kom (2024) 0026 - Bilag 1: Grund- og nærhedsnotat om forbedring af forskningssikkerheden

Europaudvalget 2023-24
KOM (2024) 0026 Bilag 1
Offentligt

Grund- og nærhedsnotat

Folketingets Europaudvalg

Folketinget

Christiansborg

1240 København K

RÅDETS HENSTILLING om forbedring af forskningssikkerheden

KOM (2024) 26

1. Resumé

Europa-Kommissionen (KOM) har ved KOM (2024) 26 af 24. januar 2014 (dansk

sprogversion den 19. februar 2024) præsenteret sit forslag til rådshenstilling om

forbedring af forskningssikkerheden.

Formålet med forslaget til henstilling er at hjælpe medlemsstater, herunder de vi-

deregående uddannelsesinstitutioner og forskningsorganisationer, både offentlige

og private, med at håndtere sikkerhedsrisici i forbindelse med forskning. Dette

med henblik på, at aktiviteter inden for forskning, innovation og videregående ud-

dannelse ikke misbruges eller indfanges på en måde, der på sigt påvirker EU's og

medlemsstaternes sikkerhed eller er uetiske.

Regeringen støtter en klog, balanceret og realistisk EU-tilgang til internationalt

samarbejde med større opmærksomhed på etiske og sikkerhedsmæssige risici og

dilemmaer. Regeringen støtter et stærkere fokus på forskningssikkerhed, og Unio-

nens strategiske interesser i internationalt forsknings- og innovationssamarbejde.

Internationalt samarbejde bør dog fortsat have som mantra "så åbent som muligt,

så lukket som nødvendigt".

Regeringen finder, at den nuværende balance i henstillingen i forhold til åbenhed

og påpasselighed er tilfredsstillende. Regeringen understreger, at eksisterende

strukturer i videst udstrækning skal anvendes i forhold til afrapportering og monito-

rering. Dette gør sig ligeledes gældende for et eventuelt europæisk ekspertisecen-

ter for forskningssikkerhed, som bør struktureres omkring eksisterende rammer og

aktiviteter til at understøtte medlemsstaterne med rådgivning og ekspertise.

Endelig bemærker regeringen, at henstillingen vurderes at flugte godt med det

danske arbejde i regi af Udvalg om retningslinjer for internationale forsknings- og

innovationssamarbejde (URIS).

2. Baggrund

Europa-Kommissionen præsenterede den 24. januar 2024 pakken for økonomisk

sikkerhed. Pakken har til formål at understøtte EU's økonomiske sikkerhed, samti-

dig med at åbenheden for handel, investeringer og forskning i EU opretholdes i

overensstemmelse med den europæiske strategi for økonomisk sikkerhed fra juni

Uddannelses- og

Forskningsministeriet

Den 13. marts 2024

Børsgade 4

Postboks 2135

1015 København K

Tel. 3392 9700

www.ufm.dk

CVR-nr. 1680 5408

Side 1/7

kom (2024) 0026 - Bilag 1: Grund- og nærhedsnotat om forbedring af forskningssikkerheden

2023. Pakken indeholder 1) En meddelelse om den økonomiske sikkerhedsstra-

tegi, 2) forslag til revideret investeringsscreeningsforordning, 3) hvidbog om ek-

sportkontrol, 4) hvidbog om udgående investeringer, 5) hvidbog om forskning og

udvikling inden for teknologier med dobbelt anvendelse og 6) rådshenstilling om

forskningssikkerhed. Rådets henstilling om forbedring af forskningssikkerheden

(KOM (2024) 26 af 24. januar 2014) (dansk sprogversion den 19. februar 2024) re-

præsenterer pakkens fokus på beskyttelse som led i at opnå økonomisk sikker-

hed. Der udarbejdes særskilte grund- og nærhedsnotater for pakkens elementer.

Europa-Kommissionens forslag til henstilling supplerer og fortsætter det arbejde,

der har været i gang, siden Europa-Kommissionen offentliggjorde sin meddelelse

om den globale tilgang til forskning og innovation i maj 2021. Hertil kommer råds-

konklusioner fra september 2021, hvor der blev sat en retning for arbejdet med at

tackle udenlandsk indblanding i forskning og innovation.

Forslaget er fremsat med hjemmel i TEUF, artikel 182 stk. 5 og 292. I henhold til

TEUF, artikel 182, stk. 5 kan aktiviteter i det flerårige rammeprogram suppleres

ved at give Europa-Parlamentet og Rådet mulighed for efter den almindelige lov-

givningsprocedure og efter høring af Det Økonomiske og Sociale Udvalg at fast-

sætte foranstaltninger, der er nødvendige til gennemførelsen af det europæiske

forskningsrum. Artikel 292 i TEUF udgør retsgrundlaget for Rådets vedtagelse af

henstillinger på grundlag af forslag fra Kommissionen. Initiativet indeholder ikke

bindende forpligtelser for medlemsstaterne.

3. Formål og indhold

Åbenhed, internationalt samarbejde og akademisk frihed udgør kernen i forskning

og innovation, men i lyset af voksende internationale spændinger er teknologi,

forskning og innovation blevet af større sikkerhedsmæssig relevans. Europa-Kom-

missionen anerkender, at flere medlemsstater allerede har igangsat eller er langt i

forhold til at adressere forskningssikkerhed på nationalt plan. Europa-Kommissio-

nen påpeger samtidig, at kendskabet til disse risici ikke er ensartet i hele EU,

hvilke skaber sårbarheder, der let kan udnyttes.

I henstillingen defineres "forskningssikkerhed" som:

−

uønsket overførsel af kritisk viden, knowhow og teknologi, der kan påvirke

EU's og medlemsstaternes sikkerhed, f.eks. hvis den kanaliseres til militære

formål i tredjelande.

−

ondsindet indflydelse på forskning, hvor denne forskning kan instrumentali-

seres af eller fra tredjelande med henblik på at udbrede visse narrativer el-

ler tilskynde til selvcensur blandt studerende og forskere, hvilket krænker

den akademiske frihed og forskningsintegriteten i EU.

−

etiske eller integritetsmæssige overtrædelser, hvor teknologier anvendes til

at undertrykke eller undergrave grundlæggende værdier, både i og uden for

EU.

Formålet med forslaget til henstilling er således at hjælpe medlemsstater, herun-

der de videregående uddannelsesinstitutioner og forskningsorganisationer, både

offentlige og private, med at håndtere sikkerhedsrisici i forbindelse med forskning

og innovation. Dette med henblik på, at aktiviteter inden for forskning, innovation

Side 2/7

kom (2024) 0026 - Bilag 1: Grund- og nærhedsnotat om forbedring af forskningssikkerheden

og videregående uddannelse ikke misbruges eller indfanges på en måde, der på

sigt påvirker EU's og medlemsstaternes sikkerhed eller er uetiske.

Henstillingen opstiller indledningsvist en række principper for ansvarlig internatio-

nalisering, herunder:

- Den akademiske frihed og institutionernes autonomi skal fortsat fremmes

og beskyttes.

- Internationalt samarbejde med tredjelande skal fortsætte under mantraet

"så åbent som muligt, så lukket som nødvendigt".

- Med en risikobaseret tilgang skal der vedtages politikker, der er landeuaf-

hængige samtidig med, at alle former for forskelsbehandling og stigmati-

sering, både direkte og indirekte, skal undgås.

Henstillingen indeholder en række henstillinger, der er målrettet fire typer af aktø-

rer:

- Henstillinger rettet mod offentlige myndigheder i medlemsstaterne om at

indgå i en dialog med sektoren, tilgå forskningssikkerhed tværministerielt,

tilbyde rådgivning til institutioner og organisationer og udarbejde specifikke

trusselsvurderinger.

- Henstillinger rettet mod nationale forskningsfinansierende organisationer

om at skærpe fokus på forskningssikkerhed i de projekter, der ydes finan-

siering til, og afkræve af ansøgere, at disse vurderer risikoprofilen af de

projekter, der søges om finansiering til.

- Henstillinger rettet mod forskningsudøvende institutioner i medlemssta-

terne om at rette opmærksomheden på risici i internationale samarbejder,

indføre procedurer for baggrundstjek af internationale partnere, etablere

en sikkerhedsorganisation, indtænke sikkerhed i rekruttering af nye med-

arbejdere og beskytte kritisk teknologi fysisk og digitalt.

Henstillinger rettet mod EU’s egne tjenester

om at etablere et europæisk

ekspertisecenter for forskningssikkerhed, udarbejde værktøjer til sektoren

for at kunne understøtte konkrete sikkerhedsforanstaltninger og følge

medlemsstaternes gennemførsel af henstillingerne.

Der henstilles til, at medlemsstaterne gennemfører sikkerhedsforanstaltningerne

beskrevet i henstillingen så hurtigt som praktisk muligt. De fremskridt, der gøres

med gennemførelsen af denne henstilling, vil blive overvåget af Europa-Kommissi-

onen i samarbejde med medlemsstaterne og efter høring af de berørte interessen-

ter. Europa-Kommissionen vil aflægge rapport til Rådet hvert andet år.

4. Europa-Parlamentets udtalelser

Europa-Parlamentets udtalelse om henstillingen foreligger ikke.

5. Nærhedsprincippet

Ikke relevant.

6. Gældende dansk ret

Ikke relevant.

Side 3/7

kom (2024) 0026 - Bilag 1: Grund- og nærhedsnotat om forbedring af forskningssikkerheden

7. Konsekvenser

Lovgivningsmæssige konsekvenser

Henstillingen har ikke lovgivningsmæssige konsekvenser.

Økonomiske konsekvenser

Henstillingen har ikke i sig selv statsfinansielle, samfundsøkonomiske eller er-

hvervsøkonomiske konsekvenser. I det omfang henstillingen senere udmøntes i

konkrete initiativer, vil det skulle vurderes, om det vil medføre statsfinansielle,

samfundsøkonomiske eller erhvervsøkonomiske konsekvenser.

8. Høring

Forslaget til rådshenstilling blev sendt i skriftlig høring i EU-specialudvalget for

henholdsvis forskning, handelspolitik samt konkurrenceevne, vækst og forbruger-

spørgsmål med frist den 20. februar 2024.

Der er modtaget høringssvar fra Aarhus Universitet, Aalborg Universitet, Dan-

marks Tekniske Universitet, Dansk Industri, Dansk Metal og Lægemiddelindustri-

foreningen.

Aarhus Universitet:

Rådshenstillingen indleder med at holde fast i den vigtige

forudsætning med at forskningssikkerhed skal styrkes yderligere samtidig med, at

der skal holdes fast i åbenhed og innovationen i økosystemet.

Som en del af den nye indsats påtænkes at etablere ”The European Centre of Ex-

pertise on Research Security”. Finansieringen påtænkes at komme fra Horizon

Europe, hvilket AU finder yderst betænkeligt. Budgettet i Horizon Europe er under

massivt pres og beskæres til at finansiere andre initiativer allerede. Der bør findes

alternative finansieringskilder eller nye midler til dette initiativ. Centret kunne pla-

ceres i European Defence Fund.

EU-Kommissionen har identificeret ti kritiske teknologier på EU-niveau, og der er

igangsat en risikovurdering for fire af disse. Resultaterne spiller ind i, hvordan

forskningssikkerhed kan øges fremover. EU-Kommissionen lægger op til, at dette

arbejde erstatter de nationale initiativer, deriblandt det danske initiativ om en liste

over kritiske teknologier. EU-Kommissionen er bekymret for at de mange, natio-

nale initiativer risikerer at fragmentere Det Europæiske Forskningsrum. AU støtter

denne bekymring. Det er nødvendigt med en fælleseuropæisk tilgang til forsk-

ningssikkerhed.

Henstillingen repeterer en stribe eksisterende EU-positioner. Der fokuseres på

akademisk frihed, som dog skal gå hånd i hånd med akademisk ansvarlighed.

Et af forslagene går på etablering af en støtte funktion såsom Research Security

Advisory Hub. Et sådant initiativ ville være med til at støtte en fælleseuropæisk til-

gang til forskningssikkerhed og være et sted, hvor universiteterne kunne få hjælp

til at lave risikovurderinger o.lign. Dette støtter AU.

Side 4/7

kom (2024) 0026 - Bilag 1: Grund- og nærhedsnotat om forbedring af forskningssikkerheden

I henstillingen anbefales, at der tages nationale initiativer ift. Intangible Technology

Transfer (ITT) (side 15 punkt 9) for at sikre øget compliance ift. dual use eksport-

kontrolregler. ITT dækker aktiviteter ifm. forskningen såsom emails, telefon, video-

møder, filer, præsentation etc. Her skal EU-Kommissionen og danske myndighe-

der virkelig træde forsigtigt, da unuancerede tilgange til forskningssikkerhed kan

gøre stor skade. AU er meget betænkelig i forhold til dette punkt.

Henstillingen om støtte til universiteterne er beskrevet på side 16 punkt 14. Disse

forslag dækkes allerede af URIS retningslinjerne, som er under implementering.

AU støtter også forslaget om et fælles værktøj og ressourcer for at kunne foretage

due diligence ift. mulige, nye samarbejdspartnere. Endelig lægger henstillingen op

til at tilgangen til risikovurdering og forskningssikkerhed ensartes. Dette støtter

AU."

Aalborg Universitet:

Aalborg Universitet fremfører i deres høringssvar i forhold til

hvidbog om dobbeltanvendt forskning, at "Universiteterne arbejder allerede på at

indføre baggrundstjek mv. for forskningssikkerhed, så vi bygger videre på igang-

satte initiativer".

Danmark Tekniske Universitet:

DTU ser positivt på Kommissionens anbefalinger

om at øge forskningssikkerheden i Europa. DTU kan fuldt ud støtte forslaget om,

at der opstilles vejledende principper for en risikobaseret tilgang til ansvarlig inter-

nationalisering baseret på fælles værdier om åbenhed og akademisk frihed.

En fælles ramme og øget videndeling mellem forskningsinstitutioner i Europa vil

også sikre en mere gennemsigtig tilgang til håndtering af forskningssikkerhed på

tværs af forskningsdiscipliner og lande. Derudover er det vigtigt at sikre, at ikke

kun forskningsinstitutioner, men også forskningsfinansierende fonde deler viden

om, hvordan man håndterer forskningssikkerhed. Det er derfor vigtigt at de forsk-

ningsfinansierende organisationer indgår i Kommissionens anbefalinger til med-

lemslandene (jf. s. 14 i anbefalingerne). Dette vil højne kvaliteten af den samlede

risikobaserede tilgang og samtidig gøre forskningssikkerhed til et fælles ansvar

med en fælles interesse i fortsat internationalisering.

Det fremgår af principperne for ansvarlig internationalisering (jf. pkt. 7), at der skal

være fokus på at implementere politikker, som er ikke-lande specifikke. DTU er

enig i, at der skal være fokus på at undgå diskrimination og stigmatisering af per-

soner, men der skal samtidig være opmærksomhed på, at den landeagnostiske til-

gang kan resultere i vejledende principper, der er for bredt defineret til være ope-

rationelle. Derudover beskrives trusler mod forskningssikkerhed ofte landecentre-

rede i eksisterende retningslinjer på EU- og nationalt plan. DTU finder det derfor

positivt, at der i under støttende aktiviteter på EU-niveau er beskrevet at der skal

udvikles værktøjer og ressourcer, som både er landeagnostiske og landespeci-

fikke til understøttelse af forskningsinstitutionernes arbejde med forskningssikker-

hed (jf. pkt. 15f).

Dansk Industri:

Vi anerkender ønsket om at forbedre sikkerheden i forsknings-

og innovationssektoren. Sektoren kan være særlig udsat for fremmed indflydelse

og misbrug grundet sektorernes ”åbenhed” og internationale karakter. Som følge

Side 5/7

kom (2024) 0026 - Bilag 1: Grund- og nærhedsnotat om forbedring af forskningssikkerheden

heraf støtter vi også Kommissionens overordnede tilgang til internationalt samar-

bejde: ”så åbent som muligt, så lukket som nødvendigt.”

Vi er dog bekymret for rådshenstillingens store fokus på, hvad virksomheder kan

gøre for at forbedre forskningssikkerheden. Forslaget lægger op til mange detalje-

rede krav, der påvirker industriens interne processer og procedurer, jf. afsnit 14

om kravene til videregående uddannelsesinstitutioner og forskningsudøvende or-

ganisationer. I forlængelse heraf er det vigtigt at sikre konsistens i form af mere

ensartede krav, da vi har medlemmer, der bliver hårdt ramt af de mange krav.

Hertil skal fremhæves, at danske virksomheder allerede har stort fokus og høje

standarder for forskningssikkerhed, ligesom mange har implementeret krav, der

nævnes i rådshenstillingen. Eksempelvis ligger udvikling af IP-rettigheder i hjertet

af meget R&D og er derfor allerede stærkt beskyttet af virksomheder.

Selvom mange af tiltagene er rettet mod industrien, indeholder rådshenstillingen

også en vejledning til medlemsstaterne

”om, hvordan de identificerer og håndterer

forskningssikkerhedsrisici” samt ”anbefalinger til, at medlemsstaterne støtter deres

forsknings- og innovationssektor, tager passende skridt til at øge bevidstheden og

opbygger modstandskraft.” Det betyder, at

der i sidste ende er en uklarhed med

hensyn til potentielle konsekvenser for industrien, ligesom industrien kan ende i en

situation, hvor der er forskellige regler i forskellige lande.

Vi sætter pris på EU’s vejledning i forhold til at opnå forskningssikkerhed –

især in-

den for akademia og for små- og mellemstore virksomheder

–

men EU skal passe

på med vejledninger, der fører til begrænsninger og som risikerer at påvirke inno-

vation og vækst. Før der træffes risici- begrænsende foranstaltninger, opfordrer vi

derfor til en aktiv inddragelse af virksomheder og relevante stakeholders i diskus-

sioner herom.

Det er vigtigt, at forskning ikke bliver ”sikkerhedsliggjort,” så danske og europæi-

ske virksomheder bliver forhindret i at indgå i de mange vigtige forsknings- og ud-

viklingssamarbejder med universiteter og virksomheder verden over. Det vil på-

virke Europas muligheder for at blive omdrejningspunkt for verdens topforskning,

hvor Danmarks styrkepositioner i fremtidens forskning kan spille en central rolle.

Dansk Metal:

Dansk Metal støtter EU-Kommissionens intention om at styrke sik-

kerheden for forskningen og for at sikre en ens høj standard på tværs af EU. I

Dansk Metal mener vi det er vigtigt at holde fast i princippet ”as open as possible,

as closed as necessary”".

Lægemiddelindustriforeningen (lif):

Selvom forslaget er en rådsanbefaling, er

flere af foranstaltningerne rettet mod industrien herunder lægemiddelindustrien.

Der er dog generel mangel på klarhed med hensyn til den potentielle indvirkning,

især fordi forslaget giver mulighed for mange nye detaljerede krav, der påvirker in-

dustriens interne processer og procedurer. Det er vigtigt, at vi ikke havner i en si-

tuation, hvor der er forskellige regler i forskellige lande og derfor skal der sikres

ensartede krav.

Side 6/7

kom (2024) 0026 - Bilag 1: Grund- og nærhedsnotat om forbedring af forskningssikkerheden

Det er derudover vigtigt, at rammebetingelserne for forskning og udvikling i Europa

også giver mulighed for samarbejde på globalt plan for derved at sikre Europas

konkurrenceevne.

9. Generelle forventninger til andre landes holdninger

Det er forventningen, at de andre medlemsstaterne vil byde forslaget velkommen.

Samtidig forventes det, at der vil være fokus på, at der opnås den rette balance i

forhold til princippet om "så åbent som muligt, så lukket som nødvendigt" samtidig

med, at der er proportionalitet i anbefalingerne til medlemsstaterne.

10. Regeringens foreløbige generelle holdning

Regeringen støtter en klog, balanceret og realistisk EU-tilgang til internationalt

samarbejde med større opmærksomhed på etiske og sikkerhedsmæssige risici og

dilemmaer. Regeringen støtter et stærkere fokus på forskningssikkerhed, og Unio-

nens strategiske interesser i internationalt forsknings- og innovationssamarbejde.

Internationalt samarbejde bør dog fortsat have som mantra "så åbent som muligt,

så lukket som nødvendigt".

Regeringen finder, at den nuværende balance i henstillingen i forhold til åbenhed

og påpasselighed er tilfredsstillende. Regeringen understreger, at eksisterende

strukturer i videst udstrækning skal anvendes og sammentænkes i forhold til af-

rapportering og monitorering. Dette gør sig ligeledes gældende for et eventuelt eu-

ropæisk ekspertisecenter for forskningssikkerhed, som bør struktureres omkring

eksisterende rammer og aktiviteter til at understøtte medlemsstaterne med rådgiv-

ning og ekspertise.

Endelig bemærker regeringen, at henstillingen vurderes at flugte godt med det

danske arbejde i regi af Udvalg om retningslinjer for internationale forsknings- og

innovationssamarbejde (URIS).

11. Tidligere forelæggelser for Folketingets Europaudvalg

Sagen har ikke tidligere været forelagt Folketingets Europaudvalg.

Side 7/7