L 156 - 2016-17 - Bilag 9: 2. udkast til betænkning

Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2016-17
L 156 Bilag 9
Offentligt

Til lovforslag nr.

L 156

Folketinget 2016-17

Betænkning afgivet af Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget den 0. maj 2017

2. udkast

(Ændringsforslag fra erhvervsministeren)

Betænkning

over

Forslag til lov om ændring af lov om finansiel virksomhed, lov om finansielle

rådgivere og boligkreditformidlere og forskellige andre love

(Gennemførelse af direktiv om markeder for finansielle instrumenter (MiFID II) og ændringer som følge af forordning om

markeder for finansielle instrumenter (MiFIR) m.v.)

[af erhvervsministeren (Brian Mikkelsen)]

1. Ændringsforslag

Erhvervsministeren har stillet 37 ændringsforslag til lov-

forslaget.

2. Udvalgsarbejdet

Lovforslaget blev fremsat den 15. marts 2017 og var til 1.

behandling den 23. marts 2017. Lovforslaget blev efter 1.

behandling henvist til behandling i Erhvervs-, Vækst- og

Eksportudvalget.

Møder

Udvalget har behandlet lovforslaget i <> møder.

Sammenhæng med andre lovforslag

Lovforslaget har været sambehandlet med lovforslag nr.

155 (Forslag til lov om kapitalmarkeder).

Høring

Et udkast til lovforslaget har inden fremsættelsen været

sendt i høring, og erhvevsministeren sendte den 14. decem-

ber 2016 dette udkast til udvalget, jf. ERU alm. del – bilag

71. Den 15. marts 2017 sendte erhvervsministeren de ind-

komne høringssvar og et notat herom til udvalget.

Teknisk gennemgang

Udvalget fik den 20. april 2017 en teknisk gennemgang

af lovforslaget ved erhvervsministeren.

Spørgsmål

Udvalget har stillet 10 spørgsmål til erhvervsministeren

til skriftlig besvarelse, som denne har besvaret.

3. Indstillinger <og politiske bemærkninger>

Inuit Ataqatigiit, Tjóðveldi og Javnaðarflokkurin var på

tidspunktet for betænkningens afgivelse ikke repræsenteret

med medlemmer i udvalget og havde dermed ikke adgang til

at komme med indstillinger eller politiske udtalelser i be-

tænkningen.

En oversigt over Folketingets sammensætning er optrykt

i betænkningen.

4. Ændringsforslag med bemærkninger

Ændringsforslag

erhvervsministeren,

tiltrådt af <>:

Til titlen

Noten til titlen affattes således:

»1) Loven indeholder bestemmelser, der gennemfører dele

af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv nr.

2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve

virksomhed som kreditinstitut og om tilsyn med kredit-

institutter og investeringsselskaber, EU-tidende 2013,

nr. L 176, side 338 (CRD IV), og dele af Europa-Parla-

mentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj

2014 om markeder for finansielle instrumenter, EU-ti-

dende 2014, nr. L 173, side 349 (MiFID II). I loven er

der medtaget visse bestemmelser fra Europa-Parlamen-

tets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj

DokumentId

Journalnummer

L 156 - 2016-17 - Bilag 9: 2. udkast til betænkning

2014 om markeder for finansielle instrumenter, EU-ti-

dende 2014, nr. L 173, side 84 (MiFIR). Ifølge artikel

288 i EUF-Traktaten gælder en forordning umiddelbart

i hvert medlemsland. Gengivelsen af disse bestemmel-

ser i loven er således udelukkende begrundet i prakti-

ske hensyn og berører ikke forordningens umiddelbare

gyldighed i Danmark.«

[Præcisering af lovforslagets note]

Til § 1

Indledningen affattes således:

»I lov om finansiel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr.

174 af 31. januar 2017, som bl.a. ændret ved § 1 i lov nr.

403 af 28. april 2014, § 7 i lov nr. 262 af 16. marts 2016, § 2

i lov nr. 632 af 8. juni 2016 og senest ved § 1 i lov nr. 1549

af 13. december 2016, foretages følgende ændringer:«.

[Lovteknisk korrektion]

Nr. 1

affattes således:

»1.

fodnoten

til lovens titel udgår »dele af Europa-Parla-

mentets og Rådets direktiv 2004/39/EF af 21. april 2004 om

markeder for finansielle instrumenter, om ændring af Rådets

direktiv 85/611/EØF og 93/6/EØF samt Europa-Parlamen-

tets og Rådets direktiv 2000/12/EF og om ophævelse af Rå-

dets direktiv 93/22/EØF (MiFID), EU-Tidende 2004, nr. L

145, side 1,«, efter » EU-Tidende 2014, nr. L 173, side 190,

(BRRD)« indsættes: », dele af Europa-Parlamentets og Rå-

dets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for

finansielle instrumenter, EU-Tidende 2014, nr. L 173, side

349 (MiFID II)«, og »og Europa-Parlamentets og Rådets

forordning (EU) nr. 575/2013 af 26. juni 2013, EU-Tidende

2013, nr. L 176, side 1 (CRR)« ændres til: »Europa-Parla-

mentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 af 26. juni

2013, EU-Tidende 2013, nr. L 176, side 1 (CRR), og Euro-

pa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af

15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og

om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012, EU-Tidende

2014, nr. L 173, side 84 (MiFIR)«.«

[Sproglig og lovteknisk korrektion]

Efter nr. 9 indsættes som nyt nummer:

»01.

§ 5, stk. 1, nr. 18, litra b,

ændres »værdipapirerne« til:

»de omsættelige værdipapirer«.«

[Konsekvensrettelse]

nr. 19

ændres i den indledende tekst

»nr. 21

27«

til:

»nr. 22

28«.

[Konsekvensrettelse]

Efter nr. 28 indsættes som nyt nummer:

»02.

§ 10, stk. 2, 1., pkt.,

ændres »nr. 4, 5 og 9« til: »nr. 4,

5 og 10«, og i

4. pkt.

ændres »9« til: »10«.«

[Konsekvensrettelse]

Efter nr. 29 indsættes som nyt nummer:

»03.

§ 14, stk. 1, nr. 3,

ændres »stk. 3« til: »stk. 2«.«

[Konsekvensrettelse]

Efter nr. 32 indsættes som nyt nummer:

»04.

§ 30, stk. 1, 1. pkt.,

ændres »stk. 4-8« til: »stk. 4 og

6-9«.«

[Konsekvensrettelse]

Efter nr. 33 indsættes som nyt nummer:

»05.

§ 30, stk. 3, nr. 2,

ændres »9« til: »10«.«

[Konsekvensrettelse]

10)

Efter nr. 40 indsættes som nyt nummer:

»06.

§ 31, stk. 3, 2. pkt.,

ændres »9« til: »10«.«

[Konsekvensrettelse]

11)

Efter nr. 58 indsættes som nyt nummer:

»07.

§ 64, stk. 8, 1. pkt.,

ændres »stk. 3« til: »stk. 2«.«

[Konsekvensrettelse]

12)

Efter nr. 64 indsættes som nyt nummer:

»08.

§ 77 a, stk. 1, nr. 3, litra c,

ændres »stk. 2« til: »stk.

4«.«

[Konsekvensrettelse]

13)

Efter nr. 72 indsættes som nyt nummer:

»09.

§ 211, stk. 2,

ændres »stk. 7« til: »stk. 6«.«

[Konsekvensrettelse]

14)

Efter nr. 75 indsættes som nyt nummer:

»010.

§ 224 a, stk. 1, nr. 2,

ændres »stk. 6« til: »stk. 5«.«

[Konsekvensrettelse]

15)

I den under

nr. 77

foreslåede ændring af

§ 226, stk. 2,

1. pkt.,

indsættes efter »udgår«: »»og 5« og«.

[Konsekvensrettelse]

16)

Efter nr. 77 indsættes som nyt nummer:

»011.

§ 253, stk. 1,

ændres »stk. 7« til: »stk. 6«.«

[Konsekvensrettelse]

17)

Efter nr. 79 indsættes som nyt nummer:

»012.

§ 343 r, stk. 1,

ændres »stk. 2« til: »stk. 4«.«

[Konsekvensrettelse]

18)

Efter nr. 82 indsættes som nyt nummer:

»013.

§ 351, stk. 5, stk. 6, 1. pkt.,

stk. 10, 1. pkt.,

ændres

»§ 71, stk. 3« til: »§ 71, stk. 2«.«

[Konsekvensrettelse]

19)

Nr. 85, 86

udgår.

L 156 - 2016-17 - Bilag 9: 2. udkast til betænkning

[Lovteknisk korrektion]

20)

Efter nr. 86 indsættes som nye numre:

»014.

§ 355, stk. 2, nr. 10,

ændres »stk. 5« til: »stk. 4«.

015.

§ 355, stk. 2, nr. 11,

ændres »stk. 3 og 4« til: »stk. 2

og 3«.

016.

§ 355, stk. 2, nr. 12,

ændres »stk. 11« til: »stk. 10«.«

[Konsekvensrettelse]

21)

Nr. 88

affattes således:

»88.

§ 361

affattes således:

»§ 361.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet

af lov om finansiel virksomhed betaler årligt et grundbeløb

til Finanstilsynet:

Arbejdsmarkedets Erhvervssikring betaler 1.050.000

kr.

Arbejdsmarkedets Tillægspension (ATP) betaler

2.430.000 kr.

-kvotebydere betaler 17.000 kr.

En fælles datacentral betaler 110.000 kr. Har en fælles

datacentral i et regnskabsår gennemsnitligt færre end

25 fuldtidsansatte, betaler den fælles datacentral dog

2.000 kr.

Garantifonden for skadesforsikringsselskaber betaler

100.000 kr.

Genforsikringsmæglerselskaber betaler 31.000 kr.

Hver finansiel holdingvirksomhed og forsikringshol-

dingvirksomhed betaler 10.000 kr.

Hver udsteder af collateralized mortgage obligations,

ISPV-obligationer og lignende virksomheder betaler

21.000 kr. pr. serie.

Investeringsrådgivere betaler 17.000 kr.

10) Pengeinstitutter, realkreditinstitutter og fondsmægler-

selskaber I betaler samlet 3.100.000 kr. Afgiften for-

deles i forhold til den enkelte virksomheds andel af de

omfattede virksomheders samlede bogførte balance-

sum. Der pålægges altid en minimumsafgift på 4.100

kr.

Stk. 2.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af

lov om kapitalmarkeder betaler årligt et grundbeløb til Fi-

nanstilsynet:

En operatør af et reguleret marked betaler 200.000 kr.

samt 1.200 kr. pr. finansielt instrument, der er optaget

til handel ved udgangen af året. Afgiften kan dog

højst udgøre 5.000.000 kr.

Et selskab, der driver en multilateral handelsfacilitet,

betaler 150.000 kr. samt 1.200 kr. pr. finansielt instru-

ment, der er optaget til handel ved udgangen af året.

Afgiften kan dog højst udgøre 1.350.000 kr.

Et selskab, der driver en organiseret handelsfacilitet,

betaler 100.000 kr. samt 1.200 kr. pr. finansielt instru-

ment, der er optaget til handel ved udgangen af året.

Afgiften kan dog højst udgøre 700.000 kr.

10)

11)

12)

13)

En operatør af et reguleret marked, der har tilladelse

til at drive en CO

-auktioneringsplatform, betaler ud

over afgiften efter nr. 1 50.000 kr.

En systematisk internalisator betaler 50.000 kr. og

1.200 kr. pr. finansielt instrument, som den systemati-

ske internalisator forestod handel med ved udgangen

af året. Afgiften kan dog højst udgøre 300.000 kr.

Værdipapircentraler (CSD’er) med tilladelse i hen-

hold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning nr.

909/2014 af 23. juli 2014 om forbedring af værdipa-

pirafviklingen i Europæiske Union og om værdipapir-

centraler, jf. § 211, stk. 2, nr. 6, i lov om kapitalmar-

keder, betaler 3.795.000 kr.

Udbydere af dataindberetningstjenester med tilladelse

efter kapitel 26 i lov om kapitalmarkeder betaler

670.000 kr. pr. type af dataindberetningstjeneste, der

udbydes.

Centrale modparter (CCP’er) med tilladelse i henhold

til Europa-Parlamentets og Rådets forordning nr.

648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale

modparter og transaktionsregistre, jf. § 211, stk. 2, nr.

3, i lov om kapitalmarkeder, betaler 670.000 kr.

Finansielle virksomheder, finansielle holdingvirksom-

heder og forsikringsholdingvirksomheder, hvis om-

sættelige værdipapirer er optaget til handel på et regu-

leret marked, og hvis markedsværdi af de handlede

omsættelige værdipapirer er på 1 mia. kr. eller derover

ved udgangen af året, betaler 82.000 kr. Er markeds-

værdien af de handlede omsættelige værdipapirer på

250 mio. kr. og derover, men under 1 mia. kr., ved ud-

gangen af året, betales 41.000 kr. Er markedsværdien

af de handlede omsættelige værdipapirer på under 250

mio. kr. ved udgangen af året, betales 20.500 kr. Af-

delinger af danske UCITS, som har udstedt andele,

der er optaget til handel på et reguleret marked, beta-

ler 10.250 kr.

Fysiske eller juridiske personer, som anmoder om Fi-

nanstilsynets godkendelse af et prospekt i henhold til

kapitel 3 i lov om kapitalmarkeder, betaler 52.000 kr.

i afgift pr. anmodning.

Udstedere, der efter egen anmodning har fået tilladel-

se til, at deres finansielle instrumenter optages til han-

del på et reguleret marked, en multilateral handelsfa-

cilitet eller en organiseret handelsfacilitet i Danmark,

betaler 14.000 kr.

Udstedere, som anmoder om Finanstilsynets officielle

notering af aktier, aktiecertifikater eller obligationer,

betaler 25.000 kr. i afgift pr. anmodning. De pågæl-

dende udstedere betaler herefter 3.500 kr. årligt, så

længe det finansielle instrument er officielt noteret.

Værdipapirhandlere, som er forpligtet til at indberette

transaktioner med finansielle instrumenter til Finans-

tilsynet efter artikel 26 i Europa-Parlamentets og Rå-

dets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om

markeder for finansielle instrumenter, betaler følgen-

de:

a) 3.400 kr. for op til 10.000 transaktioner.

L 156 - 2016-17 - Bilag 9: 2. udkast til betænkning

b) 17.000 kr. for mellem 10.000 og 100.000 transak-

tioner.

c) 110.000 kr. for mellem 100.000 og 1 mio. kr.

transaktioner.

d) 470.000 kr. for over 1 mio. kr. transaktioner.

Stk. 3.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af

lov om betalingstjenester og elektroniske penge betaler år-

ligt et grundbeløb til Finanstilsynet:

1) Betalingsinstitutter betaler 85.000 kr.

2) E-pengeinstitutter betaler 120.000 kr.

3) Virksomheder med begrænset tilladelse til at udbyde

betalingstjenester betaler 8.500 kr.

4) Virksomheder med begrænset tilladelse til udstedelse

af elektroniske penge betaler 12.000 kr.

Stk. 4.

Ejendomskreditselskaber omfattet af lov om ejen-

domskreditselskaber betaler årligt et grundbeløb til Finans-

tilsynet på 28.000 kr.

Stk. 5.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af

lov om finansielle rådgivere og boligkreditformidlere betaler

årligt et grundbeløb til Finanstilsynet:

1) Boligkreditformidlere betaler 15.500 kr.

2) Virksomheder, der yder rådgivning om finansielle pro-

dukter til forbrugere, betaler 25.000 kr.

Stk. 6.

Virksomheder og personer omfattet af § 1, stk. 1,

nr. 12, i lov om forebyggende foranstaltninger mod hvid-

vask af udbytte og finansiering af terrorisme betaler årligt et

grundbeløb til Finanstilsynet på 4.100 kr.

Stk. 7.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af

lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. beta-

ler årligt et grundbeløb til Finanstilsynet:

1) Udenlandske forvaltere af alternative investeringsfonde

omfattet af kapitel 17 i lov om forvaltere af alternative

investeringsfonde m.v., som er meddelt tilladelse til at

markedsføre en udenlandsk alternativ investeringsfond

i Danmark, betaler 4.100 kr. pr. alternativ investerings-

fond og 4.100 kr. pr. afdeling i fonden.

2) Udenlandske forvaltere af alternative investeringsfonde

fra et land inden for Den Europæiske Union eller et

land, som Unionen har indgået aftale med på det finan-

sielle område, og udenlandske forvaltere af alternative

investeringsfonde fra et tredjeland, som Danmark er re-

ferenceland for, der er meddelt tilladelse til at forvalte

danske alternative investeringsfonde, betaler 41.000 kr.

Stk. 8.

Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af

lov om investeringsforeninger m.v. betaler årligt et grundbe-

løb til Finanstilsynet:

1) For hver meddelelse, anmeldelse eller ansøgning om

grænseoverskridende markedsføring af andele i inve-

steringsinstitutter, jf. § 27 i lov om investeringsforenin-

ger m.v., betaler udenlandske investeringsinstitutter

5.000 kr.

2) Udenlandske investeringsinstitutter omfattet af § 27 i

lov om investeringsforeninger m.v. betaler 16.000 kr.

Stk. 9.

Lønmodtagernes Dyrtidsfond omfattet af lov om

Lønmodtagernes Dyrtidsfond betaler årligt et grundbeløb til

Finanstilsynet på 1.380.000 kr.

Stk. 10.

Grundbeløb, jf. stk. 1-9, er angivet i 2014-niveau

og reguleres årligt svarende til udviklingen i Finanstilsynets

bevilling på finansloven.««

[Sproglig og lovteknisk tilretning]

22)

I den under

nr. 91

foreslåede ændring af

§ 373, stk. 1,

ændres »I

§ 373, stk. 1,

indsættes efter »§ 33, stk. 1,«:« til:

»I

373, stk. 1,

ændres »§ 7, stk. 1 og 3-6« til: »§ 7, stk. 1 og

2-5«, efter »§ 33, stk. 1,« indsættes:«.

[Konsekvensrettelse]

23)

Nr. 92

affattes således:

»92.

373, stk. 2, 1. pkt.,

ændres »§ 71, stk. 1, 3 og 4« til: »§

71, stk. 1-3«, og efter »§ 77 d, stk. 1-4,« indsættes: »§ 77 e,

stk. 1,«.«

[Konsekvensrettelse]

24)

Efter nr. 92 indsættes som nye numre:

»017.

§ 373, stk. 3,

indsættes som

3. pkt.:

»Med bøde straffes herudover den, som overtræder et for-

bud eller en begrænsning eller restriktion meddelt i henhold

til artikel 42 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning

(EU) nr. 600/2014 om markeder for finansielle instrumen-

ter.«

018.

§ 386

ændres »stk. 5 og 6« til: »stk. 4 og 5«.«

[Rettelse, som er nødvendig for anvendelsen af Europa-Par-

lamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 om mar-

keder for finansielle instrumenter]

Til § 2

25)

Nr. 5

udgår.

[Lovteknisk ændring]

26)

Efter nr. 11 indsættes som nye numre:

»01.

§ 3, stk. 2, nr. 1,

der bliver stk. 3, nr. 1, ændres »stk.

3« til: »stk. 4«.

02.

§ 3, stk. 3

der bliver stk. 4 og 5, ændres »stk. 2«

til: »stk. 3«.«

[Konsekvensrettelse]

27)

Efter nr. 12 indsættes som nyt nummer:

»03.

§ 3, stk. 5,

der bliver stk. 6, ændres »stk. 2, nr. 4« til:

»stk. 3, nr. 4« og »stk. 2, nr. 5« til: »stk. 3, nr. 5«.«

[Konsekvensrettelse]

28)

Efter nr. 15 indsættes som nyt nummer:

»04.

§ 6, stk. 1

2, § 7, stk. 1, § 8, stk. 1, 1. pkt., § 9, stk.

1, § 10, 1. pkt., § 10 b, stk. 1,

§ 18, stk. 1, 1. pkt.,

indsæt-

tes efter »en finansiel rådgiver«: », en investeringsrådgiv-

er«.«

[Lovteknisk ændring]

29)

nr. 20

udgår i den indledende tekst »og

3«.

L 156 - 2016-17 - Bilag 9: 2. udkast til betænkning

[Konsekvensrettelse]

30)

nr. 21

ændres i den indledende tekst »I

§ 14, stk. 1

2«

til: »I

§ 12, stk. 3,

§ 14, stk. 1

2«.

[Konsekvensrettelse]

31)

Nr. 27

affattes således:

»27.

§ 26, stk. 2,

indsættes efter »Overtrædelse af«: »§ 7 b,

stk. 1,«, og »§ 10 a, stk. 1,« udgår.«

[Konsekvensrettelse]

Til § 9

32)

nr. 2

ændres i den indledende tekst

»3. pkt.«

til:

»4.

pkt.«.

[Konsekvensrettelse]

Til § 10

33)

I den under

nr. 5

foreslåede ændring af

§ 63, 2. pkt.,

§ 166, stk. 2, 1. pkt.,

ændres »og investeringsselskaber«

til: », investeringsselskaber og administrationsselskaber«.

[Konsekvensrettelse]

Til § 13

34)

I den under

nr. 1

foreslåede affattelse af

§ 159 a

affat-

tes

stk. 2

således:

»Stk. 2.

Erhvervsstyrelsen påser, at årsrapporter og delårs-

rapporter aflagt af virksomheder omfattet af regnskabsklasse

D, som har værdipapirer optaget til handel på et reguleret

marked i et EU/EØS-land, overholder reglerne for finansiel

information i de internationale regnskabsstandarder, jf. Eu-

ropa-Parlamentets og Rådets forordning om anvendelse af

internationale regnskabsstandarder samt regler i eller fastsat

i medfør af denne lov.«

[Sproglig præcisering]

35)

I den under

nr. 1

foreslåede affattelse af

§ 159 a

æn-

dres i

stk. 5, 2. pkt.,

»stk. 4« til: »stk. 5«.

[Lovteknisk tilretning]

Til § 17

36)

Paragraffen udgår.

[Lovteknisk korrektion]

Til § 23

37)

stk. 2

udgår »17,«.

[Lovteknisk korrektion]

Bemærkninger

Til nr. 1

Med ændringsforslaget foreslås lovforslagets note nyaf-

fattet. Det er en præcisering af noten, idet henvisningen til

Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15.

maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter ikke var

identisk med henvisningen til samme direktiv i lovforslagets

§ 1, nr. 1. Det rettes op med ændringsforslaget.

Til nr. 2

Den foreslåede ændring er en lovteknisk korrektion, så

relevante henvisninger til senere ændringer til lov om finan-

siel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 174 af 31. januar

2017, fremgår af indledningen til lovforslagets § 1.

Til nr. 3

Den foreslåede ændring er dels en sproglig korrektion,

hvor titlen til forordning nr. 600/2014 af 15. maj 2014 ind-

sættes, dels en lovteknisk korrektion, idet opremsningen

sidst i fodnoten ikke forløb korrekt.

Til nr. 4

Som konsekvens af at ordet værdipapir i den indledende

tekst til § 5, stk. 1, nr. 18, litra b, i lov om finansiel virksom-

hed, med lovforslagets § 1, nr. 10, ændres til omsættelige

værdipapirer, foreslås det med ændringsforslaget, at værdi-

papirerne i samme bestemmelse tilsvarende ændres, så der

kommer til at stå »de omsættelige værdipapirer«, så der er

overensstemmelse i terminologien.

Til nr. 5

Med § 1, nr. 19, i det fremsatte lovforslag ændres ordet

værdipapirer i § 354, stk. 6, nr. 21 og 27, i lov om finansiel

virksomhed. Det skulle rettelig have været § 354, stk. 6, nr.

22 og 28. Ændringsforslaget gennemfører denne korrektion.

Til nr. 6

Med § 1, nr. 100, i det fremsatte lovforslag indsættes et

nyt nummer i bilag 4, afsnit A, i lov om finansiel virksom-

hed, således at afsnit A, nr. 9, bliver nr. 10. § 10, stk. 2, 1.,

3. og 4. pkt., indeholder henvisninger til bilag 4, afsnit A, nr.

9, der bliver nr. 10. Med ændringsforslaget foretages de

nødvendige konsekvensrettelser heraf.

Til nr. 7

Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71,

stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Som konse-

kvens heraf bliver § 71, stk. 3, herefter til § 71, stk. 2. § 14,

stk. 1, nr. 3, indeholder en henvisning til § 71, stk. 3. Med

ændringsforslaget foretages den nødvendige konsekvensret-

telse af § 14, stk. 1, nr. 3.

Til nr. 8

Med § 1, nr. 37, i det fremsatte lovforslag indsættes efter

stk. 4, et nyt stykke i § 30 i lov om finansiel virksomhed.

Som konsekvens heraf bliver § 30, stk. 5-11, herefter § 30,

stk. 6-12. Som konsekvens heraf rettes henvisningen i § 30,

stk. 1, 1. pkt., fra stk. 4-8 til stk. 4 og 6-9.

Til nr. 9

Med § 1, nr. 100, i det fremsatte lovforslag indsættes et

nyt nummer i bilag 4, afsnit A, i lov om finansiel virksom-

hed, således at afsnit A, nr. 9, bliver nr. 10. § 30, stk. 3, nr.

2, indeholder en henvisning til bilag 4, afsnit A, nr. 9, der

L 156 - 2016-17 - Bilag 9: 2. udkast til betænkning

bliver nr. 10. Med ændringsforslaget foretages den nødven-

dige konsekvensrettelse heraf.

Til nr. 10

Med § 1, nr. 100, i det fremsatte lovforslag indsættes et

nyt nummer i bilag 4, afsnit A, i lov om finansiel virksom-

hed, således at afsnit A, nr. 9, bliver nr. 10. § 31, stk. 3, 2.

pkt., indeholder en henvisning til bilag 4, afsnit A, nr. 9, der

bliver nr. 10. Med ændringsforslaget foretages den nødven-

dige konsekvensrettelse heraf.

Til nr. 11

Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71,

stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Som konse-

kvens heraf bliver § 71, stk. 3, herefter til § 71, stk. 2. § 64,

stk. 8, 1. pkt., indeholder en henvisning til § 71, stk. 3. Med

ændringsforslaget foretages den nødvendige konsekvensret-

telse af § 64, stk. 8, 1. pkt.

Til nr. 12

Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71,

stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Den gælden-

de § 71, stk. 2, er en bemyndigelsesbestemmelse, som med §

1, nr. 60, i det fremsætte lovforslag indsættes igen som stk.

4 i samme bestemmelse. § 77 a, stk. 1, nr. 3, litra c, indehol-

der en henvisning til § 71, stk. 2. Med ændringsforslaget

foretages den nødvendige konsekvensrettelse af § 77 a, stk.

1, nr. 3, litra c, så henvisningen i stedet bliver til § 71, stk. 4.

Til nr. 13

Med § 1, nr. 16, i det fremsatte lovforslag foreslås § 7,

stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Som konse-

kvens heraf bliver § 7, stk. 3-8 herefter til § 7, stk. 2-7. §

211, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed indeholder en

henvisning til § 7, stk. 7, der bliver § 7, stk. 6. Med æn-

dringsforslaget foretages den nødvendige konsekvensrettelse

heraf.

Til nr. 14

Med § 1, nr. 75, i det fremsatte lovforslag foreslås § 224,

stk. 5, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Som konse-

kvens heraf bliver § 224, stk. 6-8, herefter til § 224, stk. 5-7.

§ 224 a, stk. 1, nr. 2, indeholder en henvisning til § 224, stk.

6, der bliver § 224, stk. 5. Med ændringsforslaget foretages

den nødvendige konsekvensrettelse heraf.

Til nr. 15

§ 226, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed indeholder en

henvisning til § 224, stk. 5, der med § 1, nr. 75, i det frem-

satte lovforslag foreslås ophævet. Som konsekvens heraf

ændres den foreslåede ændring af § 226, stk. 2, i lovforsla-

gets § 1, nr. 77, således at henvisningen til § 224, stk. 5, ud-

går.

Til nr. 16

Med § 1, nr. 75, i det fremsatte lovforslag foreslås § 224,

stk. 5, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Som konse-

kvens heraf bliver § 224, stk. 6-8, herefter til § 224, stk. 5-7.

§ 253, stk. 1, indeholder en henvisning til § 224, stk. 7, der

bliver § 224, stk. 6. Med ændringsforslaget foretages den

nødvendige konsekvensrettelse heraf.

Til nr. 17

Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71,

stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Den gælden-

de § 71, stk. 2, er en bemyndigelsesbestemmelse, som med §

1, nr. 60, i det fremsætte lovforslag indsættes igen som stk.

4 i samme bestemmelse. § 343 r, stk. 1, indeholder en hen-

visning til § 71, stk. 2. Med ændringsforslaget foretages den

nødvendige konsekvensrettelse af § 343 r, stk. 1, så henvis-

ningen i stedet bliver til § 71, stk. 4.

Til nr. 18

Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71,

stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Som konse-

kvens heraf bliver § 71, stk. 3, herefter til § 71, stk. 2. § 351,

stk. 5, 6 og 10 indeholder en henvisning til § 71, stk. 3. Med

ændringsforslaget foretages den nødvendige konsekvensret-

telse af § § 351, stk. 5, 6 og 10.

Til nr. 19

Med § 1, nr. 85 og 86, i det fremsatte lovforslag ændres i

§ 355, stk. 2, henvisningerne til § 14 i lov om finansiel virk-

somhed. Lovforslaget indeholder imidlertid ingen ændringer

til § 14 i lov om finansiel virksomhed, hvorfor de to ændrin-

ger udgår med ændringsforslaget.

Med § 1, nr. 87, i det fremsatte lovforslag ændres § 360,

stk. 2, i lov om finansiel virksomhed. Ved et ændringsfor-

slag til lovforslag nr. L 41 - Forslag til lov om forebyggende

foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme

(hvidvaskloven), vil § 360, stk. 2, blive ophævet. Derfor ud-

går ændringen med dette ændringsforslag.

Til nr. 20

Med § 1, nr. 16, i det fremsatte lovforslag foreslås § 7,

stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Som konse-

kvens heraf bliver § 7, stk. 3-8 herefter til § 7, stk. 2-7. §

355, stk. 2, nr. 10 og 11, i lov om finansiel virksomhed inde-

holder en henvisning til henholdsvis § 7, stk. 5, der bliver §

7, stk. 4, og § 7, stk. 3 og 4, der bliver § 7, stk. 2 og 3. Med

ændringsforslaget foretages de nødvendige konsekvensret-

telser heraf.

Med § 1, nr. 26, i det fremsatte lovforslag foreslås § 9,

stk. 9, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Som konse-

kvens heraf bliver § 9, stk. 10-12 herefter til § 9, stk. 9-11. §

355, stk. 2, nr. 12, i lov om finansiel virksomhed indeholder

en henvisning til § 9, stk. 11, der bliver § 9, stk. 10. Med

ændringsforslaget foretages den nødvendige konsekvensret-

telser heraf.

Til nr. 21

Med § 1, nr. 88, i det fremsatte lovforslag foreslås det at

nyaffatte § 361 i lov om finansiel virksomhed. Med æn-

dringsforslaget foreslås nr. 88 i det fremsatte lovforslag ny-

affattet på grund af sproglig og lovteknisk tilretninger. Bl.a.

ændres indledningen til de enkelte stykker sprogligt. Endvi-

dere foretages der lovtekniske rettelser i det foreslåede stk.

1, nr. 10, stk. 2, nr. 4, og stk. 6.

L 156 - 2016-17 - Bilag 9: 2. udkast til betænkning

Til nr. 22

Med § 1, nr. 16, i det fremsatte lovforslag foreslås § 7,

stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Som konse-

kvens heraf bliver § 7, stk. 3-8 herefter til § 7, stk. 2-7. §

373, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed indeholder en

henvisning til § 7, stk. 3-6, der bliver § 7, stk. 2-5. Med æn-

dringsforslaget ændres lovforslaget § 1, nr. 91, således, at

den nødvendige konsekvensrettelser i § 373, stk. 1, medta-

ges.

Til nr. 23

Den gældende § 373, stk. 2, 1. pkt., i lov om finansiel

virksomhed indeholder en henvisning til § 71, stk. 1, 3 og 4.

Med § 1, nr. 59, i det fremsatte lovforslag foreslås § 71, stk.

2, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Som konsekvens

heraf bliver § 71, stk. 3, herefter til § 71, stk. 2. Den gælden-

de § 71 i lov om finansiel virksomhed indeholder tre styk-

ker. Det er således en fejl, at der på nuværende tidspunkt er

en henvisning til § 71, stk. 4, i § 373, stk. 2, 1. pkt., i lov om

finansiel virksomhed. Med § 1, nr. 60, i det fremsatte lovfor-

slag foreslås indsat to nye stykker i § 71 i lov om finansiel

virksomhed. Med ændringsforslaget foretages den nødven-

dige konsekvensrettelse af § 373, stk. 2, 1. pkt., således, at

der fremover retteligt henvises til § 71, stk. 1-3.

Til nr. 24

Med § 1, nr. 16, i det fremsatte lovforslag foreslås § 7,

stk. 2, i lov om finansiel virksomhed ophævet. Som konse-

kvens heraf bliver § 7, stk. 3-8 herefter til § 7, stk. 2-7. §

386 i lov om finansiel virksomhed indeholder en henvisning

til § 7, stk. 5 og 6, der bliver § 7, stk. 4 og 5. Med ændrings-

forslaget foretages den nødvendige konsekvensrettelse i §

386.

Til nr. 25

Lovforslagets § 2, nr. 5, bryder med den kronologiske

rækkefølge, hvorfor ændringsforslaget af lovtekniske årsa-

ger lader § 2, nr. 5, i det fremsætte lovforslag udgå og i ste-

det indgå igen i kronologisk korrekt rækkefølge, jf. æn-

dringsforslagets nr. 28.

Til nr. 26 og 27

Med § 2, nr. 11, i det fremsatte lovforslag foreslås at ind-

sætte et nyt stk. 2 i § 3 i lov om finansielle rådgivere og bo-

ligkreditformidlere. Som konsekvens heraf bliver § 3, stk.

2-5, til § 3, stk. 3-6. Flere af de øvrige stykker i § 3 i lov om

finansielle rådgivere og boligkreditformidlere indeholder

henvisninger, der bør konsekvensrettes som følge heraf.

Med ændringsforslaget foretages de nødvendige konse-

kvensrettelser således i § 3, stk. 2, nr. 1, § 3, stk. 3 og 4 samt

i § 3, stk. 5, i lov om finansielle rådgivere og boligkreditfor-

midlere.

Til nr. 28

Lovforslagets § 2, nr. 5, bryder med den kronologiske

rækkefølge, hvorfor ændringsforslaget af lovtekniske årsa-

ger lader § 2, nr. 5, i det fremsætte lovforslag udgå, jf. æn-

dringsforslagets nr. 25. I stedet indsættes ændringen igen

med ændringsforslagets nr. 28.

Til nr. 29

Med § 2, nr. 20, foreslås en ændring af § 12, stk. 2 og 3, i

lov om finansielle rådgivere og boligkreditformidlere. § 12,

stk. 3, indeholder imidlertid ikke ordene »en finansiel rådgi-

ver og hos en bolig-kreditformidler«, men derimod ordene

»en finansiel rådgiver eller en boligkreditformidler«. Som

konsekvens heraf udgår ændringen af § 12, stk. 3, i lovfor-

slagets § 2, nr. 20, ved ændringsforslaget.

Til nr. 30

Med § 2, nr. 20, foreslås en ændring af § 12, stk. 2 og 3, i

lov om finansielle rådgivere og boligkreditformidlere. § 12,

stk. 3, indeholder imidlertid ikke ordene »en finansiel rådgi-

ver og hos en bolig-kreditformidler«, men derimod ordene

»en finansiel rådgiver eller en boligkreditformidler«. Som

konsekvens heraf bliver ændringen af § 12, stk. 3, i stedet en

del af lovforslagets § 2, nr. 21, hvilket sker ved dette æn-

dringsforslag.

Til nr. 31

Med § 2, nr. 18, i det fremsatte lovforslag foreslås § 10 a

ophævet. § 26, stk. 2, i lov om finansielle rådgivere og bo-

ligkreditformidlere indeholder en henvisning til § 10 a, stk.

1. Som konsekvens heraf foretages med ændringsforslaget

en ændring af lovforslagets § 2, nr. 27, således, at § 10 a,

stk. 1, udgår af § 26, stk. 2, i lov om finansielle rådgivere og

boligkreditformidlere.

Til nr. 32

Med § 3, nr. 2, i det fremsatte lovforslag foreslås en æn-

dring af § 66 a, stk. 1, 3. pkt., i lov om tilsyn med firmapen-

sionskasser. Det skulle rettelig have været § 66 a, stk. 1, 4.

pkt., hvilket rettes med ændringsforslaget.

Til nr. 33

Med § 10, nr. 5, i det fremsatte lovforslag, foreslås § 63

og § 166, stk. 2, i selskabsloven ændret således, at henvis-

ningen til værdipapirhandlerbegrebet efter § 4, stk. 1, i lov

om værdipapirhandel m.v. ændres, så der i stedet i bestem-

melserne henvises til en værdipapirhandler efter § 9, stk. 1, i

lov om finansiel virksomhed, samt udenlandske kreditinsti-

tutter og investeringsselskaber eller filialer af udenlandske

kreditinstitutter og investeringsselskaber omfattet af § 1, stk.

3, §§ 30, 31, 33 og 33 a i lov om finansiel virksomhed, der

lovligt udøver værdipapirhandel her i landet.

Forslaget er dels en konsekvens af forslag til lov om ka-

pitalmarkeder, der erstatter lov om værdipapirhandel m.v.,

der samtidig foreslås ophævet, og dels en konsekvens af, at

definitionen af værdipapirhandler i den gældende lov om

værdipapirhandel m.v. ikke videreføres. Selskabslovens

henvisninger til værdipapirhandlerbegrebet i lov om værdi-

papirhandel m.v. foreslås derfor ændret til værdpapirhand-

lerbegrebet i § 9, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed. Da

definitionen på en værdipapirhandler i § 9, stk. 1, er væsent-

lig snævrere end § 4, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v.,

foreslås det at supplere bestemmelsen med udenlandske kre-

ditinstitutter og investeringsselskaber samt filialer af disse

både indenfor og udenfor EU/EØS. I § 4, stk. 1, nr. 3, i lov

L 156 - 2016-17 - Bilag 9: 2. udkast til betænkning

om værdipapirhandel m.v. nævnes ud over kreditinstitutter

og investeringsselskaber også administrationsselskaber.

Da der ikke tiltænkt en materiel ændring af bestemmel-

serne, og der fremover skal gælde de samme regler for sel-

skaber, der lovligt udøver værdipapirhandel her i landet, er

det fundet mest korrekt, at også administrationsselskaber

omfattes af henvisningen. Dette rettes der op på med æn-

dringsforslaget.

Til nr. 34

Med § 13, nr. 1, i det fremsatte lovforslag nyaffattes §

159 a i årsregnskabsloven. Med ændringsforslaget nyaffattes

§ 159, stk. 2, af hensyn til en sproglig præcisering, således

at henvisningen til, at Erhvervsstyrelsen påser overholdelsen

af lovens § 137 slettes, da det fremgår af bestemmelsen, at

Erhvervsstyrelsen påser overholdelsen af hele loven, herun-

der § 137 i årsregnskabsloven.

Til nr. 35

Med § 13, nr. 1, i det fremsatte lovforslag nyaffattes §

159 a i årsregnskabsloven. Med ændringsforslaget ændres

stk. 4 til stk. 5 i det nyaffattede § 159, stk. 5, 2. pkt. Der er

alene tale om en lovteknisk tilretning.

Til nr. 36

§ 17 i det fremsatte lovforslag ændrer i § 305 i søloven.

Sølovens § 305 omtaler strengt taget ikke værdipapirer,

men henviser blot til lovgivningen herom. Det vurderes der-

for, at den foreslåede ændring af § 305 i søloven ikke er

nødvendig.

Vurderingen om nødvendigheden af ændringen er desu-

den foretaget i lyset af, at § 1, nr. 8 i lov nr. 618 af 12. juni

2013 ikke er sat i kraft. Den pågældende bestemmelse for-

ventes ikke at blive sat i kraft foreløbig og således heller ik-

ke før den 3. januar 2018, hvor det fremsatte lovforslag fore-

slås at træde i kraft. I betragtning heraf og i betragtning af,

at det lovteknisk vil være meget kompliceret og næppe eg-

net til at indgå i et ændringsforslag at ændre i den endnu ik-

ke ikraftsatte lov nr. 618 af 12. juni 2013, er vurderingen, at

den bedste løsning er at lade det fremsatte lovforslags § 17,

som ændrer søloven, udgå.

Til nr. 37

Som en konsekvens af at det med ændringsforslaget fore-

slås at lade § 17 i det fremsatte lovforslag udgå, vil § 17 li-

geledes udgå af lovforslagets territorialbestemmelse i lov-

forslagets § 23.

Hans Kristian Skibby (DF) Mette Hjermind Dencker (DF) Jan Rytkjær Callesen (DF) Lise Bech (DF) Tilde Bork (DF)

Dorthe Ullemose (DF) Torsten Schack Pedersen (V) Preben Bang Henriksen (V) Eva Kjer Hansen (V) Jacob Jensen (V)

Erling Bonnesen (V) Jane Heitmann (V) Villum Christensen (LA) Joachim B. Olsen (LA)

nfmd.

Anders Johansson (KF)

Erik Christensen (S) Karin Gaardsted (S) Peter Hummelgaard Thomsen (S) Kaare Dybvad (S) Morten Bødskov (S)

fmd.

Rasmus Horn Langhoff (S) Thomas Jensen (S) Pelle Dragsted (EL) Henning Hyllested (EL) René Gade (ALT)

Christian Poll (ALT) Ida Auken (RV) Lisbeth Bech Poulsen (SF) Karsten Hønge (SF)

Inuit Ataqatigiit, Tjóðveldi og Javnaðarflokkurin havde ikke medlemmer i udvalget.

Socialdemokratiet (S)

Dansk Folkeparti (DF)

Venstre, Danmarks Liberale Parti (V)

Enhedslisten (EL)

Liberal Alliance (LA)

Alternativet (ALT)

Radikale Venstre (RV)

Socialistisk Folkeparti (SF)

Det Konservative Folkeparti (KF)

Inuit Ataqatigiit (IA)

Tjóðveldi (T)

Javnaðarflokkurin (JF)

Uden for folketingsgrupperne (UFG)

L 156 - 2016-17 - Bilag 9: 2. udkast til betænkning

Bilag 1

Oversigt over bilag vedrørende L 156

Bilagsnr. Titel

Høringssvar og høringsnotat, fra erhvervsministeren

Teknisk gennemgang af L 155 og L 156 v/erhvervsministeren og em-

bedsmænd afholdes onsdag 20/4-17

Udkast til tidsplan for udvalgets behandling af lovforslaget

Fastlagt tidsplan for udvalgets behandling af lovforslaget

Præsentation fra teknisk gennemgang i udvalget den 20/4-17 v/

erhvervsministeren og embedsmænd

L 155 – kopi af svar på spm. 7 om ministerens vurdering af de andre

landes tilsyn, jf. at man med lovforslaget ikke vil gøre tilladelser obli-

gatoriske for udenlandske realkreditinstitutter, pengeinstitutter og

fondsmæglerselskaber, der ønsker at operere i Danmark, fra erhvervs-

ministeren

Oversigt over spørgsmål og svar vedrørende L 156

Spm.nr.

Titel

Spm., om lovforslaget forventes at have konsekvenser for iværksætter-

virksomheder og deres adgang til at rejse kapital, og i givet fald uddy-

be konsekvenserne, til erhvervsministeren, og ministerens svar herpå

Spm. om, hvilke konsekvenser lovforslaget forventes at have for gen-

nemsigtigheden på kapitalmarkederne, til erhvervsministeren, og mi-

nisterens svar herpå

Spm., om lovforslaget vil give mulighed for adgang til data uden dom-

merkendelse, til erhvervsministeren, og ministerens svar herpå

Spm. om, at listen af aktiviteter, der kan få tilladelse til at udføre inve-

steringsservices vil blive udvidet, til erhvervsministeren, og ministe-

rens svar herpå

Spm. om, hvilke konsekvenser det får, at lovforslaget ophæver de dan-

ske krav for valutaspotforretninger, til erhvervsministeren, og ministe-

rens svar herpå

Spm. om, hvilke konsekvenser det får, at lovforslaget ophæver de dan-

ske krav for værdipapirhandlertilladelser til penge- og realkreditinsti-

tutter, til erhvervsministeren, og ministerens svar herpå

Spm. om regulering af tilknyttede agenter og opbevaring af kundernes

midler og finansielle instrumenter, til erhvervsministeren, og ministe-

rens svar herpå

Spm. om, hvor og af hvem udenlandske tilknyttede agenter skal kon-

trolleres, til erhvervsministeren, og ministerens svar herpå

Spm. om, hvordan virksomhederne kan sikre, at aflønning af ansatte,

der sælger eller rådgiver om finansielle instrumenter, ikke er i strid

med virksomhedens forpligtigelse til at handle i kundernes bedste in-

teresse, herunder god skik-reglerne, til erhvervsministeren, og ministe-

rens svar herpå

L 156 - 2016-17 - Bilag 9: 2. udkast til betænkning

Spm. tilbagetaget

Spm. om at redegøre for, hvordan ministeren vil sikre, at Folketingets

Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalg på en grundig måde løbende får

mulighed for at følge udviklingen i udfyldningen af rammedirektiver-

ne, til erhvervsministeren, og ministerens svar herpå