med § 1,

nr. 75, i det fremsatte lovforslag foreslås ophævet. Som konsekvens heraf ændres den foreslåede

ændring af § 226, stk. 2, i lovforslagets § 1, nr. 77, således at henvisningen til § 224, stk. 5, udgår.

Til nr. 16

Med § 1, nr. 75, i det fremsatte lovforslag foreslås § 224, stk. 5, i lov om finansiel virksomhed op-

hævet. Som konsekvens heraf bliver § 224, stk. 6-8, herefter til § 224, stk. 5-7. § 253, stk. 1, inde-

holder en henvisning til § 224, stk. 7, der bliver § 224, stk. 6. Med ændringsforslaget foretages den

nødvendige konsekvensrettelse heraf.

Til nr. 17

Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophæ-

vet. Den gældende § 71, stk. 2, er en bemyndigelsesbestemmelse, som med § 1, nr. 60, i det frem-

sætte lovforslag indsættes igen som stk. 4 i samme bestemmelse. § 343 r, stk. 1, indeholder en hen-

visning til § 71, stk. 2. Med ændringsforslaget foretages den nødvendige konsekvensrettelse af §

343 r, stk. 1, så henvisningen i stedet bliver til § 71, stk. 4.

Til nr. 18

Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophæ-

vet. Som konsekvens heraf bliver § 71, stk. 3, herefter til § 71, stk. 2. § 351, stk. 5, 6 og 10 indehol-

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

der en henvisning til § 71, stk. 3. Med ændringsforslaget foretages den nødvendige konsekvensret-

telse af § § 351, stk. 5, 6 og 10.

Til nr. 19

Med § 1, nr. 85 og 86, i det fremsatte lovforslag ændres i § 355, stk. 2, henvisningerne til § 14 i lov

om finansiel virksomhed. Lovforslaget indeholder imidlertid ingen ændringer til § 14 i lov om fi-

nansiel virksomhed, hvorfor de to ændringer udgår med ændringsforslaget.

Med § 1, nr. 87, i det fremsatte lovforslag ændres § 360, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed. Ved

et ændringsforslag til lovforslag nr. L 41 - Forslag til lov om forebyggende foranstaltninger mod

hvidvask og finansiering af terrorisme (hvidvaskloven), vil § 360, stk. 2, blive ophævet. Derfor ud-

går ændringen med dette ændringsforslag.

Til nr. 20

Med § 1, nr. 16, i det fremsatte lovforslag foreslås § 7, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophæ-

vet. Som konsekvens heraf bliver § 7, stk. 3-8 herefter til § 7, stk. 2-7. § 355, stk. 2, nr. 10 og 11, i

lov om finansiel virksomhed indeholder en henvisning til henholdsvis § 7, stk. 5, der bliver § 7, stk.

4, og § 7, stk. 3 og 4, der bliver § 7, stk. 2 og 3. Med ændringsforslaget foretages de nødvendige

konsekvensrettelser heraf.

Med § 1, nr. 26, i det fremsatte lovforslag foreslås § 9, stk. 9, i lov om finansiel virksomhed ophæ-

vet. Som konsekvens heraf bliver § 9, stk. 10-12 herefter til § 9, stk. 9-11. § 355, stk. 2, nr. 12, i lov

om finansiel virksomhed indeholder en henvisning til § 9, stk. 11, der bliver § 9, stk. 10. Med æn-

dringsforslaget foretages den nødvendige konsekvensrettelser heraf.

Til nr. 21

Med § 1, nr. 88, i det fremsatte lovforslag foreslås det at nyaffatte § 361 i lov om finansiel virksom-

hed. Med ændringsforslaget foreslås nr. 88 i det fremsatte lovforslag nyaffattet på grund af sproglig

og lovteknisk tilretninger. Bl.a. ændres indledningen til de enkelte stykker sprogligt. Endvidere fo-

retages der lovtekniske rettelser i det foreslåede stk. 1, nr. 10, stk. 2, nr. 4, og stk. 6.

Til nr. 22

Med § 1, nr. 16, i det fremsatte lovforslag foreslås § 7, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophæ-

vet. Som konsekvens heraf bliver § 7, stk. 3-8 herefter til § 7, stk. 2-7. § 373, stk. 1, i lov om finan-

siel virksomhed indeholder en henvisning til § 7, stk. 3-6, der bliver § 7, stk. 2-5. Med ændringsfor-

slaget ændres lovforslaget § 1, nr. 91, således, at den nødvendige konsekvensrettelser i § 373, stk. 1,

medtages.

Til nr. 23

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

Den gældende § 373, stk. 2, 1. pkt., i lov om finansiel virksomhed indeholder en henvisning til § 71,

stk. 1, 3 og 4. Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71, stk. 2, i lov om finansiel

virksomhed ophævet. Som konsekvens heraf bliver § 71, stk. 3, herefter til § 71, stk. 2. Den gæl-

dende § 71 i lov om finansiel virksomhed indeholder tre stykker. Det er således en fejl, at der på

nuværende tidspunkt er en henvisning til § 71, stk. 4, i § 373, stk. 2, 1. pkt., i lov om finansiel virk-

somhed. Med § 1, nr. 60, i det fremsatte lovforslag foreslås indsat to nye stykker i § 71 i lov om

finansiel virksomhed. Med ændringsforslaget foretages den nødvendige konsekvensrettelse af §

373, stk. 2, 1. pkt., således, at der fremover retteligt henvises til § 71, stk. 1-3.

Til nr. 24

Med § 1, nr. 16, i det fremsatte lovforslag foreslås § 7, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophæ-

vet. Som konsekvens heraf bliver § 7, stk. 3-8 herefter til § 7, stk. 2-7. § 386 i lov om finansiel virk-

somhed indeholder en henvisning til § 7, stk. 5 og 6, der bliver § 7, stk. 4 og 5. Med ændringsfor-

slaget foretages den nødvendige konsekvensrettelse i § 386.

Til lovens § 2

Til nr. 25

Lovforslagets § 2, nr. 5, bryder med den kronologiske rækkefølge, hvorfor ændringsforslaget af

lovtekniske årsager lader § 2, nr. 5, i det fremsætte lovforslag udgå og i stedet indgå igen i kronolo-

gisk korrekt rækkefølge, jf. ændringsforslagets nr. 28.

Til nr. 26 og 27

Med § 2, nr. 11, i det fremsatte lovforslag foreslås at indsætte et nyt stk. 2 i § 3 i lov om finansielle

rådgivere og boligkreditformidlere. Som konsekvens heraf bliver § 3, stk. 2-5, til § 3, stk. 3-6. Flere

af de øvrige stykker i § 3 i lov om finansielle rådgivere og boligkreditformidlere indeholder henvis-

ninger, der bør konsekvensrettes som følge heraf. Med ændringsforslaget foretages de nødvendige

konsekvensrettelser således i § 3, stk. 2, nr. 1, § 3, stk. 3 og 4 samt i § 3, stk. 5, i lov om finansielle

rådgivere og boligkreditformidlere.

Til nr. 28

Lovforslagets § 2, nr. 5, bryder med den kronologiske rækkefølge, hvorfor ændringsforslaget af

lovtekniske årsager lader § 2, nr. 5, i det fremsætte lovforslag udgå, jf. ændringsforslagets nr. 25. I

stedet indsættes ændringen igen med ændringsforslagets nr. 28.

Til nr. 29

Med § 2, nr. 20, foreslås en ændring af § 12, stk. 2 og 3, i lov om finansielle rådgivere og boligkre-

ditformidlere. § 12, stk. 3, indeholder imidlertid ikke ordene »en finansiel rådgiver og hos en bolig-

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

kreditformidler«, men derimod ordene »en finansiel rådgiver eller en boligkreditformidler«. Som

konsekvens heraf udgår ændringen af § 12, stk. 3, i lovforslagets § 2, nr. 20, ved ændringsforslaget.

Til nr. 30

Med § 2, nr. 20, foreslås en ændring af § 12, stk. 2 og 3, i lov om finansielle rådgivere og boligkre-

ditformidlere. § 12, stk. 3, indeholder imidlertid ikke ordene »en finansiel rådgiver og hos en bolig-

kreditformidler«, men derimod ordene »en finansiel rådgiver eller en boligkreditformidler«. Som

konsekvens heraf bliver ændringen af § 12, stk. 3, i stedet en del af lovforslagets § 2, nr. 21, hvilket

sker ved dette ændringsforslag.

Til nr. 31

Med § 2, nr. 18, i det fremsatte lovforslag foreslås § 10 a ophævet. § 26, stk. 2, i lov om finansielle

rådgivere og boligkreditformidlere indeholder en henvisning til § 10 a, stk. 1. Som konsekvens her-

af foretages med ændringsforslaget en ændring af lovforslagets § 2, nr. 27, således, at § 10 a, stk. 1,

udgår af § 26, stk. 2, i lov om finansielle rådgivere og boligkreditformidlere.

Til lovens § 9

Til nr. 32

Med § 3, nr. 2, i det fremsatte lovforslag foreslås en ændring af § 66 a, stk. 1, 3. pkt., i lov om tilsyn

med firmapensionskasser. Det skulle rettelig have været § 66 a, stk. 1, 4. pkt., hvilket rettes med

ændringsforslaget.

Til lovens § 10

Til nr. 33

Med § 10, nr. 5, i det fremsatte lovforslag, foreslås § 63 og § 166, stk. 2, i selskabsloven ændret

således, at henvisningen til værdipapirhandlerbegrebet efter § 4, stk. 1, i lov om værdipapirhandel

m.v. ændres så der i stedet i bestemmelserne henvises til en værdipapirhandler efter § 9, stk. 1, i lov

om finansiel virksomhed, samt udenlandske kreditinstitutter og investeringsselskaber eller filialer af

udenlandske kreditinstitutter og investeringsselskaber omfattet af § 1, stk. 3, §§ 30, 31, 33 og 33 a i

lov om finansiel virksomhed, der lovligt udøver værdipapirhandel her i landet.

Forslaget er dels en konsekvens af forslag til lov om kapitalmarkeder, der erstatter lov om værdipa-

pirhandel m.v., der samtidig foreslås ophævet, og dels en konsekvens af, at definitionen af værdipa-

pirhandler i den gældende lov om værdipapirhandel m.v. ikke videreføres. Selskabslovens henvis-

ninger til værdipapirhandlerbegrebet i lov om værdipapirhandel m.v. foreslås derfor ændret til

værdpapirhandlerbegrebet i § 9, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed. Da definitionen på en værdi-

papirhandler i § 9, stk. 1, er væsentlig snævrere end § 4, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v.,

foreslås det at supplere bestemmelsen med udenlandske kreditinstitutter og investeringsselskaber

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

samt filialer af disse både indenfor og udenfor EU/EØS. I § 4, stk. 1, nr. 3, i lov om værdipapirhan-

del m.v. nævnes ud over kreditinstitutter og investeringsselskaber også administrationsselskaber.

Da der ikke tiltænkt en materiel ændring af bestemmelserne, og der fremover skal gælde de samme

regler for selskaber, der lovligt udøver værdipapirhandel her i landet, er det fundet mest korrekt, at

også administrationsselskaber omfattes af henvisningen. Dette rettes der op på med ændringsforsla-

get.

Til lovens § 13

Til nr. 34

Med § 13, nr. 1, i det fremsatte lovforslag nyaffattes § 159 a i årsregnskabsloven. Med ændringsfor-

slaget nyaffattes § 159, stk. 2, af hensyn til en sproglig præcisering, således at henvisningen til, at

Erhvervsstyrelsen påser overholdelsen af lovens § 137 slettes, da det fremgår af bestemmelsen, at

Erhvervsstyrelsen påser overholdelsen af hele loven, herunder § 137 i årsregnskabsloven.

Til nr. 35

Med § 13, nr. 1, i det fremsatte lovforslag nyaffattes § 159 a i årsregnskabsloven. Med ændringsfor-

slaget ændres stk. 4 til stk. 5 i det nyaffattede § 159, stk. 5, 2. pkt. Der er alene tale om en lovtek-

nisk tilretning.

Til lovens § 17

Til nr. 36

§ 17 i det fremsatte lovforslag ændrer i § 305 i søloven.

Sølovens § 305 omtaler strengt taget ikke værdipapirer men henviser blot til lovgivningen herom.

Det vurderes derfor, at den foreslåede ændring af § 305 i søloven ikke er nødvendig.

Vurderingen om nødvendigheden af ændringen er desuden foretaget i lyset af, at § 1, nr. 8 i lov nr.

618 af 12. juni 2013 ikke er sat i kraft. Den pågældende bestemmelse forventes ikke at blive sat i

kraft foreløbig og således heller ikke før 3. januar 2018, hvor det fremsatte lovforslag foreslås at

træde i kraft. I betragtning heraf og i betragtning af, at det lovteknisk vil være meget kompliceret og

næppe egnet til at indgå i et ændringsforslag at ændre i den endnu ikke ikraftsatte lov nr. 618 af 12.

juni 2013, er vurderingen, at den bedste løsning er at lade det fremsatte lovforslags § 17, som æn-

drer søloven, udgå.

Til lovens § 23

Til nr. 37

L 156 - 2016-17 - Bilag 8: Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Side

Som en konsekvens, af at det med ændringsforslaget foreslås at lade § 17 i det fremsatte lovforslag

udgå, vil § 17 ligeledes udgå af lovforslagets territorialbestemmelse i lovforslagets § 23.